Zákon „o komoditných burzách a obchodovaní na burze“ bol vyhlásený za neplatný. Zákon o obchodovaní na burze O komoditnej burze a burzovom obchodovaní

Zákon „Zap komoditné burzy a burzové obchodovanie“ je zamerané na úpravu vzťahov pri zakladaní a prevádzkovaní komoditných búrz, burzovom obchodovaní a poskytovaní právnych záruk za činnosť na komoditných burzách.

Všeobecné ustanovenia

Legislatíva o komoditných burzách a burzovom obchodovaní

Vzťahy súvisiace s činnosťou komoditných búrz (ich pobočiek a iné oddelené divízie) a burzové obchodovanie, sú upravené zákonom „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ a ďalšími zákonmi Ruská federácia, ako aj zakladajúce dokumenty búrz, pravidlá obchodovania na burze a iné interné dokumenty výmeny prijaté v súlade so zákonom.

Koncept komoditnej burzy

Komoditnou burzou sa rozumie organizácia s právami právnickej osoby, ktorá vytvára veľkoobchodný trh organizovaním a regulovaním burzového obchodovania, vykonávaného formou otvoreného verejného obchodovania, konaného na vopred určenom mieste a v určitom čase podľa zákona č. pravidlá ním ustanovené.

Komoditná burza môže mať v súlade so zákonom zriadené pobočky a iné samostatné divízie.

Rozsah činnosti komoditnej burzy

Burza má právo vykonávať činnosti priamo súvisiace s organizáciou a reguláciou burzového obchodovania. Burza však nemôže vykonávať obchodné, sprostredkovateľské a iné činnosti, ktoré priamo nesúvisia s organizáciou burzového obchodovania. Toto obmedzenie sa nevzťahuje na právnické a fyzické osoby, ktoré sú členmi burzy. Burza nemá právo robiť vklady, nadobúdať akcie (akcie), akcie podnikov, inštitúcií a organizácií, ak tieto podniky, inštitúcie a organizácie nemajú za cieľ vykonávať činnosti priamo súvisiace s organizáciou a reguláciou burzového obchodovania.

Výmenné zväzy, združenia a iné združenia

Burzy môžu vytvárať zväzy, združenia a iné združenia na koordináciu svojej činnosti, ochranu záujmov svojich členov a realizáciu spoločných programov vrátane organizovania spoločného obchodovania. Vytváranie burzových únií, združení a iných združení je však zakázané, ak je ich vytváranie v rozpore s požiadavkami protimonopolnej legislatívy Ruskej federácie a zákona „o komoditných burzách a obchodovaní na burze“ a dohodám a akciám búrz zameraných alebo zahŕňajúcich vylúčenie alebo obmedzenie súťaže sú pri obchodovaní s akciami neplatné.

Výmena komodity

Burzovým tovarom sa rozumie tovar určitého druhu a kvality, ktorý nebol stiahnutý z obehu, vrátane štandardnej zmluvy a náložného listu na uvedený tovar, prijatých predpísaným spôsobom burzou na burzové obchodovanie.

Nemôže to byť tovar nehnuteľnosť a predmety duševného vlastníctva.

Výmenná transakcia

Devízový obchod je burzou registrovaná zmluva (dohoda), ktorú uzatvárajú účastníci burzového obchodovania vo vzťahu k burzovej komodite pri burzovom obchodovaní. Registrácia a postup registrácie výmenné transakcie stanovené burzou.

Transakcie uskutočnené na burze, ktoré však nespĺňajú požiadavky výmennej transakcie, nie sú výmennými transakciami. Na takéto transakcie sa nevzťahujú devízové ​​záruky. Burza má právo uplatniť sankcie voči účastníkom burzového obchodovania, ktorí na tejto burze uskutočňujú neburzové obchody.

Výmenné transakcie nie je možné vykonávať v mene a na náklady výmeny.

Typy výmenných transakcií

Účastníci obchodovania na burze počas obchodovania na burze môžu vykonávať transakcie súvisiace s:

· vzájomný prechod práv a povinností vo vzťahu k reálnemu tovaru;

· vzájomný prechod práv a povinností vo vzťahu k reálnemu tovaru s odloženým termínom dodania (forwardové obchody);

· vzájomný prechod práv a povinností vo vzťahu k štandardným zmluvám o dodaní výmenného tovaru (futurity);

· postúpenie práv k budúcemu prevodu práv a povinností vo vzťahu ku komodite alebo k zmluve o dodávke komodity (opčné obchody);

· ako aj iné transakcie súvisiace s výmenným tovarom, zmluvami alebo právami ustanovenými v pravidlách burzového obchodovania.

Sprostredkovanie výmeny na komoditných burzách

Burzové obchodovanie vykonáva:

· vykonávanie výmenných obchodov sprostredkovateľom výmeny v mene klienta a na jeho náklady, v mene klienta a na vlastné náklady alebo vo vlastnom mene a na náklady klienta (sprostredkovateľská činnosť);

· vykonávanie výmenných obchodov sprostredkovateľom burzy vo vlastnom mene a na vlastné náklady za účelom následného ďalšieho predaja na burze (dealerská činnosť).

Burzové sprostredkovanie pri obchodovaní na burze vykonávajú výlučne burzoví sprostredkovatelia.

Sprostredkovatelia výmeny

Sprostredkovatelia výmeny znamenajú maklérske firmy, maklérske domy a nezávislých maklérov.

Maklérska firma je podnik vytvorený v súlade so zákonom Ruskej federácie „o podnikoch a podnikateľských činnostiach“.

Na účely tohto zákona je maklérskou kanceláriou pobočka alebo iná samostatná divízia podniku, inštitúcie alebo organizácie, ktorá má samostatnú súvahu a bežný účet.

Samostatný maklér je fyzická osoba, ktorá je predpísaným spôsobom zaregistrovaná ako podnikateľ, ktorý vykonáva svoju činnosť bez založenia právnickej osoby.

Zriadenie, organizácia a postup ukončenia činnosti komoditnej burzy

Založenie komoditnej burzy

Výmenu môžu zriadiť právnické osoby a (alebo) fyzické osoby a podlieha štátna registrácia podľa stanoveného poriadku.

Na zriadení burzy sa nemôžu zúčastniť:

· banky a úverové inštitúcie, ktoré získali v súlade so stanoveným postupom povolenie na vykonávanie bankové operácie;

· poistenie a investičné spoločnosti a fondy;

Podiel každého zakladateľa alebo člena burzy na jej základnom imaní nesmie presiahnuť desať percent.

Licencia na organizovanie burzových obchodov

Burzové obchodovanie je možné vykonávať na burzách len na základe licencie vydanej predpísaným spôsobom Komoditnou burzovou komisiou pri Štátnom výbore Ruskej federácie pre antimonopolná politika a podpora nových ekonomických štruktúr.

Na získanie licencie sa Komisii predkladajú tieto dokumenty:

· vyhlásenie;

· Charta komoditnej burzy;

· zakladajúcu zmluvu alebo žiadosť o registráciu alebo iný relevantný dokument, ak sa tak ustanovuje pri vytváraní komoditnej burzy;

· osvedčenie o štátnej registrácii komoditnej burzy;

· pravidlá obchodovania na burze;

· doklad potvrdzujúci vklad minimálne 50 percent deklarovanej sumy do základného imania komoditnej burzy; doklad osvedčujúci právo užívať príslušné priestory na predkladanie ponúk;

· zoznam zakladateľov a rozdelenie podielov medzi nimi (v percentách) na základnom imaní komoditnej burzy s uvedením jednotlivých pozícií na všetkých pracoviskách.

Dokumenty priložené k žiadosti o licenciu musia byť zviazané a zapečatené burzou alebo overené notárom.

Za správnosť informácií predložených na získanie licencie nesie zodpovednosť žiadateľ v súlade s platnou legislatívou.

Komisia rozhodne o vydaní licencie do dvoch mesiacov odo dňa podania žiadosti so všetkými potrebné dokumenty.

Komisia má právo odmietnuť vydať licenciu, ak sú dokumenty predložené nevhodne, ako aj ich nesúlad s požiadavkami právnych predpisov Ruskej federácie, a vrátiť tieto dokumenty žiadateľovi na opätovnú registráciu.

Komisia vykoná opätovné preskúmanie dokumentov do jedného mesiaca od dátumu prijatia novej žiadosti o licenciu.

Komoditná burza má právo odvolať sa súdne konanie rozhodnutie Komisie o zamietnutí vydania licencie.

Komisia sa pri rozhodovaní o vydaní licencie riadi záverom preskúmania dokumentov komoditnej burzy, ktoré písomne ​​predložil člen komisie, ktorému boli zaslané na posúdenie.

Každý člen komisie má právo oboznámiť sa s dokumentmi komoditnej burzy predloženými na posúdenie.

Otázku vydania licencie posudzuje Komisia v prítomnosti žiadateľa.

Žiadateľ musí dostať písomné oznámenie o dátume posudzovania dokumentov najmenej 3 dni pred zasadnutím komisie.

Ak sú dodržané termíny na upovedomenie žiadateľa o termíne stretnutia, Komisia má právo rozhodnúť o vydaní licencie v neprítomnosti žiadateľa.

Licencia sa vydá komoditnej burze do 15 dní od prijatia rozhodnutia v jednom vyhotovení po predložení dokladu potvrdzujúceho poukázanie jednorazového poplatku.

Nariadením vlády Ruskej federácie z 24. februára 1994 N 151 „O poplatkoch za vydanie licencií na komoditné burzy“ sa ustanovil jednorazový poplatok za vydanie povolenia na organizovanie burzového obchodovania komoditnej burze registrovanej ako obchodná organizácia, 30-násobok sumy ustanovenej zákonom minimálna mzda práce, komoditná burza registrovaná ako nezisková organizácia - 20-násobok minimálnej mzdy ustanovenej zákonom. Poplatky za vydanie licencií na komoditné burzy sa prenášajú na federálny rozpočet(Podpísané predsedom vlády Ruskej federácie pánom Černomyrdinom).

Oprávnenie organizovať burzové obchodovanie získava komoditná burza odo dňa rozhodnutia o udelení licencie.

V prípade straty licencie je na základe dokumentov dostupných na komisii komoditnej burze vydaný duplikát.

Komoditná burza musí informovať Komisiu o všetkých zmenách vo svojich zakladajúcich dokumentoch a pravidlách burzového obchodovania do 15 dní od ich prijatia. Ak vykonané zmeny nie sú v súlade s regulačnými dokumentmi upravujúcimi činnosť komoditných búrz, Komisia do mesiaca zašle burze oficiálny príkaz na zosúladenie základných dokumentov s regulačnými dokumentmi.

Rozhodnutia o zrušení alebo pozastavení licencie prijíma Komisia do 2 mesiacov na základe:

· materiály z kontrol vykonaných finančnými orgánmi, pri ktorých boli zistené skutočnosti porušenia v činnosti komoditnej burzy;

· oficiálne oznámenia územných odborov Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr, ako aj štátnych komisárov na komoditných burzách o skutočnostiach porušenia zákona Ruskej federácie „O komoditných burzách a obchodovaní na burzách“. “ a ďalšie legislatívne akty Ruskej federácie.

Na základe kontrolných materiálov a oficiálnych oznámení zašle Komisia komoditnej burze oficiálny príkaz na odstránenie porušení v nich uvedených.

Po prijatí objednávky je komoditná burza povinná informovať Komisiu do 3 dní o jej prijatí a do jedného mesiaca o odstránení porušení uvedených v nej.

