Istoria dezvoltării economiei piețelor ramificate
Ca o secțiune separată teorie economică economia piețelor industriale a apărut la începutul celei de-a doua jumătate a secolului XX, deși interesul pentru comportamentul economic al firmelor și dezvoltarea industriilor a apărut mult mai devreme.
În dezvoltarea economiei piețelor sectoriale se pot distinge două direcții principale:
Empiric (observări ale dezvoltării și comportamentului real al firmelor, generalizarea experienței practice);
Teoretic (construirea modelelor teoretice de comportament al firmelor în condițiile pieței).
În istoria dezvoltării se pot distinge următoarele etape.
eu pun în scenă. Teoria structurilor pieței (1880-1910)
La începutul anilor 1880. munca a iesit William Jevons dar ( William Jevons), care au dat impuls dezvoltării direcției teoretice a economiei piețelor industriale și au fost consacrate analizei modelelor microeconomice de bază ale pieței (concurență perfectă, monopol pur), al căror scop principal era explicarea eficienței. mecanismul piețeiși ineficiența monopolurilor. Impulsul dezvoltării cercetării în această direcție în Statele Unite a fost dat de formarea primelor organisme federale de reglementare și de adoptarea legilor antitrust. Pe lângă opera lui Jevons, se poate evidenția și opera lui Francis Edgeworth ( Francis Edgeworth) și Alfred Marshall ( Alfred Marshall).
Alfred Marshall a pus bazele conceptului tehnologic de competiție. Explicând beneficiile producției pe scară largă, Marshall subliniază relația dintre economiile de scară și concentrarea producției.
Impulsul dezvoltării cercetării empirice aplicate pe piețele industriale a fost dat de lucrările lui John Clark ( John Clark), publicată la începutul secolului al XX-lea. În acest moment, în știința economică, se formează și se aprobă un model static de concurență și monopol ca două condiții polare de piață, astfel încât între ele, parcă, nu există state intermediare.
Studiile efectuate în această etapă s-au bazat însă pe modele prea simplificate care nu corespund realității, mai ales în ceea ce privește comportamentul firmelor oligopoliste pe piața produselor diferențiate. Întărirea proceselor de concentrare a producției în majoritatea sectoarelor economiei țărilor dezvoltate și diferențierea produselor a dus la trecerea la a doua etapă.
etapa a II-a. Cercetare de piata cu diferentiere de produs (1920-1950)
Sub influența schimbării condițiilor de afaceri în țările dezvoltateîn 1920-1930 a apărut un nou concept teoretic de analiză a pieţei. În anii 1920 sunt lansate lucrări de Frank Knight ( Frank Knight) și Piero Sraffa ( Piero Sraffa). În anii 1930 lucrări de Harold Hotelling Harold Hotelling) și Edward Chamberlin ( Edward Chamberlin) dedicat modelării piețelor cu produse diferențiate.
Una dintre primele lucrări dedicate analizei piețelor oligopoliste a fost publicată în 1932-33. „Teoria concurenței monopoliste” de Edward Chamberlin, „Economia concurenței imperfecte” de Joan Robinson ( Joan Robinson).
Joan Robinson a identificat în mod clar sfera analizei, dând o definiție a industriei care continuă să stea la baza teoriei organizării piețelor și, de asemenea, a recunoscut diversitatea activității comportamentale a firmelor. Aceasta nu este doar concurență și monopol, așa cum se credea anterior, ci și diverse alte opțiuni pentru puterea de piață - concurența între producătorii unui produs diferențiat și discriminarea prețurilor. De atunci, s-a afirmat ideea că concurența poate exista chiar dacă firmele au putere de piață, ceea ce înseamnă de fapt termenul „concurență imperfectă”.
Contribuţie Edward Chamberlinîn teoria concurenței imperfecte constă, în primul rând, în faptul că el a fost primul care a introdus conceptul de „concurență monopolistă” în teoria economică. Aceasta a fost o provocare pentru economia tradițională, conform căreia concurența și monopolul sunt concepte care se exclud reciproc și care oferea să explice prețurile pieței fie în termeni de concurență, fie în termeni de monopol. În opinia lui Chamberlin, majoritatea situațiilor economice sunt fenomene care includ atât concurența, cât și monopolul. Modelul Chamberlin presupune o structură de piață în care elementele de concurență (un număr mare de firme, independența acestora unele față de altele, accesul liber la piață) sunt combinate cu elemente de monopol (cumpărătorii acordă o preferință clară pentru o serie de produse pentru care sunt dispuşi să plătească un preţ sporit).Edward Chamberlin a pus începutul studiului concurenţei ca proces care este de natură dinamică. Într-un astfel de sistem, atât concurența perfectă, cât și monopolul perfect se dovedesc a fi doar momente ale unui singur proces de dezvoltare a pieței, „... în întregul sistem de prețuri, forțele concurenței și monopolului sunt indisolubil împletite într-o singură țesătură, diferită. în ea numai în tiparele lor speciale...”.
Un anumit impuls dezvoltării cercetării a fost dat și de Marea Depresiune, care a necesitat o reevaluare a rolului real al concurenței în funcționarea mecanismului pieței.
În 1930-1940. Cercetarea empirică se dezvoltă rapid pe baza bazei teoretice formate de aceste lucrări. Din acel moment, teoria economică a început treptat să afirme poziția că există o relație directă între nivelul de concentrare pe piață (numărul de vânzători), nivelul prețului pieței și valoarea profitului de monopol al fiecărui vânzător. Deci acum autoritățile antimonopol au la dispoziție un anumit parametru cantitativ care este convenabil pentru desfășurarea politicii de concurență - numărul de firme de pe piață. Apare o viziune mecanicistă asupra monopolului și a concurenței pe piață - cu cât sunt mai puține firme care operează pe piață, cu atât este mai puternică puterea lor de monopol - aceasta este logica care ghidează atunci când desfășoară activități. politica antitrust. În special, acest criteriu stă la baza politicii de a permite sau de a interzice fuziunile și achizițiile adoptate în Statele Unite.
Costurile și profiturile firmei
Clasificator integral rusesc tipuri de activitate economică (OKVED)
OKVED a fost dat în vigoare la 1 ianuarie 2003 și este conceput pentru a asigura fiabilitatea reflectării infrastructurii economice existente a țării și posibilitatea unor comparații internaționale. structura sectorială economie.
Mai simplu spus, OKVED este o colecție de coduri de activitate pentru antreprenori, unde codul înseamnă tipul de activitate, sfera de producție sau prestarea serviciilor (Tabelul 3.4). Cu ajutorul lui:
Starea determină dimensiunea optimă cota de impozitare antreprenor;
Colectează și analizează informații statistice despre fiecare tip de activitate și tipuri de întreprinderi;
Mai simplu clasifică tipul de activitate și „criptează” datele despre aceasta.
Tabelul 3.4 - Clasificatorul integral rusesc al tipurilor de activitate economică
| Capitol | Nume |
| Sectiunea A | Agricultură, vânătoare și silvicultură |
| Secțiunea B | Pescuit, piscicultură |
| Secțiunea C | Minerit |
| Subsecțiunea CA | Extracția combustibilului și a mineralelor energetice |
| Subsecțiunea CB | Extracția mineralelor, cu excepția combustibilului și a energiei |
| Secțiunea D | Industriile manufacturiere |
| Subsecțiunea DA | Fabricarea produselor alimentare, inclusiv a băuturilor și a tutunului |
| Subsecțiunea DB | Productie textile si imbracaminte |
| Subsecțiunea DC | Fabricarea de piele, articole din piele și încălțăminte |
| Subsecțiunea DD | Prelucrarea lemnului si productia de produse din lemn |
| Subsecțiunea DE | Producția de celuloză și hârtie; activități de editare și tipărire |
| Subsecțiunea DF | Producția de cocs, produse petroliere și materiale nucleare |
| Subsecțiunea DG | Producția chimică |
| Subsecțiunea DH | Fabricarea produselor din cauciuc si plastic |
| Subsecțiunea DI | Fabricarea altor produse minerale nemetalice |
| Subsecțiunea DJ | Productie metalurgica si productie de produse metalice finite |
| Subsecțiunea DK | Fabricarea de mașini și echipamente |
| Subsecțiunea DL | Productie de echipamente electrice, electronice si optice |
| Subsecțiunea DM | Productie Vehiculși echipamente |
| Subsecțiunea DN | Alte productii |
| Secțiunea E | Productie si distributie de energie electrica, gaz si apa |
| Secțiunea F | Constructie |
| Secțiunea G | en-gros și cu amănuntul; reparatii de autovehicule, motociclete, obiecte de uz casnic si personal |
| Secțiunea H | Hoteluri și restaurante |
| Secțiunea I | Transport si comunicatii |
| Secțiunea J | Activitati financiare |
| Secțiunea K | Operatii cu proprietate imobiliara, inchiriere si prestare de servicii |
| Secțiunea L | Administrație publicăși asigurarea securității militare; obligatoriu Securitate Socială |
| Secțiunea M | Educaţie |
| Sectiunea N | Servicii de sănătate și servicii sociale |
| Sectiunea O | Furnizarea altor servicii comunale, sociale și personale |
| Secțiunea P | Furnizare de servicii de menaj |
| Secțiunea Q | Activitățile organizațiilor extrateritoriale |
Clasificarea unei întreprinderi conform OKVED nu este afectată nici de forma de proprietate a acesteia (codurile de activitate sunt aceleași atât pentru antreprenorii individuali, cât și pentru SRL), nici de sursa investiției.