Ak komoditná burza do mesiaca nesplní oficiálne pokyny, Komisia zašle materiály rozhodcovskému súdu.

V prípade zrušenia licencie na súde zaplatí komoditná burza jednorazový päťnásobný poplatok za opätovné vydanie licencie.

Komoditná burzová komisia má právo požadovať od najvyšších a miestnych orgánov štátnej moci a správy, vrátane ministerstiev a rezortov Ruskej federácie, Rady ministrov republík v rámci Ruskej federácie, ako aj banky, iné podniky, inštitúcie a organizácie, informácie potvrdzujúce správnosť informácií nahlásených žiadateľom.

Postup pri vydávaní, zrušení a pozastavení licencie je určený Nariadeniami o udeľovaní licencií na komoditné burzy, ktoré schvaľuje vláda Ruskej federácie.

VYHLÁSENIE

získať licenciu na organizovanie burzových obchodov

Žiadateľ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Kód OKPO a podrobnosti o štátnej registrácii. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Adresa sídla. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mailová adresa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Telefón. . . . . . . . Telex. . . . . . Telefax. . . . . . . . . . . . . . . . . Manažéri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (pozícia, celé meno)

Zoznam sekcií produktov. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Čísla účtov a názvy pobočiek bánk. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Zoznam dokumentov pripojených k žiadosti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

M.P. Podpis manažéra

LICENCIA NA ORGANIZOVANIE BURZOVÉHO OBCHODOVANIA

Vydané v tom „...“. . . . . . . . .199. .G. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (názov komoditnej burzy s adresou)

dostal právo organizovať burzové obchodovanie na území

Ruská federácia podľa produktových sekcií: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (názvy sekcií produktov)

Predseda komisie pre komoditné burzy pri Štátnom výbore Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr

M.P. (podpis)

Poznámka. Vytlačené na formulári s vyobrazením štátneho znaku Ruskej federácie.

Likvidácia komoditnej burzy

Likvidáciu burzy možno vykonať rozhodnutím najvyššieho riadiaceho orgánu burzy, ako aj súdom alebo rozhodcovským súdom spôsobom a za podmienok ustanovených legislatívne akty Ruská federácia.

Členovia komoditnej burzy

Členovia burzy môžu byť legálni resp jednotlivcov ktorí sa podieľajú na formácii overený kapitál burzy alebo uskutočňujú členské alebo iné účelové vklady do majetku burzy a stali sa členmi burzy spôsobom ustanoveným v jej zakladajúcich dokumentoch.

Členmi komoditnej burzy nemôžu byť:

· zamestnanci tejto alebo inej komoditnej burzy;

· podniky, inštitúcie a organizácie, ak ich vedúci (zástupcovia vedúcich alebo vedúci ich pobočiek a iných samostatných oddelení) sú zamestnancami tejto burzy;

· najvyššie a miestne orgány štátnej moci a správy;

· banky a úverové inštitúcie, ktoré získali povolenie na vykonávanie bankových operácií v súlade so stanoveným postupom, poisťovne a investičné spoločnosti a fondy. V tomto prípade môžu byť tieto inštitúcie členmi akciových a menových sekcií (oddelenia, pobočky) komoditných búrz;

· verejné, náboženské a charitatívne združenia (organizácie) a nadácie;

· jednotlivci, ktorí zo zákona nemôžu vykonávať podnikateľskú činnosť.

Členstvo na burze vám dáva právo:

· podieľať sa na obchodovaní s akciami;

· Podieľať sa na rozhodovaní valné zhromaždeniačlenov burzy, ako aj pri práci iných riadiacich orgánov burzy v súlade s ustanoveniami uvedenými v zakladajúcich dokumentoch a iných pravidlách platných pre burzu;

· prijímať dividendy, ak sú uvedené v zakladajúcich dokumentoch burzy, a ďalšie práva ustanovené v zakladajúcich dokumentoch burzy.

Členstvo na burze vzniká spôsobom a za podmienok ustanovených zakladajúcimi dokumentmi burzy a potvrdzuje sa príslušným certifikátom vydaným burzou.

Postup zániku členstva, ako aj úplného alebo čiastočného postúpenia práv člena burzy určuje burza. Členovia burzy majú právo prenajať (postúpiť na dobu určenú v zmluve) svoje právo zúčastňovať sa obchodovania na burze len jednej právnickej alebo fyzickej osobe. Dohoda podlieha registrácii na burze cenných papierov. Podnájom (postúpenie) práv na účasť na burzovom obchodovaní nie je povolený. Proti odmietnutiu schválenia členstva burzou, ako aj jej rozhodnutiu o vylúčení člena burzy alebo pozastavení členstva z dôvodov, ktoré nie sú uvedené v stanovách burzy, sa možno odvolať na súd.

Členovia burzy, ktorí sú zakladateľmi burzy, môžu mať na burze osobitné práva a povinnosti mimo burzového obchodovania, ak tieto práva a povinnosti sú vymedzené v štatúte burzy a neporušujú rovnosť práv burzy. zakladatelia a ostatní členovia burzy pri obchodovaní na burze. Tieto práva sa udeľujú zakladateľom najviac na tri roky odo dňa štátnej registrácie burzy.

Burza môže mať tieto kategórie členov burzy:

· riadni členovia - s právom zúčastňovať sa obchodovania na burze vo všetkých sekciách (divíziách, pobočkách) burzy a počtom hlasov určeným ustanovujúcimi dokumentmi burzy na valnom zhromaždení členov burzy a na valných zhromaždeniach burzy. členovia sekcií (divízií, pobočiek) burzy;

· čiastoční členovia - s právom zúčastniť sa burzového obchodovania v príslušnej sekcii (divízia, divízia) a počtom hlasov určeným ustanovujúcimi dokumentmi burzy na valnom zhromaždení členov burzy a valnom zhromaždení členov sekcie (rozdelenie, rozdelenie) burzy.

Valné zhromaždenie členov komoditnej burzy

Valné zhromaždenie členov burzy je najvyšším riadiacim orgánom burzy. Valné zhromaždenie členov burzy zabezpečuje realizáciu všetkých práv a povinností burzy a jej členov.

Charta komoditnej burzy

Charta výmeny musí definovať:

· štruktúra riadenia a kontrolné orgány burzy, ich funkcie a právomoci, postup rozhodovania;

· veľkosť schváleného kapitálu;

· zoznam a postup pri vytváraní stálych fondov;

· maximálny počet členov burzy;

· postup pri prijímaní výmenného členstva, pozastavení a ukončení členstva;

· práva a povinnosti členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania;

· postup pri riešení sporov medzi účastníkmi burzového obchodovania ohľadom burzových obchodov, činnosti burzy, jej pobočiek a iných oddelených útvarov.

Pravidlá obchodovania na burze

Pravidlá obchodovania na burze musia definovať:

· postup pri vykonávaní obchodovania na burze;

· typy výmenných transakcií;

· názvy sekcií produktov;

· zoznam hlavných štrukturálne členenia výmeny;

· postup informovania účastníkov burzového obchodovania o pripravovanom burzovom obchodovaní;

· postup evidencie a účtovania devízových transakcií;

· postup pri uvádzaní cien výmenného tovaru;

· postup informovania účastníkov burzového obchodovania o burzových obchodoch na predchádzajúcom burzovom obchodovaní vrátane cien burzových obchodov a kotácií výmenné ceny;

· postup informovania členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania o komoditné trhy a trhové podmienky výmenného tovaru;

· postup pri vzájomnom vyrovnaní medzi členmi burzy a ostatnými účastníkmi burzového obchodovania pri uzatváraní burzových obchodov;

· opatrenia na zaistenie bezpečnosti tovaru predávaného na burze, ktorý podlieha povinnej certifikácii v súlade so zákonmi Ruskej federácie a je určený na predaj na území Ruskej federácie, za prítomnosti vydaného certifikátu a značky zhody alebo uznané oprávneným orgánom;

· opatrenia na kontrolu cenového procesu na burze cenných papierov s cieľom zabrániť prudkému dennému zvyšovaniu alebo znižovaniu cenových hladín, umelej inflácii alebo podhodnocovaniu cien, tajným dohodám alebo šíreniu nepravdivých fám s cieľom ovplyvniť ceny;

· opatrenia na zabezpečenie poriadku a disciplíny pri obchodovaní na burze, ako aj postup a podmienky uplatňovania týchto opatrení;

· opatrenia na zabezpečenie dodržiavania rozhodnutí členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania s rozhodnutiami vlády a riadiacich orgánov o otázkach súvisiacich s činnosťou búrz, zakladajúcimi dokumentmi burzy, pravidlami burzového obchodovania, rozhodnutiami valného zhromaždenia členov burzy a iné orgány riadenia výmeny;

· zoznam priestupkov, za ktoré burza vymáha od účastníkov burzového obchodovania pokuty, ako aj výšku pokút a postup pri ich vyberaní;

· výška zrážok, poplatkov, taríf a iných platieb a postup pri ich vyberaní burzou.

Postup pri zaraďovaní komoditných búrz do zoznamu komoditných búrz

Právo byť zaradené do zoznamu komoditných búrz majú komoditné burzy, ktoré získali licenciu od komisie pre komoditné burzy pri Štátnej komisii pre komerčný kapitál Ruska, organizujú burzové obchodovanie s pravidelným vykonávaním termínových a opčných transakcií a sú uznané Komisia ako neziskové organizácie.

Kým Rada ministrov - vláda Ruskej federácie neschváli Nariadenia o komisii pre komoditné burzy a Nariadenia o postupe pri udeľovaní licencií na činnosť komoditných búrz, komoditných búrz, ktoré získali licenciu od Štátneho výboru pre obchodnú arbitráž z r. Rusko za právo vykonávať výmenné činnosti predpísaným spôsobom má právo byť zaradené do zoznamu. Po schválení nariadením o komisii pre komoditné burzy a nariadeniami o postupe udeľovania licencií na činnosť komoditných búrz, ktoré majú licencie od Štátneho colného výboru Ruskej federácie, Rada ministrov - vláda Ruskej federácie Federácia a sú zaradení do zoznamu musia získať licenciu KTB v stanovenom časovom rámci.

Forwardovými obchodmi sa rozumejú forwardové obchody s dodacou lehotou tovaru najskôr 2 týždne od dátumu uzatvorenia obchodu, ako aj termínované obchody. Pravidelným vykonávaním forwardových a opčných obchodov sa rozumie vykonávanie burzových obchodov v priemere raz týždenne s povinným vykonávaním forwardových a/alebo opčných obchodov.

Štatutárne dokumenty burzy potvrdzujúce jej činnosť ako obchodnej organizácie pred prijatím právnych predpisov o neziskové organizácie, musí obsahovať:

· absencia dosahovania zisku ako hlavného cieľa činnosti;

· odmietnutie vyplácania dividend (príjem na akciu) medzi členmi komoditnej burzy;

· použitie zisku na účely stanovené chartou.

· Komoditná burzová komisia rozhoduje o zaradení do zoznamu komoditných búrz na základe nasledujúce dokumenty:

· žiadosť vyplnenú podľa stanoveného formulára;

· kópie zakladajúcich dokumentov;

· výpisy z burzových dokumentov potvrdzujúce registráciu termínových a opčných obchodov do troch mesiacov pred podaním žiadostí do KTB;

· informácie overené hlavným účtovníkom o tvorbe a rozdelení zisku podľa poslednej súvahy.

Žiadosť o komoditnú burzu posúdi CTB najneskôr do 45 dní odo dňa podania žiadosti.

O zaradení komoditnej burzy do zoznamu rozhoduje KTB jednoduchou väčšinou hlasov.

Rozhodnutie KTB o zaradení komoditnej burzy do zoznamu vydáva burze do 10 dní odo dňa jeho prijatia a dokladá sa certifikátom platným najviac jeden rok.

Po skončení platnosti certifikátu je burza zaradená do zoznamu povinná predložiť KTB informácie potvrdzujúce splnenie požiadaviek tohto postupu za účelom získania nového certifikátu.

Výmenu možno odmietnuť zaradiť do zoznamu, ak predložené dokumenty nespĺňajú požiadavky uznesenia Rady ministrov - vlády Ruskej federácie č. 452 z 11. mája 1993.

Rozhodnutím KTB môže byť komoditná burza vyškrtnutá zo zoznamu, ak burza porušuje požiadavky uznesenia Rady ministrov - vlády Ruskej federácie č.452 z 11. mája 1993.

Burzy zaradené do zoznamu v súlade s rezolúciou Rady ministrov-vlády Ruskej federácie z 11. mája 1993 N 452 sú povinné predkladať informácie za vykazované obdobie informácie o zdrojoch tvorby zisku a smeroch jeho rozdelenia, ako aj informácie o počte uskutočnených burzových obchodov s uvedením počtu forwardových a opčných transakcií uskutočnených v každom mesiaci.

Neposkytnutie informácií do dvoch týždňov od dátumu ukončenia Konečný termín je základom pre prijatie rozhodnutia o vylúčení burzy zo zoznamu. Pri rozhodovaní o vylúčení burzy zo zoznamu Komisia do 2 týždňov zašle tejto burze príkaz na ukončenie platnosti certifikátu.

Proti rozhodnutiu KTB o odmietnutí zaradenia komoditnej burzy do zoznamu alebo o jej vyškrtnutí zo zoznamu sa možno odvolať na rozhodcovskom súde.

Organizácia burzového obchodovania a jeho účastníci

Účastníci burzového obchodovania

Účastníkmi burzového obchodovania sú členovia burzy, pravidelní a jednorazoví návštevníci.

Zahraničné právnické osoby a fyzické osoby, ktoré nie sú členmi búrz, sa môžu zúčastňovať obchodovania na burze výlučne prostredníctvom burzových sprostredkovateľov.

Účasť členov komoditnej burzy na obchodovaní na burze

Členovia burzy, ktorými sú maklérske firmy alebo nezávislí makléri, vykonávajú burzové obchodovanie priamo vo svojom mene a na vlastné náklady, alebo v mene klienta a na jeho náklady, alebo vo vlastnom mene na náklady klienta. klienta, alebo v mene klienta na vlastné náklady.

Členovia burzy, ktorí nie sú maklérskymi spoločnosťami alebo nezávislými maklérmi, sa zúčastňujú obchodovania na burze:

* priamo vo vlastnom mene - len pri obchodovaní s reálnym tovarom, výlučne na vlastné náklady, bez nároku na sprostredkovanie výmeny;

* cez nimi organizované maklérske domy;

* na zmluvnom základe s maklérskymi firmami, maklérskymi domami a nezávislými maklérmi pôsobiacimi na tejto burze.

Návštevníci búrz

Návštevníkmi burzového obchodovania sa rozumejú právnické a fyzické osoby, ktoré nie sú členmi burzy a ktoré majú v súlade so zakladajúcimi dokumentmi burzy právo vykonávať burzové obchody. Návštevníci obchodovania na burze môžu byť pravidelní alebo jednorazoví.

Pravidelní návštevníci, ktorými sú maklérske firmy, maklérske domy alebo nezávislí makléri, majú právo vykonávať burzové sprostredkovanie spôsobom a za podmienok ustanovených zákonom „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“.

Pravidelní návštevníci sa nezúčastňujú na tvorbe základného imania a riadení burzy. Využívajú služby burzy a sú povinní zaplatiť poplatok za právo zúčastniť sa burzového obchodovania vo výške určenej príslušným riadiacim orgánom burzy.

Udelenie práva stáleho návštevníka zúčastniť sa burzového obchodovania na obdobie dlhšie ako tri roky nie je povolené. Počet pravidelných návštevníkov by nemal presiahnuť tridsať percent z celkového počtu členov burzy.

Jednorazoví návštevníci burzového obchodovania majú právo vykonávať transakcie iba so skutočným tovarom, vo svojom mene a na vlastné náklady.

Burzoví makléri

Burzové transakcie sa vykonávajú počas burzového obchodovania prostredníctvom burzových maklérov.

Burzoví makléri sú zamestnanci alebo zástupcovia podnikov, inštitúcií a organizácií – členovia burzy a sprostredkovatelia burzy, ako aj nezávislí makléri.

Licencovanie burzových sprostredkovateľov, burzových maklérov

Futures a opčné transakcie pri obchodovaní na burze vykonávajú burzoví sprostredkovatelia a burzoví makléri na základe licencií vydaných Komisiou pre komoditné burzy. Predpisy o licencii na vykonávanie obchodov s futures a opciami pri obchodovaní na burze sprostredkovateľmi na burze a obchodníkmi s cennými papiermi schvaľuje vláda Ruskej federácie.

Komisia pre komoditné burzy má právo delegovať na maklérske cechy alebo ich združenia ich práva na vydávanie licencií burzovým sprostredkovateľom a obchodníkom s cennými papiermi.

Účtovanie výmenných transakcií sprostredkovateľmi burzy

Maklérske firmy, maklérske domy a nezávislí makléri sú povinní viesť záznamy o burzových transakciách uskutočnených v rámci burzového obchodovania pre každého klienta a uchovávať informácie o týchto transakciách po dobu piatich rokov od dátumu transakcie, ako aj poskytnúť tieto informácie na požiadanie Komisia pre komoditnú burzu.

Vzťahy medzi burzovými maklérmi a ich klientmi

Vzťah medzi burzovými sprostredkovateľmi a ich klientmi je určený na základe príslušnej zmluvy. Burza môže v medziach svojich právomocí upravovať vzťah medzi sprostredkovateľmi burzy a ich klientmi, uplatňovať predpísaným spôsobom sankcie voči sprostredkovateľom burzy, ktorí porušujú ňou ustanovené pravidlá pre vzťah sprostredkovateľov burzy s ich klientmi.

Sprostredkovatelia burzy majú právo požadovať od svojich klientov, aby vkladali záručné príspevky na ich bežné účty zriadené v zúčtovacích inštitúciách (zúčtovacích centrách), ako aj poskytnúť práva nakladať s nimi v mene sprostredkovateľa burzy v súlade s pokynmi poskytnutými ho.

Maklérske cechy a ich združenia

Sprostredkovatelia burzy a makléri majú právo vytvárať maklérske cechy, najmä na burzách. Sprostredkovateľské cechy môžu vytvárať združenia. Sprostredkovateľské cechy a ich združenia sa vytvárajú spôsobom a za podmienok ustanovených zákonom pre verejné združenia(organizácie).

Komoditná expertíza na komoditnej burze

Burza je povinná na žiadosť účastníka burzového obchodovania zorganizovať kontrolu kvality reálneho tovaru predávaného prostredníctvom burzového obchodovania.

Záruky pri obchodovaní na burze pri vykonávaní forwardových, termínovaných a opčných transakcií

Aby sa zabezpečila realizácia forwardových, termínových a opčných transakcií na nej vykonaných, je burza povinná organizovať zúčtovacia služba vytvorením zúčtovacích inštitúcií (zúčtovacích centier) zriadených stanoveným postupom, alebo uzavretím zmluvy s bankou resp. úverová inštitúcia o organizácii zúčtovacích (zúčtovacích) služieb.

Zúčtovacie centrá môžu byť vytvorené ako organizácie sprostredkovateľov burzy nezávislé od burzy.

Zúčtovacie centrá majú právo:

· stanoviť druhy, sumy a postup pri vyberaní príspevkov zaručujúcich realizáciu forwardových, termínových a opčných obchodov a náhradu škôd vyplývajúcich z úplného alebo čiastočného nesplnenia záväzkov z týchto obchodov, ako aj určiť ďalšie finančné záväzkyúčastníkov týchto transakcií;

· uskutočňovať v súlade so stanoveným postupom požičiavanie a poistenie účastníkov forwardových, termínovaných a opčných obchodov v rozsahu potrebnom na zaručenie týchto obchodov, ako aj náhradu škody v prípade ich nesplnenia.

Záruky bezplatné ceny v obchodovaní s akciami

Burza má právo samostatne a slobodne zriaďovať:

· zrážky v prospech výmeny z provízií prijatých sprostredkovateľmi výmeny ako odmena za sprostredkovateľské operácie na burze;

· poplatky, tarify a iné platby vyberané v prospech burzy od jej členov a ostatných účastníkov burzového obchodovania za služby poskytované burzou a jej divíziami;

· pokuty ukladané za porušenie burzovej listiny, pravidiel burzového obchodovania a iných pravidiel stanovených internými dokumentmi burzy.

Exchange má zakázané inštalovať:

· úrovne a limity cien tovarov na burze pri obchodovaní na burze;

· výška odmeny účtovanej sprostredkovateľmi burzy za sprostredkovanie výmenných obchodov.

Riešenie sporov na komoditnej burze

Spory súvisiace s uzatváraním výmenných obchodov sa prejednávajú v burzovej arbitrážnej komisii, na súde alebo na rozhodcovskom súde.

Burzovná arbitrážna komisia je vytvorená ako orgán, ktorý vykonáva zmier strán alebo plní iné funkcie rozhodcovského súdu. Ustanovenia o burzovej arbitrážnej komisii a postupe pri prejednávaní sporov schvaľuje burza v súlade so zákonom.

Zahraničná ekonomická aktivita komoditné burzy

Burza má právo vo svojom mene uzatvárať zmluvy o spolupráci so zahraničnými právnickými a fyzickými osobami v medziach práv, ktoré jej priznáva zákon „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ a iné právne predpisy vrátane uzatvárania zmlúv o dovoz tovaru určeného na realizáciu činností burzy bez práva dať tento tovar do dražby.

Vývoz a dovoz tovaru určeného na burzové obchodovanie uskutočňujú burzoví sprostredkovatelia alebo ich klienti spôsobom ustanovené zákonom a zákon „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“.

Zamestnanci komoditnej burzy

Zamestnanci komoditnej burzy sú fyzické osoby podieľajúce sa na jej činnosti na základe dohody o pracovnej činnosti vo forme zmluvy. Pracovné podmienky zamestnancov burzy upravuje dohoda o pracovnej činnosti vo forme zmluvy v súlade so zákonom „O komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ a ďalšími legislatívnymi predpismi.

Zamestnanci burzy majú zakázané zúčastňovať sa na burzových transakciách a zakladať si vlastné maklérske firmy, ako aj používať chránené informácie vo svojom vlastnom záujme.

Nariadenie vládyčinnosti komoditných búrz

Komisia pre komoditnú burzu

Na vykonávanie štátnej regulácie a kontroly činnosti komoditných búrz sa pri Štátnom výbore Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr vytvára Komisia pre komoditné burzy.