Clasificatorul OKVED include aproape toate tipurile de activități permise în Rusia. Prin urmare, există multe coduri în cartea de referință și, pentru confortul clasificării și utilizării codurilor, a fost dezvoltată o structură specială care arată astfel:
XX. - Clasa;
XX.X - subclasa;
XX.XX - grup;
XX.XX.X - subgrup;
XX.XX.XX - vizualizare.
Cu toate acestea, trebuie remarcat faptul că abordarea utilizării clasificatoarelor industriale nu poate fi formală. Adesea, bunurile - înlocuitori apropiați sunt produse de întreprinderi aparținând unor industrii diferite. (Un exemplu este producția de bunuri de larg consum de către întreprinderile de apărare ale URSS.) În schimb, mărfurile aparținând aceluiași grup industrial sunt destinate diferitelor grupuri de consumatori și au limite de produs fundamental diferite. (Gruparea „Cod OKP 025000” combină mărfuri sub denumirea generală „Produse petroliere”: benzină, kerosen, motorină, păcură, uleiuri etc.) Să remarcăm încă o dată că industria grupează întreprinderile conform principiului producției, în timp ce piaţa – în funcţie de generalitatea proprietăţilor consumatorului şi a cererii.
Clasificarea pieței
În funcție de scop analiză economică distinge următoarele tipuri de piețe.
De obiectele tranzacţiilor comerciale piețele pot fi clasificate astfel:
Piețe de bunuri și servicii (piața cafelei, piața auto);
Piețele factorilor sau piețele de resurse (piața muncii, piața de capital, piața materiilor prime);
Piețe monetare și financiare (piață de valori, piață de obligațiuni).
Piețele de mărfuri (produs) operează cu obiecte tangibile (bunuri) și necorporale (servicii) care sunt incluse în consumul final al cumpărătorilor. Piețele de resurse apar acolo unde cumpărătorii achiziționează bunuri pentru utilizare ulterioară în producție (piețe de echipamente, piețe de materii prime), care constituie un produs intermediar pentru economia în ansamblu, sau pentru generarea de venituri (piața imobiliară, inclusiv piața imobiliară). O piață specială a resurselor este piața muncii – o instituție în care indivizii își oferă abilitățile și calificările ca obiect de vânzare. Piețele financiare reglementează flux de fonduriîntre agenții economici atât sub formă de numerar, cât și sub formă de alte instrumente financiare, mai complexe - acțiuni, obligațiuni, instrumente derivate instrumente financiare, acțiuni, conturi bancare etc.
De nivelul de standardizare a bunurilor (serviciilor) piețele sunt împărțite în:
Către piețele de mărfuri omogene;
Piețe pentru mărfuri diferențiate.
Piețele pentru un produs omogen presupun că, în general, consumatorii evaluează tipurile de produse vândute ca neavând diferențe fundamentale între ele. De regulă, omogenitatea apare în primul rând atunci când vine vorba de proprietățile fizice ale produsului. De exemplu, livrările standard de schimb, multe tipuri de materii prime și minerale, culturi agricole pot fi atribuite grupelor de produse omogene. Cu toate acestea, chiar dacă produsele diferă între ele prin formă, caracteristici sau aspect (ambalaj), dar consumatorii nu consideră aceste diferențe semnificative și semnificative pentru ei înșiși, atunci astfel de produse în sens economic vor fi, de asemenea, clasificate ca omogene.
Piețele pentru mărfuri diferențiate prevăd prezența unor proprietăți speciale ale produselor care fac soiurile lor specifice în ochii consumatorilor. Prin urmare, nu mai există o singură piață a produselor - acum este împărțită în mai multe segmente diferențiate, fiecare dintre ele conține cumpărători fideli mărcii „lor” de bunuri. Exemple de piețe de produse diferențiate sunt numeroasele varietăți de produse lactate și iaurturi, ciocolată, sucuri și aparate electrocasnice, îmbrăcăminte și produse de igienă.
De tip de cumpărător piețele includ:
Către piețele de bunuri de larg consum;
Piețe pentru bunuri industriale (mijloace de producție).
Pe piețele bunurilor de larg consum, există firme care își furnizează produsele consumatorului individual pentru consumul final. Pe piețele de bunuri industriale, atât consumatorii, cât și vânzătorii sunt, de regulă, companii entitati legale producerea și achiziționarea de bunuri pentru participarea ulterioară a acestora la procesul de producție.
De prezența și amploarea barierelor de intrare aloca:
5 piețe fără bariere de intrare cu un număr nelimitat de participanți;
6 piețe cu bariere moderate la intrare și un număr limitat de participanți;
7 piețe cu bariere mari la intrare și puțini participanți;
8 piețe cu intrare blocată și un număr constant de participanți.
În acele piețe în care nu există bariere la intrare, există o mobilitate completă a resurselor. Capitalul și forța de muncă se mișcă liber între industrii, iar numărul agenților de piață se poate schimba continuu: unele firme intră pe piață, altele ies de pe piață. Cu cât barierele de intrare sunt mai mari, cu atât mai puțini participanți vor putea organiza producția de prag de rentabilitate în industrie.
De gradul de controlabilitate proces de piață din partea participanților la piață înșiși, piețele se subdivid
către piețele organizate;
Piețe spontane (neorganizate).
Pe piețele organizate, există un mecanism special de coordonare a cererii și ofertei de la agenții privați. Așa funcționează numeroase licitații, licitații, burse de mărfuri și financiare. Toate celelalte piețe sunt neorganizate, unde, în afară de stat, nu există instituții speciale de comparare a vânzărilor și cumpărăturilor, prețul pieței se formează treptat, pe o perioadă lungă. Participanții individuali pe piață stabilesc prețurile și estimează volumele optime de producție în mod independent, în afara oricărui organism de reglementare privat.
De scara operațiunilor participanții dintre piețe sunt:
Piețe locale (locale);
piețe regionale;
piețele naționale;
piețele internaționale;
piețele globale.
Piețele locale funcționează la cea mai mică scară, într-un district, oraș, regiune sau chiar un punct de vânzare cu amănuntul din zonă. Cu o creștere semnificativă a numărului de vânzători și cumpărători, putem vorbi despre piața regională. O piață națională apare atunci când vânzările și achizițiile acoperă teritoriul întregii țări. Dacă operațiunile comerciale depășesc granițele unei țări, există piata internationala. De exemplu, este posibil să se evidențieze piața europeană, piața nord-americană, piața asiatică ca una internațională. Când participanții de pe piață acoperă cele mai diverse regiuni și continente cu acțiunile lor, iar amploarea lor acoperă întreaga planetă, vorbim despre o piață globală. Piețele globale includ în principal multe piețe de resurse (piața petrolului și gazelor, piața cuprului, piața aurului), piețele valutare și financiare, precum și unele piețe de mărfuri (piața aeronavelor, piața navelor)
Tipurile de structuri ale pieței se referă la un tip special de clasificare a pieței.
Tipuri de structuri ale pieței
Structura Piața de mărfuri determină comportamentul companiei, natura interacțiunii acesteia cu alți participanți la piață. În mod tradiţional, principalul criteriu de clasificare a interacţiunii firmelor este gradul de concurență la magazin. De obicei izolat trei categorii largi de piețe : o piață de concurență perfectă cu un grad maxim de interacțiuni concurentiale, o piață de monopol cu un grad minim de concurență și o piață de concurență imperfectă, în care concurența este prezentă, dar efectul acesteia este distorsionat de comportamentul agenților economici.
Competitie perfecta
Concurența perfectă este definită de diferiți autori în moduri diferite. Una dintre cele mai potrivite definiții a fost propusă de Joan Robinson: „Concurența perfectă predomină atunci când cererea pentru produsul fiecărui producător este perfect elastică. De aici rezultă, în primul rând, că numărul vânzătorilor este mare, iar volumul producției oricăruia dintre aceștia este o fracțiune nesemnificativ mică din producția totală a acestui produs; în al doilea rând, că toți cumpărătorii se află în aceeași poziție în ceea ce privește posibilitatea de a alege între vânzătorii concurenți, astfel încât piața este dominată de relațiile de concurență perfectă.
Modelul concurenței perfecte se caracterizează prin unele trăsături.
Prezența unui număr mare de agenți economici: vânzători și cumpărători. Un număr mare înseamnă că chiar și cumpărătorii și producătorii mari reprezintă volume de cerere și ofertă neglijabile la scara pieței.
Produsul de pe piață este atât de omogen încât niciunul dintre vânzători nu se poate remarca prin proprietățile speciale ale produselor lor, toate unitățile produsului în mintea cumpărătorului sunt exact aceleași.
Intrarea și ieșirea liberă de pe piață, adică absența oricăror bariere.
Conștientizarea perfectă a vânzătorilor și cumpărătorilor cu privire la bunuri și prețuri, adică participanții pe piață au cunoaștere perfectă a tuturor parametrilor pieței, deoarece informațiile sunt distribuite instantaneu.
Comportamentul competitiv prevede că piața determină complet parametrii comportamentului firmei (cel mai important dintre aceștia este prețul). Firma este în întregime supusă pieței, este iatorul de preț . Gradul de influență al firmei pe piață este minim (sau egal cu zero). Interacțiunea dintre firme și cei care iau prețuri oferă cel mai înalt grad de concurență. Cu toate acestea, pe de altă parte, nu se poate vorbi aici în sensul strict al interacțiunii firmelor, deoarece firmele răspund pasiv la schimbările din mediul economic.
Niciunul dintre vânzători și cumpărători nu este capabil să influențeze prețul pieței, deoarece ponderea fiecărei firme pe piața industriei este nesemnificativă, deci curba cererii D firma individuală este orizontală (adică perfect elastică). Un concurent perfect poate vinde orice număr de produse la un preț P instalat pe piață. Cu toate acestea, venituri suplimentare DOMNUL, primit din vânzarea fiecărei unități suplimentare de producție, corespunde exact prețului acesteia de piață (Fig. 3.2).
Orez. 3.2 - Cererea pentru produsele unei firme competitive
Avantajele concurenței perfecte:
Concurența perfectă obligă firmele să producă la cel mai mic cost mediu. ACși vindeți-l la un preț corespunzător acestor costuri. Grafic, aceasta înseamnă că curba costului mediu atinge doar curba cererii. Dacă costul producerii unei unități de producție ar fi mai mare decât prețul ( AC > P), atunci orice produs ar fi neprofitabil din punct de vedere economic, iar firmele ar fi forțate să plece această industrie. Dacă costurile medii au fost sub curba cererii și, în consecință, prețurile ( AC < P), aceasta ar însemna că curba costului mediu intersectează curba cererii și se formează o anumită cantitate de producție care aduce profituri în exces. Un aflux de firme noi ar șterge aceste profituri. Astfel, curbele se ating doar între ele, ceea ce creează o situație de echilibru pe termen lung.
Concurența perfectă ajută la alocarea resurselor limitate în așa fel încât să se obțină satisfacerea maximă a nevoilor. Acesta este furnizat atunci când P=MC. Această prevedere înseamnă că firmele vor produce cantitatea maximă posibilă de producție până când costul marginal al resursei este egal cu prețul pentru care a fost cumpărată. Acest lucru realizează nu numai o eficiență ridicată de alocare a resurselor, ci și o eficiență maximă a producției.
Dezavantajele concurenței perfecte includ:
Concurența perfectă nu prevede producția de bunuri publice, care, deși aduc satisfacție consumatorilor, nu pot fi însă clar divizate, evaluate și vândute fiecărui consumator separat (la bucată). Acest lucru se aplică bunurilor publice, cum ar fi siguranța împotriva incendiilor, apărarea națională și așa mai departe.
Concurența perfectă, care implică un număr mare de firme, nu este întotdeauna capabilă să asigure concentrarea resurselor necesare pentru a accelera progresul științific și tehnologic. Aceasta se referă în primul rând la cercetarea fundamentală (care, de regulă, este neprofitabilă), industriile intensive în știință și cu capital intensiv.
Concurența perfectă contribuie la unificarea și standardizarea produselor. Nu ține cont pe deplin de gama largă de opțiuni ale consumatorilor. Între timp, într-o societate modernă care a atins un nivel ridicat de consum, se dezvoltă diverse gusturi. Consumatorii iau în considerare din ce în ce mai mult nu numai scopul utilitar al unui lucru, ci acordă atenție și designului acestuia, capacității de a-l adapta la caracteristicile individuale ale fiecărei persoane. Toate acestea sunt posibile numai în condiții de diferențiere a produselor și serviciilor, care, totuși, este asociată cu o creștere a costurilor de producție.
În practică, piețele perfect competitive sunt rare. Acestea includ piețele unor bunuri de schimb, precum și interacțiunea firmelor mici pe piețele regionale sau locale, piețele pentru produse agricole (cereale, cartofi, legume); piata valutara; piata mondiala a pestelui congelat; piețe metale pretioase(aur, argint, platină).
Monopol
Monopol(din alții - greacă μονο - one și πωλέω - vând) - un tip de piață industrială în care operează singurul vânzător al unui produs care nu are înlocuitori apropiați, exercitând în mod independent controlul asupra prețului și volumelor de producție, ceea ce vă permite să primesc profituri de monopol. Într-o industrie de monopol pur, de regulă, constă dintr-o singură firmă, adică conceptele de „firmă” și „industrie” sunt aceleași. Monopolul pur apare de obicei acolo unde nu există alternative reale, nu există înlocuitori apropiați, produsul fabricat este într-o anumită măsură unic, iar barierele la intrarea în industrie sunt mari. Acest lucru se poate datora economiilor de scară (ca în industria auto), monopolului natural (întrucât compania De Beers a monopolizat cele mai mari piețe de diamante din Africa de Sud și controlează piața globală a diamantelor).
Sunt evidențiate trăsăturile caracteristice ale unui monopol.
9 Lipsa înlocuitorilor perfecti pentru produs. O întreprindere-monopol poate produce produse omogene sau diferențiate, dar în orice caz, acest produs nu are un substitut perfect, din punctul de vedere al cumpărătorului. Elasticitatea încrucișată a cererii dintre produsul monopolistului și orice alt bun este fie zero, fie tinde spre zero. Adică, o firmă este un monopol pur dacă este singurul producător beneficiu economic, care nu are înlocuitori apropiati (înlocuitori).
10 Lipsa libertății de a intra pe piață, adică un monopolist poate exista în timp ce alte întreprinderi nu au voie să intre pe piață: întreprinderea monopolist are brevet pentru produse, tehnologie, existența unei licențe guvernamentale, cote, control monopolist asupra orice resursă de producție, economii semnificative la scara producției, permițând ca un singur furnizor să fie prezent pe piață etc. Adică, firma este ferită de concurența directă prin bariere mari la intrare.
11 Un vânzător i se opune un număr mare de cumpărători.
12 Într-un monopol, prețul depășește venitul marginal. Dacă, în condiții de concurență perfectă, firma alege doar volumul producției (prețul este stabilit în mod exogen), atunci monopolistul poate nu numai să determine volumul producției, ci și să stabilească prețul. Prin urmare, prețul depășește venitul marginal, adică P > DOMNUL. Echilibrul de monopol este observat atunci când venitul marginal din vânzarea unui bun este egal cu costul marginal al producției sale: MR = MS. Monopolul nu stabilește prețul în mod arbitrar: condiția de egalitate a indicatorilor marginali (indicatori suplimentari pe unitate de producție) determină volumul producției și vânzărilor monopolistului, iar prețul pieței este stabilit în funcție de elasticitatea cererii pe această piață. (Fig. 3.3).
Orez. 3.3 - Cererea și venitul marginal al unei firme aflate sub monopol pur
În general, se crede că prețurile de monopol sunt cele mai mari. Într-adevăr, acestea sunt de obicei mai mari decât cele competitive, dar trebuie amintit că monopolistul caută să maximizeze profitul total pe unitatea de producție. Și, cel mai important, creșterea prețurilor nu este nelimitată, este limitată de elasticitatea prețului a cererii pentru produsele unei firme date. De asemenea, nu este în întregime adevărat că un monopolist încearcă întotdeauna să limiteze producția. Pe măsură ce o industrie monopolizează, costurile și cererea se schimbă. Costurile sunt afectate de doi factori direct opuși - scăderea și creșterea. În scădere, întrucât, ca urmare a creării unui monopol, este posibil să se utilizeze mai pe deplin efectul pozitiv al creșterii dimensiunii producției (economii la costuri fixe, centralizarea aprovizionării și distribuției, economii în operațiunile de marketing etc.). Pe de altă parte, există și o tendință de creștere a acestora, asociată cu umflarea și birocratizarea aparatului administrativ, slăbirea stimulentelor pentru inovare și risc. Această tendință Harvey Leibenstein ( Harvey Leibenstein) notat ca Ineficiența X . Potrivit lui Leibenstein, ineficiența X apare ori de câte ori costul real al oricărei producții este mai mare decât costul total mediu. Chiar si cu competiția modernă Ineficiența X este posibilă, dar o astfel de situație este o excepție de la regulă, deoarece astfel de firme sunt sortite morții.
O piață de monopol pur este, de asemenea, relativ rară în realitate. Totuși, efectele de monopol sub forma unei reduceri a producției și a unei creșteri a prețurilor pot apărea în diferite industrii ca fenomen temporar sau mai degrabă pe termen lung.
Exemple de piață de monopol: întreprindere care formează orașe; compania care deține brevetul pentru inovație („Microsoft”); piețe de consum prestigioase („Rolex”, „Lamborghini”), „ALROSA” - minerit de diamante în Rusia; „De Beers” - exploatarea mondială a diamantelor; „Eurocement Group” - piața cimentului din Rusia.
monopol natural vor fi găsite acolo unde există astfel de caracteristici ale pieței:
Economii de scară pozitive pe termen lung, datorită motivelor tehnologice ale industriei;
Inițială mare investitii de capital;
Costul marginal de producție nesemnificativ;
Prețuri marginale (competitive) neprofitabile.
Exemple: industria energiei electrice, transport prin conducte, utilități de apă, locuințe și servicii comunale, transport feroviar, metrou, industria gazelor.
Alături de monopolul producătorilor, există un monopol din partea cumpărătorului - monopson . Un astfel de cumpărător este interesat și are posibilitatea de a cumpăra bunuri la cel mai mic preț (de exemplu, industria militară). Mult mai des, avantajul monopsonic este realizat pe piețele locale.
Cvasi-monopol Piețele sunt considerate a fi acelea în care, la o concentrație relativ scăzută de vânzători, există putere de monopol.