Komisia sa vo svojej činnosti riadi Ústavou Ruskej federácie, legislatívnymi aktmi Ruskej federácie, dekrétmi a nariadeniami prezidenta Ruskej federácie, dekrétmi a nariadeniami vlády Ruskej federácie.

Komisia pre komoditnú burzu zahŕňa:

· predseda;

· desať zástupcov federálnych výkonných orgánov vrátane zástupcov Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr a Ministerstva hospodárstva Ruskej federácie;

· päť zástupcov z výmenných zväzov a združení registrovaných a pôsobiacich na území Ruskej federácie;

· päť zástupcov z maklérskych cechov a združení registrovaných a pôsobiacich v Ruskej federácii;

· desať nezávislých odborníkov a zástupcov z verejných združení podnikateľov registrovaných a pôsobiacich v Ruskej federácii.

Členov Komoditnej burzovej komisie menuje predseda Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr na návrh predsedu komisie na obdobie 5 rokov.

Ročne možno obnoviť najviac 20 percent členov komisie.

Organizačno-technické zabezpečenie činnosti komisie zabezpečuje Štátny výbor Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr. Pracovný aparát (ústredné a regionálne úrady) komisie je vytvorený v rámci zamestnancov Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr.

Predsedu komisie vymenúva vláda Ruskej federácie na odporúčanie predsedu Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr na obdobie 5 rokov.

Vláda Ruskej federácie môže predsedu komisie predčasne uvoľniť z funkcie bez toho, aby ho odvolala z komisie pred uplynutím jeho päťročného funkčného obdobia člena komisie.

Predseda komisie pre komoditné burzy:

· určuje personálne zloženie komisie a predkladá ho na schválenie predsedovi Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr;

· plánuje a organizuje činnosť komisie a jej pracovného aparátu;

· predkladá Štátnemu výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr ročný prehľad burzových pohybov a burzového obchodovania v Ruskej federácii a výročnú správu o činnosti komisie;

· vymenúva štátnych komisárov na komoditné burzy;

· predkladá návrhy na personálny stôlústredný úrad Komisie na schválenie predsedom Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových hospodárskych štruktúr;

· podľa potreby zvoláva zasadnutia komisie a predsedá zasadnutiam;

· rozdeľuje zodpovednosti medzi svojich zástupcov, určuje funkcie ústredných a regionálnych úradov, služieb a oddelení komisie;

· vymenúva vedúcich regionálnych úradov a oddelení ústredného úradu Komisie;

· priláka vedecko-výskumné organizácie, odborníkov a konzultantov, aby pracovali na plánoch Komisie na zmluvnom základe;

· vytvára pracovné skupiny zamestnancov pracovného aparátu a členov komisie za účasti odborníkov a zamestnancov iných organizácií k problémom v pôsobnosti komisie;

· organizuje interakciu komisie s orgánmi štátnej správy a samosprávy pri problémoch rozvoja a regulácie burzového obchodovania.

Kandidátov na členov komisie navrhujú federálne výkonné orgány, burzové zväzy a združenia, maklérske cechy a združenia a iné verejné združenia podnikateľov.

Predseda Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr v prípade odôvodneného zamietnutia navrhovanej kandidatúry člena komisie informuje organizáciu, ktorá ho nominuje, o dôvodoch odmietnutia.

Predseda Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr má na odporúčanie predsedu komisie právo odvolať člena komisie z jej zloženia pred uplynutím funkčného obdobia kancelária:

· v prípade spáchania úmyselného žoldniera alebo závažného trestného činu;

· v prípade zmeškania viac ako polovice zasadnutí komisie počas kalendárneho roka;

· na vlastnú žiadosť člena komisie.

Komisia môže mať spomedzi svojich členov dvoch podpredsedov na plný úväzok.

Podpredsedov komisie menuje predseda Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr na základe odporúčania komisie.

Odvolaním podpredsedu komisie z funkcie sa nezbavujú práva a povinnosti člena komisie.

Členovia komisie majú právo:

· podieľať sa na riešení všetkých otázok predložených na prerokovanie komisii;

· dostávať všetky informácie, ktoré má Komisia k dispozícii o komoditných burzách, obchodovaní na burze a jej účastníkoch;

· v prípade nesúhlasu s rozhodnutím komisie písomne ​​oznámiť svoje nesúhlasné stanovisko predsedovi Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr a verejnosti.

Členovi komisie je vydaný oficiálny identifikačný doklad v stanovenej forme.

Člen komisie je povinný zachovávať obchodné tajomstvo získané pri monitorovaní činnosti komoditných búrz a účastníkov burzového obchodovania.

Člen komisie nemôže vykonávať funkciu štátneho komisára na komoditnej burze.

Rozhodnutia komisie sú platné, ak je na jej zasadnutí prítomná nadpolovičná väčšina členov komisie. Rozhodnutia komisie sa prijímajú jednoduchou väčšinou hlasov.

Zasadnutie komisie sa zvoláva na žiadosť jednej tretiny členov komisie, ktorí sú v čase zvolania v jej zložení.

Proti rozhodnutiam komisie a opatreniam jej členov je možné sa odvolať na Štátny výbor Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr spôsobom predpísaným platnou legislatívou.

Komisia má pečať s vyobrazením štátneho znaku Ruskej federácie a jeho názvom, ako aj bankový účet.

Funkcie komisie pre komoditné burzy

Komisia vykonáva tieto funkcie:

· vydáva povolenia na organizovanie burzových obchodov;

· vykonáva a kontroluje vydávanie povolení pre burzových sprostredkovateľov a burzových maklérov na vykonávanie termínových a opčných obchodov pri obchodovaní na burze;

· monitoruje dodržiavanie právnych predpisov o komoditných burzách;

· organizuje a študuje činnosť komoditných búrz;

· organizuje posudzovanie sťažností účastníkov burzového obchodovania na zneužívanie a porušovanie legislatívy pri obchodovaní na burze;

· vypracúva návrhy na zlepšenie právnych predpisov o komoditných burzách.

Právomoci komisie pre komoditné burzy

Komisia pre komoditnú burzu má právo:

· odmietnuť udeliť burze licenciu na organizovanie burzového obchodovania, ak jej ustanovujúce dokumenty a pravidlá burzového obchodovania nezodpovedajú požiadavkám zákona „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ a tiež odložiť vydanie tejto licencie v r. prípad porušenia Predpisov o udeľovaní licencií na komoditné burzy;

· zrušiť licenciu vydanú burze alebo pozastaviť jej platnosť, ak výmena porušuje zákon;

· zaslať burze záväzný príkaz na zrušenie alebo zmenu ustanovení zakladajúcich dokumentov, pravidiel burzového obchodovania, rozhodnutí valného zhromaždenia členov burzy a iných riadiacich orgánov burzy alebo na ukončenie činnosti, ktorá je v rozpore so zákonom;

· zaslať sprostredkovateľovi burzy záväzný príkaz na zastavenie činnosti, ktorá je v rozpore so zákonom;

· uplatniť primerané sankcie voči burze alebo sprostredkovateľovi výmeny v prípade porušenia zákona, nedodržania alebo predčasného vykonania pokynov Komisie;

· vymenovať štátneho komisára na burze;

· organizovať po dohode s úradmi finančnej kontroly Ruská federácia audityčinnosti búrz a výmenných sprostredkovateľov;

· požadovať od búrz, zúčtovacích inštitúcií (clearingových centier) a sprostredkovateľov búrz predloženie účtovnej dokumentácie;

· zasielať materiály súdu alebo rozhodcovskému súdu na uplatnenie sankcií stanovených zákonom na burzy a ich členov, ktorí porušili zákon, a ak sa zistia znaky trestného činu, odovzdať materiály príslušným orgánom činným v trestnom konaní.

Sankcie za porušenie zákona „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“

Komoditná burzová komisia má právo uplatniť voči burze sankciu vo forme pozastavenia licencie vydanej burze na dobu až troch mesiacov v prípadoch porušenia ustanovení uvedených v odsekoch 2, 3 čl. 3; odsek 2 článku 4; odsek 3 článku 7; odsek 3 článku 11; odseky 2 (odseky tri, štyri a päť) a odsek 7 článku 14; odsek 2 (prvý odsek) článku 20; odsek 1 článku 28; 2 článku 29; § 31 ods. 1 zákona „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“.

Ak burza naďalej porušuje ustanovenia tohto zákona, Komisia má právo odobrať burze licenciu na organizovanie burzového obchodovania.

Komoditná burzová komisia má právo uplatniť voči burze sankciu vo forme pokuty v týchto prípadoch:

· vykonávanie burzových obchodov bez licencie alebo v prípade zrušenia alebo pozastavenia jej platnosti - vo výške stotisíc rubľov (30. apríla 1995);

· porušenie postupu pri informovaní členov burzy a účastníkov burzového obchodovania o nadchádzajúcom a predchádzajúcom obchodovaní - vo výške tridsaťtisíc rubľov;

· porušenie poriadku kontroly cenového mechanizmu stanoveného burzou - vo výške päťdesiat tisíc rubľov;

· neposkytnutie informácií alebo dokumentácie požadovanej z burzy Komisii do týždňa v súlade s článkom 35 zákona „O komoditných burzách a obchodovaní na burze“ - vo výške dvadsaťpäť tisíc rubľov;

· porušenie ustanovení zakladajúcich dokumentov burzy o maximálne množstvo jeho členovia - vo výške sto tisíc rubľov;

· používanie právnických osôb v ich mene a (alebo) reklama slov „výmena“ alebo „komoditná burza“ - vo výške päťsto tisíc rubľov;

· použitie burzou, ktorá nemá licenciu na organizovanie burzového obchodovania vo svojom mene a/alebo inzerciu slova „burza“ - po troch mesiacoch od dátumu jej štátnej registrácie vo výške päťstotisíc rubľov.

Údaje prijaté komisiou pre komoditné burzy, jej úradníkmi a zamestnancami z burzy a (alebo) burzového makléra, sprostredkovateľa burzy a iných účastníkov obchodovania na burze sa považujú za dôverné a nepodliehajú zverejneniu bez súhlasu tejto burzy. Sankcie sa uplatňujú na súde. Sumy pokút sa prenášajú do republikového rozpočtu Ruskej federácie.

Štátny komisár na komoditnej burze

Štátny komisár na komoditnej burze vykonáva priamu kontrolu nad dodržiavaním legislatívy Ruskej federácie zo strany komoditnej burzy a burzových sprostredkovateľov.

Štátneho komisára vymenúva Komisia pre komoditné burzy v rámci Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr (ďalej len komisia).

Štátny komisár je zamestnancom Štátneho výboru Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových hospodárskych štruktúr alebo jeho územných odborov na plný úväzok.

Štátny komisár sa vo svojej činnosti riadi právnymi predpismi Ruskej federácie.

Štátny komisár je povinný:

· podporovať plný rozvoj hospodárskej súťaže v obchodovaní na burze;

· zabezpečiť dodržiavanie práv všetkých účastníkov burzového obchodovania pri činnosti komoditných búrz a burzového obchodovania, ako aj pri rozhodnutiach riadiacich orgánov komoditných búrz;

· zabrániť akejkoľvek forme diskriminácie ktoréhokoľvek účastníka burzového obchodovania.