Teoria piețelor industriale ca știință
Teoria (economia) piețelor sectoriale este una dintre cele mai tinere și mai dinamice domenii ale științei economice. Pentru prima dată s-au făcut încercări de analiză a organizării sectoriale a pieţei în perioada 1887 - 1915. Între 1933 și 1940 analiza piețelor industriei devine deosebit de populară, ceea ce este asociat cu depresiunea economică din lume și dorința de a reevalua rolul concurenței pe piețele de diferite niveluri. Apoi la mijlocul secolului al XX-lea. interesul pentru acest domeniu de cercetare s-a răcit puțin, ceea ce a fost asociat cu o schimbare a atenției către stabilizarea economiei și susținerea regiunilor economice subdezvoltate. Cu toate acestea, deja în anii 1970. interesul pentru studiul funcționării piețelor industriei reapare și câștigă intens avânt.
În universitățile străine, economia, precum și organizarea piețelor industriale au o istorie mai lungă și mai bogată de predare, care se întinde pe câteva decenii. În Europa și Statele Unite se predau cursuri numite „Economie” și „Organizare industrială”.
Bazele teoretice ale acestui curs sunt dezvoltate și prezentate în principal în lucrările oamenilor de știință occidentali. În prezent, în Rusia există lucrări dedicate acestei probleme.
Nu există încă o abordare unificată a întrebării a ceea ce studiază „Economia piețelor industriale”. O altă întrebare importantă este dacă această disciplină este un curs aprofundat în microeconomie sau dacă este o direcție independentă. Mulți experți străini consideră că numele disciplinei nu transmite pe deplin conținutul subiectului de studiu. Acest lucru se datorează nu numai prezenței diferitelor direcții științifice în gândirea economică în general, ci și în microeconomie, în special.
Literal din engleză, acest curs se numește „Economia industriei”, în Rusia sunt folosite diverse interpretări: „Economia și organizarea piețelor industriale”, „Economia piețelor industriale”, „Teoria piețelor industriale”, „Teoria organizării industriei”. piețe”, „Teoria organizării industriei” și altele. Desigur, în timp, oamenii de știință vor găsi o definiție mai exactă a cursului, dar utilizarea denumirii „Economie industrială” în țara noastră nu este acceptabilă, deoarece. domeniul teoriei economice luate în considerare are foarte puține în comun cu ea. Prin urmare, deocamdată, denumirea „Economia piețelor sucursale” poate fi considerată cea mai acceptabilă.
Este destul de dificil de dat o definiție clară a economiei piețelor industriale, acest lucru se datorează, potrivit multor autori, faptului că limitele acesteia sunt destul de vagi. De aceea economia pieţelor industriale poate fi definit ca un domeniu de cercetare teoretică și aplicată care are legătură cu analiza economiei și organizării diverselor sectoare industriale economie modernăși care apar în cadrul lor de structuri de piață. O astfel de viziune este oferită de Jean Tirol, care subliniază necesitatea de a se concentra pe studiul funcționării piețelor și a diferitelor structuri ale acestora. Potrivit acesteia, economia piețelor industriale are ca sarcină principală studiul funcționării piețelor, a interacțiunii piețelor și întreprinderilor și, de asemenea, explorează politica economică a statului asociată cu managementul piețelor și structurilor pieței. Inclusiv politici de sprijinire a concurenței și de reglementare a activităților monopolurilor, inclusiv cele naturale, precum și politici industriale, tehnologice, de inovare și o serie de alte aspecte reglementare de stat. În același timp, economia piețelor industriale combină aspecte ale analizei micro și macroeconomice a condițiilor de piață, făcând posibilă extinderea domeniului de aplicare al cercetării științifice.
De asemenea, este greu de găsit în literatura economică o definiție exactă a obiectului economiei piețelor de ramură. Acest lucru se datorează acelorași motive pentru care este destul de dificil să definiți această disciplină.
Din denumirea „Economia Piețelor Industriei” rezultă că aria de studiu a disciplinei este: organizarea piețelor și industriilor individuale, activitățile firmelor din industrie, impactul deciziilor lor asupra organizației industriei, modele de formare a diferitelor structuri de piață, principiile de comportament ale firmelor pe diverse piețe, rezultatele comportamentului acestora pentru întreaga economie, opțiunile de politică sectorială a statului.
De asemenea, această știință dezvoltă instrumente pentru analiza economică a structurilor pieței, aprofundează înțelegerea tiparelor în acest domeniu și studiază posibilitatea și necesitatea reglementării statului.
În acest fel, economia pieţelor industriale este un domeniu al economiei dedicat studiului piețelor care nu pot fi analizate folosind modele standard de concurență perfectă.
De bază obiectul analizei este studiul modului în care activitatea productivă este adusă în armonie cu cererea de bunuri și servicii prin intermediul unor mecanisme de organizare (cum ar fi piața liberă) și modul în care schimbările și imperfecțiunile mecanismului de organizare afectează progresul realizat în satisfacerea nevoilor economice.
Domeniul de studiu al teoriei moderne a organizării piețelor industriale acoperă trei grupe de probleme:
- întrebări ale teoriei firmei: amploarea, sfera, organizarea și comportamentul acesteia;
- concurența imperfectă: explorarea condițiilor de dobândire a puterii de piață, a formelor de manifestare a acesteia, a factorilor de conservare și pierdere a acesteia, a rivalității de preț și non-preț;
– politica de afaceri a societății: care ar trebui să fie politica de afaceri optimă (atât politica tradițională antimonopol, reglementarea pieței, cât și problemele de dereglementare, liberalizarea condițiilor de intrare în industrie, privatizare, stimularea inovațiilor tehnologice și de produs, competitivitate).
Curs scurt de prelegeri
Tema 1. Introducere în teoria pieţelor industriale. Istoria dezvoltării
Teoria pietelor industriale poate fi definită ca știința organizării și a consecințelor economice ale funcționării piețelor industriei și a comportamentului strategic al producătorilor pe piețele imperfect concurente.
Sub piata industriei este înțeles ca un ansamblu de întreprinderi care produc produse similare în scopul consumatorului folosind tehnologii similare și resurse de producțieși concurând între ei pentru vânzarea produselor lor pe piață.
Atenția principală în economia piețelor sectoriale este acordată studiului industriilor și serviciilor. Locul central este acordat industriilor prelucrătoare, datorită amplorii și importanței lor strategice în economia națională. Principala provocare este de a determina rolul proceselor de piata in satisfactia producatorilor cererea consumatorului, motivele care conduc la încălcarea eficienței pieței și modalitățile de reglementare a piețelor industriei în scopul creșterii eficienței funcționării acestora. În acest sens, acţionează economia pieţelor industriale baza teoretica pentru luarea deciziilor în cadrul politicii sectoriale a statului.
Multe aspecte luate în considerare în economia piețelor sectoriale sunt în același timp subiectul teoriei microeconomice. În același timp, abordările utilizate și scopurile urmărite de aceste domenii ale teoriei economice prezintă diferențe semnificative:
1) în economia piețelor sectoriale predomină o abordare sistematică, bazată pe analiza multor relații diferite, atât cantitative, cât și instituționale, în timp ce teoria microeconomică se bazează pe o descriere strictă a celor mai importante relații simple;
2) economia pieţelor industriale are o aplicabilitate practică ridicată a rezultatelor şi o bază empirică bogată pentru testarea prevederilor, teoria microeconomică operează exclusiv cu modele teoretice.
Setul de probleme practice cu care se confruntă economia piețelor industriale este destul de larg, de la determinarea comportamentului optim al unui producător pe piața produselor sale până la efectuarea unei analize sistematice a industriei și elaborarea de decizii cuprinzătoare privind implementarea politicii industriale de către agențiile guvernamentale. . De exemplu, R. Schmalenzi subliniază următoarele drept principale întrebări la care s-a răspuns economia piețelor industriale:
1. Care este piața pentru un produs individual într-o lume a produselor diferențiate, ce definește limitele acestuia?
2. Ce factori determină dimensiunea și structura firmelor?
3. Care sunt factorii cheie care determină structura pieței?
4. Care sunt obiectivele firmei?
5. Ce politică de prețuri este tipică pentru firmele cu putere de piață și cum afectează aceasta bunăstarea socială?
6. Ce oportunități au firmele care operează în industrie de a împiedica noi firme să intre în industrie sau să le excludă pe unele dintre cele existente?
7. Ce factori determină posibilitatea de coluziune între firme și alte forme de coordonare între firme?
8. Ce prejudicii aduse bunăstării publice se produce dacă firma deține putere de piață?
Istoria dezvoltării economiei piețelor ramificate
Ca ramură independentă a teoriei economice, economia piețelor industriale s-a format la începutul celei de-a doua jumătate a secolului al XX-lea, deși interesul pentru comportamentul economic al firmelor și dezvoltarea industriilor a apărut mult mai devreme.
În dezvoltarea economiei piețelor sectoriale se pot distinge două direcții principale:
Empiric (observări ale dezvoltării și comportamentului real al firmelor, generalizarea experienței practice);
Teoretic (construirea modelelor teoretice de comportament al firmelor în condițiile pieței).
În istoria dezvoltării se pot distinge următoarele etape.
eu pun în scenă. Teoria structurilor pieței (1880-1910)
La începutul anilor 1880. au apărut lucrările lui Jevons, care au dat impuls dezvoltării direcției teoretice a economiei piețelor industriale și au fost dedicate analizei modelelor microeconomice de bază ale pieței (concurență perfectă, monopol pur), al căror scop principal era pentru a explica eficacitatea mecanismului pieţei şi ineficienţa monopolurilor. Impulsul dezvoltării cercetării în această direcție în Statele Unite a fost dat de formarea primelor organisme federale de reglementare și de adoptarea legilor antitrust. Pe lângă opera lui Jevons, se poate evidenția și munca lui Edgeworth (Edgeworth) și Marshall (Marshall).