štátny komisár:

· vykonáva kontrolu činnosti komoditných búrz, ich zúčtovacích inštitúcií (clearingových centier) a zmenárenskej činnosti sprostredkovateľov búrz, súlad týchto činností s legislatívou Ruskej federácie;

· preveruje sťažnosti a vyjadrenia o porušovaní právnych predpisov Ruskej federácie zo strany komoditných búrz a sprostredkovateľov búrz, vrátane sťažností na nezákonnosť uplatňovania sankcií zo strany komoditných búrz;

· predkladá Komisii závery na základe výsledkov kontrol sťažností a žiadostí;

· organizuje v mene Komisie audity činností komoditných búrz a sprostredkovateľov búrz;

· zapája zamestnancov pracovného aparátu Komisie, vrátane regionálnych úradov, do účasti na inšpekciách.

Štátny komisár má právo:

· zúčastniť sa obchodovania na burze;

· oboznámiť sa s informáciami o činnosti komoditnej burzy, vrátane zápisníc a rozhodnutí zo zasadnutí a zasadnutí riadiacich orgánov burzy, vrátane dôverných;

· stretnúť sa s účtovná dokumentácia komoditné burzy a ich zúčtovacie inštitúcie (clearingové centrá);

· oboznámiť sa s účtovnou dokumentáciou sprostredkovateľov burzy o burzových obchodoch;

· kontrolovať organizáciu verejného burzového obchodovania komoditnou burzou.

Štátny komisár na základe kontrolných materiálov:

· predkladá Komisii návrhy na uplatňovanie sankcií v súvislosti s porušením zákona;

· v prípade zistenia známok trestného činu predkladá príslušné materiály Komisii na vyriešenie otázky ich postúpenia prokuratúre Ruskej federácie na začatie trestného konania.

Štátny komisár nemá právo:

· priamo alebo nepriamo sa podieľať na obchodovaní na burze;

· počas inšpekcie zaistiť akékoľvek dokumenty alebo materiály komoditnej burzy alebo sprostredkovateľa burzy;

· zverejniť informácie o komoditných burzách a účastníkoch burzového obchodovania získané počas procesu overovania a obsahujúce ich obchodné tajomstvá.

Zverejnenie informácií získaných v procese overovania, ktoré obsahujú obchodné tajomstvo komoditnej burzy alebo sprostredkovateľa burzy, im dáva právo iniciovať uplatnenie nároku na náhradu škody na náklady štátneho komisára.

Garancia samosprávy komoditných búrz

Zasahovanie vyšších a miestnych orgánov štátnej správy a vedenia do činnosti búrz, s výnimkou prípadov porušenia zákona „O komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ a iných právnych predpisov, nie je dovolené.

Rozhodnutia najvyšších a miestnych orgánov štátnej moci a správy, ktoré vedú k nesplneniu a (alebo) poškodeniu strán výmenných obchodov, sú na súde uznané za nezákonné. Najvyššie a miestne orgány štátnej moci a správy, ako aj ich úradníkov, ktorej konanie malo za následok neuskutočnenie výmenných obchodov a (alebo) škodu stranám obchodu, nesie plnú zodpovednosť a uhrádza škodu v plnej výške vrátane ušlého zisku. Škody sa nahrádzajú z príslušných rozpočtov.

POUŽITÉ KNIHY:

Zákon Ruskej federácie z 20. februára 1992 N 2383-1 „O komoditných burzách a obchodovaní na burze“ (v znení zmien a doplnení 24. júna 1992 a 30. apríla 1993, 19. júna 1995).

Uznesenie Najvyššieho súdu Ruskej federácie z 20. februára 1992 N 2384-1 „O implementácii zákona Ruskej federácie „o komoditných burzách a obchodovaní na burzách“.

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 28. augusta 1992 N 642 „O zrušení platnosti rozhodnutí vlády RSFSR v súvislosti s prijatím zákona Ruskej federácie „O komoditných burzách a burzovom obchodovaní“.

Uznesenie Najvyššieho súdu Ruskej federácie z 30. apríla 1993 N 4920-1 „O opatreniach na vykonávanie zákona Ruskej federácie „O zmene a doplnení zákona Ruskej federácie „O komoditných burzách a obchodovaní na burze“.

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 24. februára 1994 N 152 „O schválení Predpisov o Komoditnej burzovej komisii pri Štátnom výbore Ruskej federácie pre protimonopolnú politiku a podporu nových ekonomických štruktúr, Predpisy o postupe pri udeľovaní licencií o činnosti komoditných búrz na území Ruskej federácie, nariadenia o štátnom komisárovi pre komoditnú burzu."

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 24. februára 1994 N 151 „O poplatkoch za vydávanie licencií na komoditné burzy“.

Informačný list Komisie pre komoditné burzy v rámci Štátneho colného výboru Krymu v Rusku o postupe opätovnej registrácie základných dokumentov komoditných búrz v súlade so zákonom Ruskej federácie „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ ( prijaté Komisiou pre komoditné burzy podľa Štátneho kapitálového registra rozhodcov, zápisnica č. 2 z 20. augusta 1992).

Postup zaradenia komoditných búrz do zoznamu komoditných búrz, ktoré podliehajú uzneseniu Rady ministrov-vlády Ruskej federácie z 11. mája 1993 N 452 (schválené rozhodnutím Komisie pre komoditné burzy podľa Štátneho colného úradu výboru Ruskej federácie 15. júla 1993, Protokol č. 17).

Doučovanie

Potrebujete pomôcť so štúdiom témy?

Naši špecialisti vám poradia alebo poskytnú doučovacie služby na témy, ktoré vás zaujímajú.
Odošlite žiadosť s uvedením témy práve teraz, aby ste sa dozvedeli o možnosti konzultácie.

Zákon „O komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ je zameraný na úpravu vzťahov pri zakladaní a prevádzkovaní komoditných búrz, burzovom obchodovaní a poskytovaní právnych záruk za činnosť na komoditných burzách.

Vzťahy súvisiace s činnosťou komoditných búrz (ich pobočiek a iných oddelených divízií) a burzového obchodovania sú upravené zákonom „o komoditných burzách a burzovom obchodovaní“ a ďalšími právnymi predpismi Ruskej federácie, ako aj zakladajúcimi dokumentmi búrz, pravidlá burzového obchodovania a ďalšie interné dokumenty búrz prijaté v súlade so zákonom.

Komoditnou burzou sa rozumie organizácia s právami právnickej osoby, ktorá vytvára veľkoobchodný trh organizovaním a regulovaním burzového obchodovania, vykonávaného formou otvoreného verejného obchodovania, konaného na vopred určenom mieste a v určitom čase podľa zákona č. pravidlá ním ustanovené.

Komoditná burza môže mať v súlade so zákonom zriadené pobočky a iné samostatné divízie.

Burza má právo vykonávať činnosti priamo súvisiace s organizáciou a reguláciou burzového obchodovania. Burza však nemôže vykonávať obchodné, sprostredkovateľské a iné činnosti, ktoré priamo nesúvisia s organizáciou burzového obchodovania. Toto obmedzenie sa nevzťahuje na právnické a fyzické osoby, ktoré sú členmi burzy. Burza nemá právo robiť vklady, nadobúdať akcie (akcie), akcie podnikov, inštitúcií a organizácií, ak tieto podniky, inštitúcie a organizácie nemajú za cieľ vykonávať činnosti priamo súvisiace s organizáciou a reguláciou burzového obchodovania.

Pravidlá obchodovania na burze musia definovať:

· postup pri vykonávaní obchodovania na burze;

· typy výmenných transakcií;

· názvy sekcií produktov;

· zoznam hlavných štrukturálnych divízií burzy;

· postup informovania účastníkov burzového obchodovania o pripravovanom burzovom obchodovaní;

· postup evidencie a účtovania devízových transakcií;

· postup pri uvádzaní cien výmenného tovaru;

· postup informovania účastníkov burzového obchodovania o burzových obchodoch na predchádzajúcich burzových obchodoch vrátane cien burzových obchodov a kotácie burzových cien;

· postup informovania členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania o komoditných trhoch a trhových podmienkach pre tovary obchodované na burze;

· postup pri vzájomnom vyrovnaní medzi členmi burzy a ostatnými účastníkmi burzového obchodovania pri uzatváraní burzových obchodov;

· opatrenia na zaistenie bezpečnosti burzového tovaru predávaného na burze, ktorý podlieha v súlade so zákonmi Ruskej federácie povinnej certifikácii a je určený na predaj na území Ruskej federácie, za prítomnosti certifikátu a značky zhoda vydaná alebo uznaná autorizovaným orgánom;

· opatrenia na kontrolu cenového procesu na burze cenných papierov s cieľom zabrániť prudkému dennému zvyšovaniu alebo znižovaniu cenových hladín, umelej inflácii alebo podhodnocovaniu cien, tajným dohodám alebo šíreniu nepravdivých fám s cieľom ovplyvniť ceny;

· opatrenia na zabezpečenie poriadku a disciplíny pri obchodovaní na burze, ako aj postup a podmienky uplatňovania týchto opatrení;

· opatrenia na zabezpečenie dodržiavania rozhodnutí členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania s rozhodnutiami vlády a riadiacich orgánov o otázkach súvisiacich s činnosťou búrz, zakladajúcimi dokumentmi burzy, pravidlami burzového obchodovania, rozhodnutiami valného zhromaždenia členov burzy a iné orgány riadenia výmeny;

· zoznam priestupkov, za ktoré burza vymáha od účastníkov burzového obchodovania pokuty, ako aj výšku pokút a postup pri ich vyberaní;

· výška zrážok, poplatkov, taríf a iných platieb a postup pri ich vyberaní burzou.

Záver

Na záver je potrebné urobiť záver, nejako zhrnúť všetko vyššie uvedené a čo je najdôležitejšie, korelovať súčasnú situáciu ruská ekonomika s činnosťou búrz.

Rusko je teraz v zložitej ekonomickej situácii. Mnoho vedcov a politických osobností, zahraničných aj domácich, medzi sebou súperí, kto navrhne programy na prekonanie krízy. Obrovské výskumné aparáty sveta zápasia s plánmi na zlepšenie ruskej ekonomiky. Uvedené odporúčania sú z ekonomického hľadiska bezchybné a logikou a presvedčivosťou polemizujú s Marxovým „kapitálom“.

Žiadny z týchto programov nie je použiteľný v modernej realite Ruska. Lebo vytvorenie (ale aj obnova) ekonomiky je tvorivý čin, ktorý v sebe spája mnoho ľudských snáh a superúsilí smerujúcich k jednému spoločnému cieľu. Jeden program, jedna ústava nestačí. Je potrebné, aby prispeli celý ľud, pokiaľ možno každý človek. A všetky druhy pôžičiek nepomôžu, nech sú akokoľvek dobré. Ale v technickej a organizačnej oblasti je prijatie skúseností jednoducho nevyhnutné a životne dôležité.

Výmeny by sa mali pripisovať konkrétne organizačnej a technickej oblasti ľudskej kultúry.

Požičať si v tejto oblasti (ak sa to robí múdro, žiaľ, nikto nie je v bezpečí) je užitočné. Preto je potrebné pozorne študovať skúsenosti západného obchodovania na burze, ako aj naše vlastné skúsenosti pred EP a tieto poznatky implementovať do života. Len nebrzdite ekonomickú kreativitu ľudí vedeckými klišé a upravte výsledky tak, aby zodpovedali modelom iných ľudí.

Úloha obchodovania s akciami v globálnej ekonomike a národných hospodárstiev jednotlivé krajiny nemožno preceňovať. Niektorí západní ekonómovia považujú vznik modernej komoditnej burzy nie za trh, ktorý predáva tovar, ale za finančnú inštitúciu, ktorá uľahčuje obchod a robí ho lacnejším, čo sa významom rovná priemyselnej revolúcii z konca 18. storočia, a vidia v ňom organizačná a plánovacia sila schopná dodať dynamiku celej ekonomike.