Impulsul dezvoltării cercetării empirice aplicate pe piețele industriale a fost dat de lucrările lui Clark (Clark), publicate la începutul secolului al XX-lea.
Studiile efectuate în această etapă s-au bazat însă pe modele prea simplificate care nu corespund realității, mai ales în ceea ce privește comportamentul firmelor oligopoliste pe piața produselor diferențiate. Întărirea proceselor de concentrare a producției în majoritatea sectoarelor economiei țărilor dezvoltate și diferențierea produselor a dus la trecerea la a doua etapă.
etapa a II-a. Cercetare de piata cu diferentiere de produs (1920-1950)
Sub influența schimbării condițiilor de afaceri în țările dezvoltate în anii 1920-1930, a apărut un nou concept teoretic de analiză a pieței. În anii 1920 lucrări publicate de Knight și Sraffa. În anii 1930 munca lui Hotelling și Chamberlin privind modelarea piețelor cu produse diferențiate.
Una dintre primele lucrări dedicate analizei piețelor oligopoliste a fost publicată în 1932-33. Teoria concurenței monopoliste a lui Chamberlin, Economia concurenței imperfecte a lui Robinson și Corporația modernă și proprietate privată» Berle și Minza. Aceste lucrări au constituit baza teoretică pentru analiza piețelor industriei.
În 1930-1940. Pe baza bazei teoretice formate de aceste lucrări, cercetarea empirică se dezvoltă rapid (Berle și Means, Allen și S. Florence etc.).
Un anumit impuls dezvoltării cercetării a fost dat și de Marea Depresiune, care a necesitat o reevaluare a rolului real al concurenței în funcționarea mecanismului pieței.
etapa a III-a. Analiza sistematică a piețelor industriale (1950 - prezent)
În cadrul acestei etape, economia piețelor de ramură se formează ca o secțiune independentă a teoriei economice. În anii 1950 E.S. Mason a propus paradigma clasică Structură-Comportament-Performanță, completată ulterior de Bain. La mijlocul anilor 1950. Apare primul manual despre economia piețelor industriale.
În anii 1960 apar studii teoretice ale lui Lancaster si Marris.
Din anii 1970 există un interes tot mai mare pentru economia piețelor industriale, cauzat de:
1) critici sporite la adresa eficacității reglementării de stat, o abatere de la reglementarea directă la conduita politicii antimonopol;
2) dezvoltare comerț internaționalși sporirea impactului asupra termenilor comerciali structura pietei;
3) îndoieli tot mai mari cu privire la capacitatea de adaptare a firmelor în condițiile de piață în schimbare.
Din anii 1970 există o integrare a metodelor teoriei jocurilor în aparatul metodologic al economiei piețelor de ramură, există studii dedicate problemelor acordurilor de cooperare, asimetriei informaționale și contractelor incomplete.
Cercetarea modernă în economia piețelor industriale poate fi împărțită în două domenii principale care diferă prin metodologia utilizată:
1) școala Harvard, bazată pe analiza de sistem piețele industriei pe o bază empirică;
2) școala din Chicago, bazată pe o analiză riguroasă a dependențelor bazată pe construcția de modele teoretice.
Teoria modernă a firmei
Teoria firmei este una dintre cele mai bogate și mai dinamice domenii ale teoriei economice moderne. Teoria modernă a firmei explorează nu numai aspectele interne și externe ale funcționării și existenței firmei în diferite condiții, ci atinge și problemele instituționale ale eficienței economice.
Cei mai cunoscuți cercetători contemporani în teoria firmei sunt Milgrom și Roberts (1988), Hart (1989), Holmstrom și Tyrol (1989).
Principalele probleme avute în vedere în teoria firmei au fost deja ridicate în prima jumătate a secolului al XX-lea (de exemplu, Knight F. (1921), Coase R. (1937)).
Problema existenței firmei a fost pusă de Coase, care a subliniat că teoria economică clasică nu oferă niciun motiv pentru existența firmei. Pentru a justifica existența firmei, Coase a apelat la teoria costurilor de tranzacție pe care a propus-o, a cărei minimizare a fost exprimată în organizarea intra-societală. Coase a criticat și afirmația clasică că structura unei firme este determinată de tehnologiile utilizate.
În anii 1960 în cercetare economică Problema „proprietarului-manager” (Principal-Agent Problem), constând în prezența unui conflict de interese între proprietarii companiei și managerii acesteia, ridicată în studiile lui Berle și Means (1933), a fost larg dezvoltată. . În aceeași perioadă, au apărut studii privind raționalitatea mărginită a agenților economici, care a fost considerată drept unul dintre motivele existenței firmelor (Simon, March (1958), iar mai târziu Kuvert, March (1963)).
Ca secțiune independentă a teoriei economice, teoria firmei a fost formată în anii 1970. (studii de Williamson (1971, 1975), Alchean și Demsitz (1972), Ross (1973), Arrow (1974), Jensen și Meckling (1976) și Nelson și Winter (1982)).
În prezent, există trei direcții principale în teoria firmei:
1) conceptul neoclasic al firmei;
2) conceptul contractual (instituţional) al firmei;
3) conceptul strategic al companiei.
Obiective alternative pentru firmă
Scopul clasic al unei firme este de a maximiza profiturile generate de firmă. Cu toate acestea, în practică, maximizarea profitului nu este întotdeauna scopul principal al firmei. În continuare, vom lua în considerare câteva modele care iau în considerare diferitele obiective pe care firmele le pot urmări.
Modelul Baumol
În modelul Baumol, scopul firmei este de a maximiza venitul total din vânzările de produse, ceea ce duce la o scădere a profitului, comparativ cu nivelul maxim al acestuia. Evident, în acest caz, volumul vânzărilor va depăși volumul vânzărilor în condiții de maximizare a profitului, ceea ce este benefic, în primul rând, pentru managerii companiei, întrucât remunerația acestora este legată în principal de volumele vânzărilor. Cu toate acestea, proprietarii companiei pot fi, de asemenea, interesați de maximizarea veniturilor din vânzări, motivele pentru aceasta pot fi că o reducere a volumelor de vânzări în cazul maximizării profitului poate duce la:
Reducerea cotei de piață a companiei, care poate fi extrem de nedorită, mai ales în fața cererii în creștere;
Scăderea puterii de piață a firmei, ca urmare a creșterii cotei de piață a altor firme;
Reducerea sau pierderea canalelor de distribuție pentru produse;
Reduceți atractivitatea firmei pentru investitori.
model Williamson
Modelul Williamson se bazează pe luarea în considerare a intereselor managerilor, manifestate în comportamentul discreționar al acestora în raport cu diverse elemente de cheltuieli ale firmei (Figura 2.1).
Orez. 2.1 Modelul Williamson
Williamson în modelul său identifică următoarele obiective principale ale managerilor:
1) salariu si altii recompense în numerar;
2) numărul de salariați din subordine și calificarea acestora;
3) controlul asupra costurilor de investiții ale firmei;
4) privilegii sau elemente de slăbiciune managerială (mașini de companie, birouri de lux etc.).
Cu cât dimensiunea firmei este mai mare, cu atât aceste obiective devin mai importante pentru manager.
Formal, funcția obiectivă a managerilor în modelul Williamson include următoarele variabile:
S - costurile de personal în exces, definite ca diferența dintre profitul maxim (P max) și profitul real (PA).
M - „management slack”, definit ca diferența dintre profitul real (PA) și profitul raportat (P R) (managerii pot atât ascunde o parte din profit, cât și supraestima profitul raportat față de cel real).
I - costuri discreţionare de investiţii, definite ca diferenţa dintre profitul declarat (P R) şi sumă plăți de impozite(T) și nivelul minim de profit acceptabil pentru acționari (P min).
Urmărirea acestor obiective este limitată de necesitatea menținerii unui nivel acceptabil al profiturilor declarate (P R). În acest caz, sarcina este scrisă după cum urmează:
Astfel, pe lângă volumul producției (Q), care afectează nivelul profitului real, managerii pot alege valoarea:
1) costuri de personal în exces (S);
2) cuantumul cheltuielilor pentru elementele de slăbire managerială (M).
Valoarea cheltuielilor de investiții discreționare (I) este determinată în mod unic, deoarece sunt date profitul minim și nivelul impozitelor.
Soluția problemei de mai sus arată că o astfel de firmă va avea costuri mai mari cu personalul și mai multă slăbiciune managerială decât o firmă care maximizează profitul. Diferențele cu o firmă care maximizează profitul constau și într-un răspuns diferit al firmei la modificările parametrilor externi (modificări ale cererii, ratelor de impozitare etc.).
Model de întreprindere autogestionat
Pentru angajații care dețin o firmă, scopul este de a maximiza profitul per angajat. Dacă angajații ocupă o poziție dominantă în cadrul firmei (de exemplu, deținând miza de control acțiuni), politica firmei va avea, de asemenea, ca scop maximizarea veniturilor primite de fiecare angajat al firmei.
Firma să folosească o tehnologie de producție cu doi factori, folosind forța de muncă (L) și capitalul (K) în producție. Să scadă productivitatea marginală a muncii odată cu creșterea utilizării acesteia. Lăsați firma să opereze și pe termen scurt pe o piață perfect competitivă.
Atunci profitul pe angajat al firmei este:
P este prețul mărfurilor,
q este volumul de ieșire,
r este rata de închiriere pentru utilizarea unei unități de capital.
Figura 2.2 arată dependența venitului total al firmei (TR) de numărul de angajați (L). Firma alege cantitatea de muncă care maximizează profitul per lucrător. Grafic, câștigul per angajat este exprimat ca tangente a unei linii care leagă un punct de pe curba veniturilor totale cu un punct din costul total al capitalului.
Orez. 2.2. Alegerea nivelului de angajare în modelul de firmă autogestionată
Firma maximizează profitul pe angajat atunci când această valoare este egală cu produsul marginal al muncii în termeni monetari(A se vedea figura 2.3).
.
A doua condiție maximă este prevăzută de legea productivității marginale în scădere.
Orez. 2.3. Propunere de firmă autogestionată
Comportamentul unei firme care se autogestionează diferă semnificativ de comportamentul firmelor în scopul maximizării profiturilor. O creștere a prețului pieței de la P 1 la P 2, așa cum se arată în Figura 2.3, duce la o scădere a nivelului de ocupare și la o reducere corespunzătoare a producției. Astfel, curba ofertei unei firme autogestionate are o pantă negativă. Prezența unui număr mare de astfel de firme pe piață poate duce la instabilitatea echilibrului pieței.
Model antreprenor individual
Un antreprenor individual este atât proprietarul companiei, cât și angajatul. Scopul comerciantului unic este de a maximiza utilitatea alegând între profit și timpul liber (vezi figura 2.4).
Formal, modelul unui antreprenor individual rațional poate fi scris după cum urmează: 
Antreprenorul își maximizează utilitatea (U) prin alegerea cantității adecvate de timp liber (L S). Timpul liber determină în mod unic timpul petrecut de o persoană la muncă, care, la rândul său, determină nivelul profitului (P(L S)). Odată cu creșterea timpului de muncă, profitul crește inițial, cu toate acestea, începând de la un anumit punct, eficiența eforturilor de muncă începe să scadă, iar profitul, în consecință, începe să scadă.
Nivelul maxim de utilitate este atins în punctul de contact dintre curba de indiferență (U 1) și funcția de profit (punctul E de pe grafic).
Competitie perfecta
Concurența perfectă reflectă o astfel de formă de organizare a pieței atunci când toate tipurile de rivalitate sunt excluse atât între vânzători, cât și între cumpărători. Concurența perfectă este perfectă în sensul că, printr-o astfel de organizare a pieței, fiecare întreprindere va putea vinde câte produse dorește, iar cumpărătorul poate cumpăra câte produse dorește la prețul actual de piață, în timp ce nici un vânzător individual sau cumpărător individual.
O piață perfect competitivă se caracterizează prin următoarele caracteristici distinctive.
1. Miciune și pluralitate. Există destul de mulți vânzători pe piață care oferă același produs (serviciu) multor cumpărători. În același timp, ponderea fiecărei entități economice în volumul total al vânzărilor este extrem de nesemnificativă, prin urmare, o modificare a volumului cererii și ofertei individuale ale entităților nu are niciun efect asupra prețului de piață al produselor.
2. Independența vânzătorilor și cumpărătorilor. Imposibilitatea influenței individului entități de piață asupra prețului de piață al produselor înseamnă și imposibilitatea încheierii oricăror acorduri între aceștia cu privire la impactul asupra pieței.
3. Omogenitatea produsului. O condiție importantă pentru concurența perfectă este omogenitatea produselor, ceea ce înseamnă că toate produsele care circulă pe piață sunt exact aceleași în mintea cumpărătorilor.
4. Libertatea de intrare și ieșire. Toate entitățile de pe piață au libertate completă de intrare și ieșire, ceea ce înseamnă că nu există bariere la intrare și ieșire. Această condiție implică și mobilitatea absolută a resurselor financiare și de producție. În special, pentru forța de muncă, aceasta înseamnă că lucrătorii pot migra liber între industrii și regiuni, precum și pot schimba profesiile.
5. Cunoașterea perfectă a pieței și conștientizarea deplină. Această condiție implică accesul liber al tuturor participanților la piață la informații despre prețuri, tehnologii utilizate, profituri probabile și alți parametri ai pieței, precum și cunoașterea deplină a evenimentelor pieței.
6. Absența sau egalitatea costurilor de transport. Nu există costuri de transport sau există o egalitate a costurilor specifice de transport (pe unitate de producție).
Modelul de piață perfect competitiv se bazează pe o serie de ipoteze foarte puternice, dintre care cea mai nerealistă este cunoașterea completă. În același timp, așa-numita lege a unui preț se bazează pe această ipoteză, conform căreia absolut piata competitiva Fiecare marfă este vândută la un singur preț de piață. Esența acestei legi este că, dacă vreunul dintre vânzători crește prețul peste prețul pieței, atunci va pierde instantaneu cumpărători, deoarece aceștia din urmă vor merge la alți vânzători. Astfel, se presupune că participanții de pe piață știu dinainte cum sunt distribuite prețurile între vânzători și trecerea de la un vânzător la altul nu costă nimic pentru ei.
Monopolul perfect
Un monopol perfect este o structură de piață în care există un singur vânzător și mulți cumpărători. Monopolistul, având putere de piață, efectuează prețuri monopoliste, pe criteriul maximizării profitului. La fel ca concurența perfectă, monopolul perfect are o serie de ipoteze esențiale.
1. Lipsa înlocuitorilor perfecți. O creștere a prețului de către un monopolist nu va duce la pierderea tuturor cumpărătorilor, deoarece cumpărătorii nu au o alternativă cu drepturi depline la produsele produse de monopolist. Totuși, monopolistul trebuie să țină cont de existența unor înlocuitori mai mult sau mai puțin apropiați, deși imperfecti, pentru produsele sale produse de alți producători. În acest sens, curba cererii pentru produsele monopolistului are un caracter descendent.
2.Lipsa libertății de a intra pe piață. Piața unui monopol perfect se caracterizează prin prezența unor bariere insurmontabile la intrare, printre care se numără:
- monopolistul deține brevete pentru produsele și tehnologiile utilizate;
– existența unor licențe guvernamentale, cote sau taxe mari la importul de mărfuri;
- controlul monopolist al surselor strategice de materii prime sau alte resurse limitate;
– economii de scară semnificative în producție;
– costuri mari de transport, contribuind la formarea de pieţe locale izolate (monopoluri locale);
- realizarea de către monopolist a politicii de împiedicare a pătrunderii noilor vânzători pe piaţă.
3. Un vânzător i se opune un număr mare de cumpărători. Un monopolist perfect are putere de negociere, manifestată prin faptul că își dictează condițiile multor cumpărători independenți, extragând în același timp profitul maxim pentru sine.
4. Conștientizare perfectă. Monopolistul are informații complete despre piața produselor sale.
În funcție de tipurile de bariere care împiedică noile firme să intre pe piața de monopol, se obișnuiește să se distingă următoarele tipuri de monopol:
1) monopoluri administrative din cauza existenței unor bariere administrative semnificative la intrarea pe piață (de exemplu, licențierea de stat);
2) monopoluri economice cauzate de politica monopolistului de a împiedica intrarea pe piață a noilor vânzători (de exemplu, prețuri de pradă, control asupra resurselor strategice);
3) monopoluri naturale datorită existenţei unor economii de scară semnificative în raport cu mărimea pieţei.
Structura de monopol a pieței în condiții de maximizare a profitului de către monopolist duce la limitarea volumelor de producție și supraprețuri, ceea ce este considerat ca o pierdere a bunăstării sociale. În același timp, funcționarea unui monopol, de regulă, este asociată cu existența așa-numitei ineficiențe X, care se manifestă prin excesul de costuri reale pentru producția de produse la nivelul minim de cost. Motivele pentru o astfel de ineficiență a producției în regim de monopol pot fi, pe de o parte, metodele iraționale de management cauzate de absența sau slăbiciunea stimulentelor pentru creșterea eficienței producției, pe de altă parte, extragerea incompletă a economiilor de scară din cauza utilizării incomplete a capacităților de producție. , datorită volumelor limitate de producție, maximizând în același timp profiturile.
În același timp, existența unui monopol într-o serie de cazuri are avantajele sale destul de semnificative. De exemplu, un monopol, datorită implementării puterii de piață existente, are suplimentar fonduri proprii, pe care monopolul le poate folosi pentru a dezvolta inovații și activitate de investitii, care ar putea să nu fie disponibil într-o altă structură de piață. În cazul unor economii de scară semnificative în raport cu dimensiunea pieței, existența unei întreprinderi mari este mai justificată din punct de vedere economic decât existența mai multor întreprinderi mai mici, deoarece o întreprindere va putea produce produse la costuri mult mai mici decât mai multe. Întreprinderea monopolist se caracterizează printr-o poziție mai stabilă pe piață decât în orice altă structură de piață, în timp ce amploarea activității își mărește atractivitatea investițiilor ceea ce face posibilă atragerea resurselor financiare necesare dezvoltării la un cost mai mic.
Modelul Cournot
Să începem analiza cu cel mai simplu model de oligopol – modelul Cournot propus de economistul francez O. Cournot în 1838 folosind ca exemplu piața apei minerale.