Naša ekonomika je už zrelá na integráciu do globálneho výmenného obchodu a rozvoja trhové mechanizmy vnútri krajiny. Sú na to prostriedky a energia. Ostáva už len toto všetko preniesť z oblasti potenciálne možného do oblasti skutočne realizovaného.

Zoznam použitej literatúry

1.Avdokushin, E. Medzinárodné ekonomické vzťahy / E. Avdokushin. M.: 2003.

2. Babin, E.P. Základy zahraničnej hospodárskej politiky / E. P. Babin. M.: Ekonomika. 2003.

3. Babin, E. a Gradobitová, L. Nové trendy v modernej internacionále ekonomické vzťahy rozvinuté krajiny/ E. Babin. M., 2002.

4. Bogomolov O. Socialistické krajiny v medzinárodnej deľbe práce / O. Bogomolov. M., 2000.

5. Buglai V., Linentsev N. Medzinárodné ekonomické vzťahy / V. Buglai. M., 2005.

6. Výmenný kurz: faktory, dynamika, prognózovanie. Bankárska dielňa. M., 2005.

7. Gerchakova I. Medzinárodná priemyselná a vedecké a technické prepojenia kapitalistických firiem / I. Gerchakova. M., 2002.

8. Degtyareva O. Organizácia a technológia operácií zahraničného obchodu / Degtyareva O. M., 2002.

9. Dolan, E., Lindsay, D. Makroekonómia / E. Dolan. Petrohrad, 2004.

10. Dumoulin, N. I. Svet obchodnej organizácie/ N. I. Dumoulin. M.: Ekonomika. 2002.

11. Dumoulin, N.I. Medzinárodný obchod služby / N. I. Dumoulin. M.: Ekonomika. 2003.

12. Zavyalov P. Spolupráca vo svete kapitálu. Medzinárodné aspekty priemyselná spolupráca / P. Zavyalov. M., 2004.

13. Zimenkov, R. Rusko: integrácia do svetová ekonomika/ R. Zimenkov. M.: Financie a štatistika. 2002.

14. Zubarev N., Klyshkov I. Mechanizmus hospodársky rast TNK / N. Zubarev. M., 2004.

15. Igolkin A., Motylev V. Medzinárodná deľba práce: modely, trendy, prognózy / A. Igolkin. M., 2003.

16. Kurz ekonomická teória/ pod všeobecným vyd. M.N. Chepurina, E.A. Kiseleva. Kirov, 2003.

17. Rybalkina V. E. Medzinárodné ekonomické vzťahy / V. E. Rybalkina. M., 2004.

18. Eklund K. Efektívna hospodárnosť: švédsky model/ K. Eklund. M.: Ekonomika, 2003.

Babin, E. a Gradobitová, L. Nové trendy v moderných medzinárodných ekonomických vzťahoch vyspelých krajín / E. Babin. M., 2002. S. 321.

Babin, E. a Gradobitová, L. Tamže. S. 326.

Babin, E. a Gradobitová, L. Tamže. S. 328.

Dolan, E., Lindsay, D. Makroekonómia / E. Dolan. Petrohrad, 2004. S. 453.

Dolan, E., Lindsay, D. Tamže. S. 453.

Dolan, E., Lindsay, D. Tamže. S. 457.

Dolan, E., Lindsay, D. Tamže. S. 465.

Kurz ekonomickej teórie / vyd. vyd. M.N. Chepurina, E.A. Kiseleva. Kirov, 2003. S. 265.

Zimenkov, R. Rusko: integrácia do svetovej ekonomiky / R. Zimenkov. M.: Financie a štatistika. 2002. S. 126.

Zákon Ruskej federácie z 20. februára 1992 N 2383-I
„O komoditných burzách a burzovom obchodovaní“
(v znení zmien z 24. júna 1992, 30. apríla 1993, 19. júna 1995, 21. marca 2002, 29. júna 2004, 26. decembra 2005, 15. apríla 2006)

Tento zákon je zameraný na úpravu vzťahov pri zakladaní a prevádzke komoditných búrz, burzovom obchodovaní a poskytovaní právnych záruk za činnosť na komoditných burzách.

Časť I. Všeobecné ustanovenia

Článok 1. Legislatíva o komoditných burzách a burzovom obchodovaní

Vzťahy súvisiace s činnosťou komoditných búrz (ich pobočiek a iných oddelených divízií) a obchodovaním na burze sa riadia týmto zákonom a ďalšími právnymi predpismi Ruskej federácie, ako aj zakladajúcimi dokumentmi búrz, pravidlami obchodovania na burze a inými internými výmenné listiny prijaté v súlade so zákonom.

Vzťahy súvisiace s činnosťou búrz práce, akcií a zmenárne, ako aj akciové a menové sekcie (oddelenia, pobočky) komoditných, komoditných burz a univerzálnych búrz, nie sú týmto zákonom upravené.

Článok 2. Koncepcia komoditnej burzy

1. Komoditnou burzou sa na účely tohto zákona rozumie organizácia s právami právnickej osoby, ktorá vytvára veľkoobchodný trh organizovaním a regulovaním burzového obchodovania, vykonávaného formou otvoreného verejného obchodovania vo vopred určenom rozsahu. mieste a v určitom čase podľa ním ustanovených pravidiel.

2. Komoditná burza môže mať pobočky a iné samostatné divízie zriadené v súlade so zákonom.

Článok 3. Rozsah činnosti komoditnej burzy

1. Burza má právo vykonávať činnosti priamo súvisiace s organizáciou a reguláciou burzového obchodovania s výnimkou činností uvedených v odsekoch 2 a 3 tohto článku.

2. Burza nemôže vykonávať obchodné, sprostredkovateľské a iné činnosti, ktoré priamo nesúvisia s organizáciou burzového obchodovania. Toto obmedzenie sa nevzťahuje na právnické a fyzické osoby, ktoré sú členmi burzy.

3. Burza nemá právo vkladať vklady, nadobúdať akcie (akcie), akcie organizácií, ak určené organizácie nemajú za cieľ vykonávať činnosti uvedené v odseku 1 tohto článku.

Článok 4. Výmenné zväzy, združenia a iné združenia

1. Burzy môžu vytvárať zväzy, združenia a iné združenia na koordináciu svojej činnosti, ochranu záujmov svojich členov a realizáciu spoločných programov vrátane organizovania spoločného obchodovania.

2. Vytváranie výmenných únií, združení a iných združení je zakázané, ak je ich vytváranie v rozpore s požiadavkami protimonopolnej legislatívy Ruskej federácie a tohto zákona a dohodám a akciám búrz zameraných na vylúčenie alebo obmedzenie hospodárskej súťaže výmenou za to. obchodovanie je neplatné.

Článok 5. Obmedzenie používania slov „burza“ a „komoditná burza“ v názvoch organizácií

Organizácie, ktoré nespĺňajú požiadavky ustanovené v článkoch 2 a 3 tohto zákona, ako aj ich pobočky a iné samostatné divízie, nemajú právo organizovať burzové obchodovanie ani používať slová „burza“ alebo „komoditná burza“ vo svojich názov.

Článok 6. Výmena tovaru

1. Devízovým tovarom sa na účely tohto zákona rozumie tovar určitého druhu a kvality, ktorý nebol stiahnutý z obehu, vrátane štandardnej zmluvy a konosamentu na uvedený tovar, prijatých predpísaným spôsobom prostredníctvom obchodovanie na burze.

2. Výmenným tovarom nemôže byť nehnuteľnosť a duševné vlastníctvo.

Článok 7. Výmenná transakcia

1. Burzový obchod je burzou registrovaná zmluva (dohoda), ktorú uzatvárajú účastníci burzového obchodovania vo vzťahu k burzovej komodite pri burzovom obchodovaní. Postup registrácie a vykonávania burzových obchodov stanovuje burza.

2. Transakcie uskutočnené na burze, ktoré však nespĺňajú požiadavky uvedené v odseku 1 tohto článku, nie sú výmennými transakciami. Na takéto transakcie sa nevzťahujú devízové ​​záruky.

Burza má právo uplatniť sankcie voči účastníkom burzového obchodovania, ktorí na tejto burze uskutočňujú neburzové obchody.

3. Výmenné transakcie nie je možné vykonávať v mene a na náklady burzy.

Článok 8. Druhy výmenných transakcií

Na účely tohto zákona môžu účastníci burzového obchodovania počas burzového obchodovania vykonávať transakcie súvisiace s:

vzájomný prevod práv a povinností vo vzťahu k reálnemu tovaru;

vzájomný prevod práv a povinností vo vzťahu k reálnemu tovaru s odloženým termínom dodania (forwardové obchody);

vzájomný prevod práv a povinností vo vzťahu k štandardným zmluvám o dodávke tovarov obchodovaných na burze (futures);

postúpenie práv k budúcemu prevodu práv a povinností vo vzťahu ku komodite alebo k zmluve o dodávke komodity (opčné obchody);

ako aj iné transakcie súvisiace s výmenným tovarom, zmluvami alebo právami ustanovenými v pravidlách burzového obchodovania.

Článok 9. Sprostredkovanie burzy na komoditných burzách

1. Burzové obchodovanie vykonávajú:

vykonávanie výmenných obchodov sprostredkovateľom výmeny v mene klienta a na jeho náklady, v mene klienta a na vlastné náklady alebo vo vlastnom mene a na náklady klienta (sprostredkovateľská činnosť);

vykonávanie výmenných obchodov sprostredkovateľom burzy vo vlastnom mene a na vlastné náklady za účelom následného ďalšieho predaja na burze (dealerská činnosť).

2. Burzové sprostredkovanie pri obchodovaní na burze vykonávajú výlučne burzoví sprostredkovatelia.

Článok 10. Sprostredkovatelia výmeny

1. Sprostredkovateľmi burzy sa na účely tohto zákona rozumejú maklérske firmy, maklérske domy a nezávislí makléri.

2. Maklérska spoločnosť je organizácia vytvorená v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie.

3. Obchodníkom na účely tohto zákona je pobočka alebo iný samostatný útvar organizácie, ktorý má samostatnú súvahu a bežný účet.

4. Samostatný maklér je fyzická osoba, ktorá je predpísaným spôsobom zaregistrovaná ako podnikateľ, ktorý vykonáva svoju činnosť bez založenia právnickej osoby.

Oddiel II. Zriadenie, organizácia a postup ukončenia činnosti komoditnej burzy

Článok 11. Zriadenie komoditnej burzy

1. Burzu môžu zriadiť právnické osoby a (alebo) fyzické osoby a podlieha štátnej registrácii predpísaným spôsobom.

2. Na zriadení burzy sa nemôžu zúčastniť:

banky a úverové inštitúcie, ktoré získali licenciu na vykonávanie bankových operácií v súlade so stanoveným postupom;

poisťovacie a investičné spoločnosti a fondy;

3. Podiel každého zakladateľa alebo člena burzy na jej základnom imaní nesmie presiahnuť desať percent.

Článok 12. Licencia na organizovanie burzových obchodov

1. Burzové obchodovanie možno vykonávať na burzách len na základe povolenia vydaného predpísaným spôsobom federálnym výkonným orgánom v kraji. finančné trhy.

Burza má právo podať žiadosť o licenciu, ak v čase podania žiadosti je výška vkladov do základného imania najmenej päťdesiat percent jeho deklarovanej výšky.

2. Povolenie na organizovanie burzového obchodovania sa vydáva burze po preukázaní súladu jej zakladajúcich dokumentov a pravidiel burzového obchodovania s týmto zákonom a inými. legislatívne akty Ruskej federácie, ako aj náležité vyhotovenie dokumentov a ich predloženie federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov najneskôr do dvoch mesiacov odo dňa podania žiadosti o licenciu.

3. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov má právo vyžiadať si od federálnych výkonných orgánov, výkonných orgánov ustanovujúcich subjektov Ruskej federácie, orgánov miestnej samosprávy, ako aj organizácií informácie potvrdzujúce správnosť informácií oznámených orgánom štátnej správy. žiadateľa.

4. V prípade odmietnutia udelenia licencie má burza právo opätovne sa obrátiť na federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov so žiadosťou o jej udelenie licencie, ktorá sa posudzuje do jedného mesiaca odo dňa prijatia opakovanej žiadosti o licenciu.

Burza má právo odvolať sa na súde proti rozhodnutiu federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov o zamietnutí vydania licencie.

5. Postup pri vydávaní, zrušení a pozastavení licencie je určený Nariadeniami o udeľovaní licencií na komoditné burzy, ktoré schvaľuje vláda Ruskej federácie.

Článok 13. Likvidácia komoditnej burzy

Likvidáciu burzy možno vykonať rozhodnutím najvyššieho riadiaceho orgánu burzy, ako aj súdom alebo rozhodcovským súdom spôsobom a za podmienok ustanovených legislatívnymi aktmi Ruskej federácie.

Článok 14. Členovia komoditnej burzy

1. Na účely tohto zákona môžu byť členmi burzy právnické osoby alebo fyzické osoby (okrem osôb uvedených v odseku 2 tohto článku), ktoré sa podieľajú na tvorbe základného imania burzy alebo poskytujú členské alebo iné cielené príspevky. do majetku burzy a stali sa členmi burzy spôsobom predpísaným v jej zakladajúcich dokumentoch.

2. Členmi komoditnej burzy nemôžu byť:

zamestnanci tejto alebo akejkoľvek inej komoditnej burzy;

organizácie, ak ich vedúci (zástupcovia ich vedúcich alebo vedúci ich pobočiek a iných samostatných oddelení) sú zamestnancami tejto ústredne;

štátne orgány a samosprávy;

banky a úverové inštitúcie, ktoré získali povolenie na vykonávanie bankových operácií v súlade so stanoveným postupom, poisťovne a investičné spoločnosti a fondy. V tomto prípade môžu byť tieto inštitúcie členmi akciových a menových sekcií (oddelenia, pobočky) komoditných búrz;

verejné, náboženské a charitatívne združenia (organizácie) a nadácie;

fyzické osoby, ktoré zo zákona nemôžu vykonávať podnikateľskú činnosť.

3. Členstvo na burze dáva právo:

zúčastňovať sa obchodovania na burze v súlade s týmto zákonom;

podieľať sa na rozhodovaní na valných zhromaždeniach členov burzy, ako aj na práci iných riadiacich orgánov burzy - v súlade s ustanoveniami uvedenými v zakladajúcich dokumentoch a ostatnými pravidlami platnými pre burzu;

prijímať dividendy, ak sú stanovené v zakladajúcich dokumentoch burzy, a ďalšie práva ustanovené v zakladajúcich dokumentoch burzy.

4. Členstvo na burze vzniká spôsobom a za podmienok ustanovených zakladajúcimi dokumentmi burzy a je potvrdené príslušným certifikátom vydaným burzou.

5. Postup zániku členstva, ako aj úplného alebo čiastočného postúpenia práv člena burzy určuje burza s prihliadnutím na náležitosti uvedené v odsekoch 6 a 7 tohto článku.

6. Postúpenie práva zúčastniť sa burzového obchodovania bez prevodu alebo predaja certifikátov (titulov) vlastníctva podielu na základnom imaní a práv podieľať sa na riadení burzy nie je prípustné, okrem prípadov ustanovených v § 2 ods. tento zákon.

7. Členovia burzy majú na účely tohto zákona právo prenajať (postúpiť na dobu určenú v zmluve) svoje právo zúčastňovať sa obchodovania na burze len jednej právnickej alebo fyzickej osobe. Dohoda podlieha registrácii na burze cenných papierov. Podnájom (postúpenie) práv na účasť na burzovom obchodovaní nie je povolený.

8. Proti odmietnutiu schválenia členstva burzou, ako aj jej rozhodnutiu o vylúčení člena burzy alebo pozastavení členstva z dôvodov, ktoré nie sú uvedené v stanovách burzy, sa možno odvolať na súd.

9. Členovia burzy, ktorí sú zakladateľmi burzy, môžu mať na burze osobitné práva a povinnosti mimo burzového obchodovania, ak sú tieto práva a povinnosti vymedzené v štatúte burzy a neporušujú rovnosť obchodných podmienok. práva zakladateľov a ostatných členov burzy pri obchodovaní na burze. Tieto práva sa udeľujú zakladateľom najviac na tri roky odo dňa štátnej registrácie burzy.

Burza môže mať tieto kategórie členov burzy:

riadni členovia - s právom zúčastňovať sa obchodovania na burze vo všetkých sekciách (divíziách, pobočkách) burzy a počtom hlasov určeným zakladajúcimi dokumentmi burzy na valnom zhromaždení členov burzy a na valných zhromaždeniach členov sekcií (divízií, pobočiek) burzy;

čiastkových členov - s právom zúčastniť sa burzového obchodovania v príslušnej sekcii (divízia, divízia) a na počet hlasov určený ustanovujúcimi dokumentmi burzy na valnom zhromaždení členov burzy a valnom zhromaždení členov sekcie. (rozdelenie, rozdelenie) burzy.

Článok 16. Valné zhromaždenie členov komoditnej burzy

1. Valné zhromaždenie členov burzy je najvyšším riadiacim orgánom burzy.

2. Valné zhromaždenie členov burzy zabezpečuje realizáciu všetkých práv a povinností burzy a jej členov.

Článok 17. Charta komoditnej burzy

Charta výmeny musí definovať:

štruktúra riadenia a kontrolné orgány burzy, ich funkcie a právomoci, postup rozhodovania;

výška schváleného kapitálu;

zoznam a postup vytvárania stálych fondov;

maximálny počet členov burzy;

postup pri prijímaní výmenného členstva, pozastavení a zániku členstva;

práva a povinnosti členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania;

postup pri riešení sporov medzi účastníkmi burzového obchodovania ohľadom burzových obchodov, činnosti burzy, jej pobočiek a iných oddelených útvarov.

Článok 18 Pravidlá obchodovania na burze

Pravidlá obchodovania na burze musia definovať:

postup pri vykonávaní obchodovania na burze;

typy výmenných transakcií;

názvy sekcií produktov;

zoznam hlavných štrukturálnych divízií burzy;

postup informovania účastníkov burzového obchodovania o pripravovanom burzovom obchodovaní;

postup evidencie a účtovania výmenných transakcií;

postup pri uvádzaní cien výmenného tovaru;

postup pri informovaní účastníkov burzového obchodovania o burzových obchodoch na predchádzajúcom burzovom obchodovaní vrátane cien burzových obchodov a kotácie burzových cien;

postup pri informovaní členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania o komoditných trhoch a trhových podmienkach pre tovary obchodované na burze;

postup pri vzájomnom vyrovnaní medzi členmi burzy a ostatnými účastníkmi burzového obchodovania pri uzatváraní burzových obchodov;

opatrenia na zaistenie bezpečnosti burzového tovaru predávaného na burze, ktorý podlieha povinnej certifikácii v súlade so zákonmi Ruskej federácie a je určený na predaj na území Ruskej federácie, za prítomnosti certifikátu a značky zhody vydaného resp. uznané oprávneným orgánom;

opatrenia na kontrolu cenového procesu na burze cenných papierov s cieľom zabrániť prudkému dennému zvyšovaniu alebo znižovaniu cien, umelému zvyšovaniu alebo znižovaniu cien, tajným dohodám alebo šíreniu nepravdivých fám s cieľom ovplyvniť ceny;

opatrenia na zabezpečenie poriadku a disciplíny pri obchodovaní na burze, ako aj postup a podmienky uplatňovania týchto opatrení;

opatrenia na zabezpečenie dodržiavania rozhodnutí zo strany členov burzy a ostatných účastníkov burzového obchodovania vládne agentúry o otázkach súvisiacich s činnosťou búrz, zakladajúcich dokumentoch burzy, pravidlách burzového obchodovania, rozhodnutiach valného zhromaždenia členov burzy a iných orgánov burzového manažmentu;

zoznam priestupkov, za ktoré burza vymáha od účastníkov burzového obchodovania pokuty, ako aj výšku pokút a postup pri ich vyberaní;

výšku zrážok, poplatkov, taríf a iných platieb a postup pri ich vyberaní burzou.

Oddiel III. Organizácia burzového obchodovania a jeho účastníci

Článok 19 Účastníci burzového obchodovania

1. Účastníkmi burzového obchodovania na účely tohto zákona sú členovia burzy, pravidelní a jednorazoví návštevníci.

2. Návštevníci burzového obchodovania sa zúčastňujú obchodovania na burze, berúc do úvahy obmedzenia uvedené v článku 21 tohto zákona.

3. Zahraničné právnické osoby a fyzické osoby, ktoré nie sú členmi búrz, sa môžu zúčastňovať obchodovania na burze výlučne prostredníctvom burzových sprostredkovateľov.

Článok 20. Účasť členov komoditnej burzy na obchodovaní na burze

1. Členovia burzy, ktorými sú maklérske firmy alebo nezávislí makléri, vykonávajú burzové obchodovanie priamo vo svojom mene a na vlastné náklady, alebo v mene klienta a na jeho náklady, alebo vo vlastnom mene na náklady klienta, alebo v mene klienta na vlastné náklady.

2. Členovia burzy, ktorí nie sú maklérskymi spoločnosťami alebo nezávislými maklérmi, sa zúčastňujú obchodovania na burze:

priamo vo vlastnom mene - len pri obchodovaní s reálnym tovarom, výlučne na vlastné náklady, bez nároku na sprostredkovanie výmeny;

prostredníctvom nimi organizovaných maklérskych spoločností;

na zmluvnom základe s maklérskymi firmami, maklérskymi domami a nezávislými maklérmi pôsobiacimi na tejto burze.

Článok 21. Návštevníci obchodovania na burze

1. Návštevníkmi burzového obchodovania sa na účely tohto zákona rozumejú právnické a fyzické osoby, ktoré nie sú členmi burzy a ktoré majú v súlade so zakladajúcimi dokumentmi burzy právo vykonávať burzové obchody. Návštevníci obchodovania na burze môžu byť pravidelní alebo jednorazoví.

2. Pravidelní návštevníci, ktorými sú maklérske firmy, maklérske domy alebo nezávislí makléri, majú právo vykonávať sprostredkovanie výmeny spôsobom a za podmienok ustanovených týmto zákonom pre členov burzy s prihliadnutím na znaky uvedené v odsekoch 3 a 4 tento článok.

3. Pravidelní návštevníci sa nezúčastňujú na tvorbe základného imania a riadení burzy.

Pravidelní návštevníci využívajú služby burzy a sú povinní zaplatiť poplatok za právo zúčastniť sa burzového obchodovania vo výške určenej príslušným riadiacim orgánom burzy.