Acest model se bazează pe următoarele ipoteze de bază:
1) firmele produc produse omogene;
2) firmele cunosc curba cererii totale de pe piață;
3) firmele iau decizii cu privire la volumele de producție independent unele de altele și simultan, presupunând că volumele de producție ale concurenților sunt neschimbate și pe baza criteriului maximizării profitului.
Să fie N firme pe piață. Pentru simplitate, presupunem că firmele au aceeași tehnologie de producție, care corespunde următoarei funcție de cost total:
TC i (q i) = FC + c ∙ q i ,
FC - cuantumul costurilor fixe;
c este costul marginal.
P(Q) = a – b ∙ Q.
În acest caz, putem scrie funcția de profit pentru o firmă arbitrară i:
Fiecare firmă determină producția la care va primi profitul maxim posibil, cu condiția ca producția altor firme să rămână neschimbată. Rezolvând problema maximizării profitului firmei i, obținem funcția celei mai bune reacții a firmei i la acțiunile concurenților (funcția de răspuns Nash în termeni de teoria jocurilor):
Ca rezultat, obținem un sistem de N ecuații reprezentat de cele mai bune funcții de răspuns ale firmelor și N necunoscute, rețineți că dacă toate firmele sunt la fel, ca în acest caz, atunci echilibrul va fi simetric, adică volumele de producție de echilibru pentru fiecare firmă vor coincide:
Unde indicele c indică echilibrul acestui indicator conform lui Cournot.
În acest caz, echilibrul Cournot va fi caracterizat de următorii indicatori:
O analiză a caracteristicilor de echilibru obținute ne permite să tragem următoarele concluzii principale:
1. În echilibrul Cournot, se obțin prețuri mai mari și producții mai mici în comparație cu concurența perfectă, ceea ce duce la o pierdere netă a bunăstării sociale.
2. O creștere a numărului de producători în echilibrul Cournot duce la o scădere a prețului pieței, o creștere a volumului total de producție cu o scădere a volumelor de producție ale firmelor existente și, în consecință, duce la o scădere a cota de piata si profitul lor. Astfel, o creștere a numărului de firme din acest model este benefică pentru bunăstarea publică, dar poate fi opusă de firmele care se află deja pe piață. Un exemplu de astfel de rezistență poate fi introducerea diferitelor certificări și licențe obligatorii, activitățile asociațiilor profesionale sau industriale, precum și diferite măsuri de opoziție economică față de intrarea pe piață a unor noi firme.
3. Odată cu creșterea numărului de firme, echilibrul în modelul Cournot tinde spre unul perfect competitiv și coincide cu acesta pentru un număr infinit de firme.
Să ne oprim în detaliu asupra modului în care o creștere a numărului de firme afectează bunăstarea societății.
Să estimăm surplusul consumatorului (CS) la un preț dat P:
.
Ca preț, înlocuim P c obținut mai sus:
Prin urmare, pe măsură ce numărul de firme crește, crește bunăstarea consumatorilor. Luați în considerare acum bunăstarea totală (SS):
.
Din nou folosind expresia pentru preț, obținem:
Astfel, este adevărat că bunăstarea socială crește odată cu creșterea numărului de firme din industrie, dar în același timp se constată și o scădere a profiturilor producătorilor.
Să considerăm acum cum se schimbă caracteristicile de echilibru în modelul Cournot dacă costurile totale ale firmelor pentru producția de produse sunt diferite:
TC i (q i) = FC i + c i ∙ q i , unde
q i este volumul de producție al firmei i;
FC i este valoarea costurilor fixe ale firmei i;
c este costul marginal al firmei i.
În acest caz, presupunând că funcția cererii pieței este neschimbată, obținem:
Ca și înainte, rezolvând problema maximizării profitului, obținem funcțiile de cel mai bun răspuns al firmelor la acțiunile concurenților:
unde q - i sunt volumele de producție ale tuturor firmelor, cu excepția lui i.
Ca urmare, obținem un sistem de N ecuații reprezentat de funcțiile de răspuns cele mai bune ale firmelor și N necunoscute, observăm că în acest caz, volumele de producție de echilibru ale firmelor vor depinde de raportul costurilor marginale din industrie. În loc să rezolvăm acest sistem pentru a determina producția de echilibru a fiecărei firme, cumulăm funcția de cel mai bun răspuns rezultată a firmei i pentru a obține producția totală de echilibru și prețul de echilibru:
Astfel, dacă firmele care operează pe piață au costuri de producție diferite, producția și prețul de echilibru în modelul Cournot depind doar de costurile marginale totale ale firmelor, și nu de raportul costurilor dintre firme, raportul costurilor determină cota de piață. a firmelor.
Puterea de monopol a firmei
Introducerea conceptului de putere de monopol și a metodelor corespunzătoare de măsurare a acesteia ne permite să analizăm impactul asupra pieței entităților individuale.
Puterea de monopol a firmei se manifestă prin capacitatea de a stabili prețuri la un nivel care depășește costul marginal de producție (adică peste nivelul competitiv). Indicatorii puterii de monopol se bazează astfel pe o comparație a structurii reale a pieței cu cea a unei piețe perfect competitive.
Una dintre consecințele prezenței puterii de monopol pe piață este apariția așa-numitului profit economic. Prezența profitului economic pentru o firmă pe o perioadă lungă este o dovadă directă a existenței puterii sale de monopol și, în consecință, a imperfecțiunii pieței. Majoritatea indicatorilor puterii de monopol se bazează pe conceptul de profit economic.
profit economic este definită ca diferența dintre profitul contabil al firmei (adică profitul real realizat) și profitul normal. Sub profit normal este înțeles ca o astfel de valoare a profitului care conferă un nivel de rentabilitate care este normal pentru o anumită industrie sau, respectiv, economie, dacă analiza este efectuată la nivel de industrie sau macro.
Unul dintre conceptele centrale utilizate în determinarea nivelului puterii de monopol este profit normal, a cărui măsurare este asociată cu o serie de probleme teoretice și practice. Definiția profitului normal este considerată în analiză financiară.
Profit normal in analiza financiara se intelege ca fiind costul de oportunitate al capitalului propriu al companiei si reprezinta randamentul maxim ce poate fi obtinut prin investitia in alte proiecte cu acelasi nivel de risc.
În analiza financiară, CAPM (Capital Asset Pricing Model) este utilizat pe scară largă pentru a determina valoarea profitului normal.
Definiție (CARM).
CAPM arată cât de mult randamentul investiției depășește rentabilitatea investițiilor fără riscuri. Ca o investiție fără riscuri, de regulă, se iau investiții în titluri de stat. Excesul de rentabilitate a investiției față de rentabilitatea fără risc este primă de risc.
Conform modelului CAPM, rata rentabilității investiției este:
R x \u003d R f + β x (R m - R f),
unde R x este rata de rentabilitate a titlului x;
R f este rata rentabilității activelor fără risc;
β x este coeficientul beta al securității x, care arată riscul investiției în titlul x în comparație cu riscul portofoliului de piață;
R m este rentabilitatea medie a pieței.
Prima de risc de piata reprezintă valoarea lui β x ·(R m – R f), reflectând excesul de rentabilitate a investiției în securitate x față de rentabilitatea investiției în active fără risc. Cu cât această valoare este mai mare, cu atât investițiile în acest activ sunt mai riscante. Gradul de risc investiționalîntr-o anumită securitate x reflectă coeficientul beta (β x).
Raportul beta(β x) arată cât de mult depinde valoarea de piață a titlului corespunzător de schimbările din situația pieței bursa. Astfel, valoarea lui β x mai mică decât 1 caracterizează influența slabă a condițiilor pieței asupra valorii titlului. Valoarea lui β x, care depășește 1, reflectă un risc mai mare decât riscul de piață al investiției în acest titlu.
Pentru majoritatea țărilor, randamentul necesar al capitalurilor proprii (R x) corespunde profitului normal. Cu toate acestea, pot apărea unele dificultăți din cauza particularităților contabilizării utilizării bani împrumutațiîn țări individuale. De exemplu, în unele țări, costurile nu includ dobânda la obligațiunile emise de întreprindere și o parte din plățile de dobândă la imprumuturi bancare, și de aceea, la determinarea profitului economic, ar trebui să includă plățile de dobândă la creditele din aceste surse, deși din punct de vedere al teoriei economice, aceste plăți ar trebui să fie legate de costuri.
În acest caz, pentru a determina profitul normal, ar trebui să utilizați costul mediu ponderat al capitalului (WACC) (Costul mediu ponderat al capitalului), care ia în considerare finanțarea activităților companiei în detrimentul fondurilor împrumutate:
 |
Unde
r i este rata dobânzii pentru sursa de finanțare a activităților firmei i, ținând cont de includerea unei părți din dobânda plătită în costuri, inclusiv rata de rentabilitate necesară a capitalului propriu;
d i este ponderea sursei de finanțare i în capitalul total al firmei.
În acest caz, rata normală a profitului depinde de:
Rentabilitatea investițiilor fără riscuri;
Prima medie de risc de piață;
Riscul de a investi în acțiunile unei anumite firme;
Proporția capitalului propriu și împrumutat în capitalul total
După ce am definit conceptele de bază, să trecem la cei mai comuni indicatori ai puterii de monopol, inclusiv:
1) rata profitului economic (coeficientul Bain);
2) coeficientul Lerner;
3) Coeficientul Tobin (q-Tobin);
4) Coeficientul Papandreou.
Raportul lui Bain (rata profitului economic)
Coeficientul Bain arată profitul economic pe rublă de capital propriu investit:
Profit contabil - Profit normal
K-nt Bein = –––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Capitalul propriu al firmei
Orice sistem economic în cursul activităților sale se confruntă constant și este nevoit să răspundă la trei întrebări fundamentale:
1. Ce produc si in ce cantitati?
2. Cum produc si cu ce pret?
3. Pentru cine să producă și cum să distribuiți produsele produse?
Există diverse metode alternative de rezolvare a acestui grup de probleme. De exemplu, dacă organizarea economiei este astfel încât toate problemele sunt de competență autoritățile centrale management, aceste trei probleme pot fi rezolvate prin planificare centrală. Dacă intervenţia statului se limitează la redistribuirea veniturilor între diverşi membri ai societăţii şi la vânzare programe sociale, iar piata raspunde la rest, apoi in acest demers, consumatorii si producatorii actioneaza in concordanta cu preturile, profiturile si pierderile care sunt generate de interactiunea cererii si ofertei pe pietele care functioneaza liber.
Economia de piață modernă este cel mai complex organism economic, constând dintr-un număr imens de diverse structuri industriale, comerciale, financiare și de altă natură care interacționează pe baza unui sistem de norme juridice de afaceri și unite printr-un singur concept - piața. Subiectul teoriei piețelor industriale este legat, în primul rând, de abordarea piețeişi constă în studiul stării industriilor în sistemele economice industrializate. Majoritatea cursurilor de bază consideră industriile de producție ca fiind industrii datorită dimensiunii și importanței lor strategice în economie.
Se poate defini subiect teoria pieţelor industriale, dată de Coase: organizarea industriei este „o descriere a modului în care activitate economicăîmpărțit între firme. După cum știți, multe firme realizează multe tipuri diferite activități, în timp ce altele au o gamă foarte limitată de activități. Unele firme sunt mari, altele sunt mici. Unele firme sunt integrate vertical, altele nu. Aceasta este organizarea industriei sau, așa cum se numește de obicei, structura industriei.
Din denumirea „Teoria piețelor industriei” rezultă că această știință se ocupă de organizarea industriilor și piețelor individuale, studiază activitățile firmelor din industrie, impactul deciziilor lor asupra organizării industriei, modelele de formare a diferitelor piețe. structuri, principiile de comportament ale firmelor pe diverse piețe, rezultatele comportamentului acestora pentru întreaga economie, opțiunile de politică sectorială a statului. Subiectul analizei teoriei piețelor industriale este prezentat în Figura 1.1. De interes deosebit este organizarea industriei în conditii moderneîn Rusia și în alte țări.
Figura 1.1. – Subiect de analiză „Teoria piețelor industriale”
A studia teoria piețelor industriale înseamnă a investiga mecanismul care aduce activitatea de producție în armonie cu cererea de bunuri și servicii. Acest mecanism de organizare este piața liberă și, prin urmare, obiectul principal al cursului este studiul funcționării pieței. Cele mai importante întrebări la care trebuie răspuns sunt următoarele:
Cum direcționează procesele de piață producătorii să satisfacă cererea consumatorilor?
Cum procesele pieței aduc piețele la o stare de echilibru?
De ce și cum pot fi perturbate procesele de piață?
• cum pot fi ajustate astfel încât performanța economiei să corespundă reprezentării cerute?
Într-un fel sau altul, întrebările puse fac obiectul microeconomiei. Cu toate acestea, în ciuda asemănărilor, există o diferență importantă între microeconomie și economia industrială (teoria organizării industriale), atât ca scop, cât și ca metodologie.
După cum s-a menționat F.M. Scherer(36), explică ambele teorii fenomene economiceși luați în considerare un tip de organizare a pieței care leagă producătorii de consumatori, această legătură fiind o variabilă importantă. Cu toate acestea, aceste teorii diferă în principal prin numărul de variabile care sunt luate în considerare în studiul fenomenelor și explicația, precum și prin aplicabilitatea predicțiilor și explicațiilor la situații specifice din lumea reală.
Studiul problemelor de organizare industrială este important din două motive. in primul rand, cercetarea în acest domeniu are un impact direct asupra definirii și implementării publicului politică economicăîn domenii precum alegerea între privat şi intreprinderi de stat, reglementarea și dereglementarea sectoarelor de infrastructură publică, menținerea concurenței prin politica antimonopol, stimularea progresului tehnologic și multe altele. În al doilea rând, în raport cu multe aspecte ale funcționării piețe reale(piețele concurenței imperfecte) în țările cu industrializare dezvoltată economie de piata rămâne incertitudinea. Prin urmare, cercetările ulterioare în această direcție sunt, desigur, de importanță practică.
Economia de ramură se bazează pe teoria firmei, al cărei studiu precede analiza piețelor industriei. În același timp, firma este considerată în mare parte ca o unitate separată care ia o decizie care vizează maximizarea profitului, de exemplu. nimic mai mult decât o „cutie neagră care maximizează profitul”. Relație între organizare internă(control managerial, delegare și execuție etc.) și strategia de piață este luată ca dată.
Ca ramură independentă a teoriei economice, economia piețelor industriale s-a format la începutul celei de-a doua jumătate a secolului al XX-lea, deși interesul pentru comportamentul economic al firmelor și dezvoltarea industriilor a apărut mult mai devreme.
În dezvoltarea economiei piețelor sectoriale se pot distinge două direcții principale:
Empiric (observări ale dezvoltării și comportamentului real al firmelor, generalizarea experienței practice);
Teoretic (construirea modelelor teoretice de comportament al firmelor în condițiile pieței).
În istoria dezvoltării se pot distinge următoarele etape.
eu pun în scenă. Teoria structurilor pieței (1880-1910)
La începutul anilor 1880. au apărut lucrările lui Jevons, care au dat impuls dezvoltării direcției teoretice a economiei piețelor industriale și au fost dedicate analizei modelelor microeconomice de bază ale pieței (concurență perfectă, monopol pur), al căror scop principal era pentru a explica eficacitatea mecanismului pieţei şi ineficienţa monopolurilor. Impulsul dezvoltării cercetării în această direcție în Statele Unite a fost dat de formarea primelor organisme federale de reglementare și de adoptarea legilor antitrust. Pe lângă opera lui Jevons, se poate evidenția și munca lui Edgeworth (Edgeworth) și Marshall (Marshall).
Impulsul dezvoltării cercetării empirice aplicate pe piețele industriale a fost dat de lucrările lui Clark (Clark), publicate la începutul secolului al XX-lea.
Studiile efectuate în această etapă s-au bazat însă pe modele prea simplificate care nu corespund realității, mai ales în ceea ce privește comportamentul firmelor oligopoliste pe piața produselor diferențiate. Întărirea proceselor de concentrare a producției în majoritatea sectoarelor economiei țărilor dezvoltate și diferențierea produselor a dus la trecerea la a doua etapă.
etapa a II-a. Cercetare de piata cu diferentiere de produs (1920-1950)
Sub influența schimbării condițiilor de afaceri în țările dezvoltate în anii 1920-1930, a apărut un nou concept teoretic de analiză a pieței. În anii 1920 lucrări publicate de Knight și Sraffa. În anii 1930 munca lui Hotelling și Chamberlin privind modelarea piețelor cu produse diferențiate.
Una dintre primele lucrări dedicate analizei piețelor oligopoliste a fost publicată în 1932-33. Teoria concurenței monopoliste a lui Chamberlin, Economia concurenței imperfecte a lui Robinson și Corporația modernă și proprietatea privată a lui Burle și Means. Aceste lucrări au constituit baza teoretică pentru analiza piețelor industriei.
În 1930-1940. Pe baza bazei teoretice formate de aceste lucrări, cercetarea empirică se dezvoltă rapid (Berle și Means, Allen și S. Florence etc.).
Un anumit impuls dezvoltării cercetării a fost dat și de Marea Depresiune, care a necesitat o reevaluare a rolului real al concurenței în funcționarea mecanismului pieței.
etapa a III-a. Analiza sistematică a piețelor industriale (1950 - prezent)
În cadrul acestei etape, economia piețelor de ramură se formează ca o secțiune independentă a teoriei economice. În anii 1950 E.S. Mason a propus paradigma clasică Structură-Comportament-Performanță, completată ulterior de Bain. La mijlocul anilor 1950. Apare primul manual despre economia piețelor industriale.
În anii 1960 apar studii teoretice ale lui Lancaster si Marris.
Din anii 1970 există un interes tot mai mare pentru economia piețelor industriale, cauzat de:
1) critici sporite la adresa eficacității reglementării de stat, îndepărtarea de la reglementarea directă către implementarea politicii antimonopol;
2) dezvoltarea comerțului internațional și întărirea impactului structurii pieței asupra termenilor schimbului;
3) îndoieli tot mai mari cu privire la capacitatea de adaptare a firmelor în condițiile de piață în schimbare.
Din anii 1970 există o integrare a metodelor teoriei jocurilor în aparatul metodologic al economiei piețelor de ramură, există studii dedicate problemelor acordurilor de cooperare, asimetriei informaționale și contractelor incomplete.
Cercetarea modernă în economia piețelor industriale poate fi împărțită în două domenii principale care diferă prin metodologia utilizată:
1) școala de la Harvard, bazată pe o analiză sistematică a piețelor industriei folosind o bază empirică;
2) școala din Chicago, bazată pe o analiză riguroasă a dependențelor bazată pe construcția de modele teoretice.