Udelenie práva stáleho návštevníka zúčastniť sa burzového obchodovania na obdobie dlhšie ako tri roky nie je povolené.

4. Počet pravidelných návštevníkov by nemal presiahnuť tridsať percent z celkového počtu členov burzy.

5. Jednorazoví návštevníci burzového obchodovania majú právo vykonávať transakcie len za skutočný tovar, vo vlastnom mene a na vlastné náklady.

Článok 22. Burzoví makléri

Burzové transakcie sa vykonávajú počas burzového obchodovania prostredníctvom burzových maklérov.

Burzoví makléri sú zamestnanci alebo zástupcovia organizácií – členovia burzy a sprostredkovatelia burzy, ako aj nezávislí makléri.

Článok 23. Licencovanie burzových sprostredkovateľov, burzových maklérov

Futures a opčné transakcie pri obchodovaní na burze vykonávajú burzoví sprostredkovatelia a burzoví makléri na základe licencií vydaných federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov.

Predpisy o licencii na vykonávanie obchodov s futures a opciami pri obchodovaní na burze sprostredkovateľmi na burze a obchodníkmi s cennými papiermi schvaľuje vláda Ruskej federácie.

Článok 24. Účtovanie devízových transakcií sprostredkovateľmi výmeny

Maklérske firmy, maklérske domy a nezávislí makléri sú povinní viesť záznamy o burzových transakciách uskutočnených v rámci burzového obchodovania pre každého klienta a uchovávať informácie o týchto transakciách po dobu piatich rokov od dátumu transakcie.

Maklérske firmy, maklérske domy a nezávislí makléri sú povinní poskytnúť špecifikované informácie na žiadosť federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

Článok 25. Vzťahy medzi sprostredkovateľmi výmeny a ich klientmi

1. Vzťahy medzi sprostredkovateľmi burzy a ich klientmi sú určené na základe príslušnej zmluvy.

2. Burza môže v medziach svojich právomocí upraviť vzťah medzi sprostredkovateľmi burzy a ich klientmi, uplatniť predpísaným spôsobom sankcie voči sprostredkovateľom burzy, ktorí porušia ňou ustanovené pravidlá pre vzťah sprostredkovateľov burzy s ich klientmi.

3. Sprostredkovatelia burzy majú právo požadovať od svojich klientov úhradu garančných príspevkov na ich bežné účty zriadené v zúčtovacích inštitúciách (clearingových centrách), ako aj právo s nimi disponovať v mene sprostredkovateľa burzy v súlade s pokynmi daná mu.

Článok 26. Sprostredkovateľské cechy a ich združenia

1. Sprostredkovatelia burzy a makléri majú právo vytvárať maklérske cechy najmä na burzách. Sprostredkovateľské cechy môžu vytvárať združenia.

2. Sprostredkovateľské cechy a ich združenia sa vytvárajú spôsobom a za podmienok ustanovených zákonom pre verejné združenia (organizácie).

Článok 27. Skúška komodít na komoditnej burze

Burza je povinná na žiadosť účastníka burzového obchodovania zorganizovať kontrolu kvality reálneho tovaru predávaného prostredníctvom burzového obchodovania.

Článok 28. Záruky pri obchodovaní na burze pri uskutočňovaní forwardových, termínovaných a opčných transakcií

1. Burza je povinná na zabezpečenie vykonávania na nej realizovaných forwardových, termínovaných a opčných obchodov organizovať zúčtovacie služby vytvorením zúčtovacích inštitúcií (clearingových centier) vytvorených predpísaným spôsobom, prípadne uzatvorením zmluvy s bankou resp. úverovej inštitúcie o organizácii zúčtovacích (zúčtovacích) služieb.

2. Zúčtovacie centrá môžu byť vytvorené ako organizácie sprostredkovateľov burzy nezávislé od burzy.

3. Zúčtovacie strediská majú právo:

ustanoviť druhy, výšku a postup pri vyberaní príspevkov zaručujúcich vykonanie forwardových, termínových a opčných obchodov a náhradu škôd vyplývajúcich z úplného alebo čiastočného nesplnenia záväzkov z týchto obchodov, ako aj určiť ďalšie finančné záväzky účastníkov týchto obchodov ;

uskutočňovať v súlade so stanoveným postupom požičiavanie a poistenie účastníkov forwardových, termínovaných a opčných obchodov v rozsahu potrebnom na zaručenie týchto obchodov, ako aj náhradu škody v prípade ich nesplnenia.

Článok 29. Záruky voľných cien pri obchodovaní na burze

1. Burza má právo samostatne a slobodne zriaďovať:

zrážky na burze z provízií prijatých sprostredkovateľmi burzy ako odmena za sprostredkovateľské operácie na burze;

poplatky, tarify a iné platby vyberané v prospech burzy od jej členov a ostatných účastníkov burzového obchodovania za služby poskytované burzou a jej divíziami;

pokuty ukladané za porušenie burzovej listiny, pravidiel burzového obchodovania a iných pravidiel ustanovených internými dokumentmi burzy.

2. Burza má zakázané zriaďovať:

úrovne a limity cien tovarov na burze pri obchodovaní na burze;

výšku odmeny účtovanej burzovými sprostredkovateľmi za sprostredkovanie výmenných obchodov.

Článok 30. Riešenie sporov na komoditnej burze

1. Spory súvisiace s uzatváraním burzových obchodov sa prejednávajú v burzovej arbitrážnej komisii, na súde, na rozhodcovskom súde.

2. Burzová arbitrážna komisia sa zriaďuje ako orgán, ktorý vykonáva zmier strán alebo plní iné funkcie rozhodcovského súdu.

3. Ustanovenia o burzovej arbitrážnej komisii a postupe pri prejednávaní sporov schvaľuje burza v súlade so zákonom.

4. Vylúčené. - Zákon Ruskej federácie z 24. júna 1992 N 3119-1.

Článok 31. Zahraničná ekonomická činnosť komoditných búrz

1. Burza má právo vo svojom mene uzatvárať zmluvy o spolupráci so zahraničnými právnickými a fyzickými osobami v medziach práv, ktoré jej priznáva tento zákon a iné právne predpisy, vrátane uzatvárania zmlúv o dovoze tovaru určeného na vykonávanie činností burzy v súlade s § 2 tohto zákona bez práva dať tento tovar na burzové obchodovanie.

Burza nemá právo dovážať tovar určený na vystavenie na burze alebo na použitie na účely neuvedené v tomto článku.

2. Vývoz a dovoz tovaru určeného na obchodovanie na burze uskutočňujú sprostredkovatelia burzy alebo ich klienti spôsobom ustanoveným zákonom a týmto zákonom.

Článok 32. Zamestnanci komoditnej burzy

1. Zamestnancami komoditnej burzy sú fyzické osoby podieľajúce sa na jej činnosti na základe dohody o pracovnej činnosti vo forme zmluvy.

Pracovné podmienky výmenných zamestnancov upravuje dohoda o pracovnej činnosti vo forme zmluvy v súlade s týmto zákonom a ďalšími právnymi predpismi.

2. Zamestnancom burzy je zakázané zúčastňovať sa na burzových transakciách a zakladať si vlastné maklérske firmy, ako aj používať chránené informácie vo svojom vlastnom záujme.

Oddiel IV. Štátna regulácia činnosti komoditných búrz

Článok 33. Stratená platnosť. - federálny zákon zo dňa 15.04.2006 N 47-FZ.

Článok 34. Funkcie federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov na kontrolu a dohľad nad činnosťou komoditných búrz, burzových sprostredkovateľov a burzových maklérov

1. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov:

vydáva povolenia na organizovanie burzových obchodov;

vykonáva alebo kontroluje udeľovanie licencií burzovým sprostredkovateľom, obchodníkom s cennými papiermi;

monitoruje dodržiavanie právnych predpisov o výmenách;

posudzuje sťažnosti účastníkov burzového obchodovania na zneužívanie a porušovanie právnych predpisov pri obchodovaní na burze.

2. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov vypracúva a predkladá vláde Ruskej federácie návrhy na zlepšenie legislatívy o komoditných burzách.

Článok 35. Právomoci federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov kontrolovať a dohliadať na činnosť komoditných búrz, burzových sprostredkovateľov a burzových maklérov

Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov má právo:

odmietnuť burze vydať povolenie na organizovanie burzového obchodovania, ak jej dokumenty a pravidlá burzového obchodovania nezodpovedajú požiadavkám ustanoveným v § 12 ods. Predpisy o udeľovaní licencií na komoditné burzy;

zrušiť licenciu vydanú burze alebo pozastaviť jej platnosť, ak výmena porušuje zákon;

zaslať burze záväzný príkaz na zrušenie alebo zmenu ustanovení zakladajúcich dokumentov, pravidiel burzového obchodovania, rozhodnutí valného zhromaždenia členov burzy a iných riadiacich orgánov burzy alebo na ukončenie činnosti, ktorá je v rozpore so zákonom;

zaslať sprostredkovateľovi výmeny záväzný príkaz na zastavenie činnosti, ktorá je v rozpore so zákonom;

uplatňovať primerané sankcie voči burze alebo sprostredkovateľovi burzy v prípade porušenia zákona, nedodržania alebo predčasného vykonania pokynov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

vymenovať štátneho komisára na burze;

organizovať po dohode s orgánmi finančnej kontroly Ruskej federácie audity činnosti búrz a sprostredkovateľov výmen;

požadovať od búrz, zúčtovacích inštitúcií (clearingových centier) a sprostredkovateľov búrz predloženie účtovnej dokumentácie;

zasielať materiály súdu alebo rozhodcovskému súdu na uplatnenie sankcií stanovených zákonom na burzy a ich členov, ktorí porušili zákon, a ak sa zistia znaky trestného činu, odovzdať materiály príslušným orgánom činným v trestnom konaní.

Článok 36. Sankcie za porušenie tohto zákona

1. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov má právo uplatniť voči burze sankciu vo forme pozastavenia licencie vydanej burze na dobu až troch mesiacov v prípadoch porušenia ustanovení ustanovených pre odseky 2, 3 článku 3; odsek 2 článku 4; odsek 3 článku 7; odsek 3 článku 11; odseky 2 (odseky tri, štyri a päť) a odsek 7 článku 14; odsek 2 (prvý odsek) článku 20; odsek 1 článku 28; 2 článku 29; 31 ods. 1 tohto zákona.

2. Ak burza naďalej porušuje ustanovenia tohto zákona uvedené v odseku 1 tohto článku, federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov má právo zrušiť licenciu udelenú burze na organizovanie burzových obchodov.

3. Stratený výkon. - Federálny zákon z 15. apríla 2006 N 47-FZ.

4. Údaje prijaté federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov, jeho úradníkmi a zamestnancami od burzy a (alebo) burzového makléra, burzového sprostredkovateľa a ostatných účastníkov burzového obchodovania sa považujú za dôverné a nepodliehajú zverejneniu bez súhlasu to druhé.

Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov, jeho predstavitelia a zamestnanci majú zakázané zverejňovať informácie o komoditných burzách a (alebo) burzových makléroch, burzových sprostredkovateľoch a iných účastníkoch burzového obchodovania, ktoré obsahujú ich obchodné tajomstvá.

5 - 6. Stratený výkon. - Federálny zákon z 15. apríla 2006 N 47-FZ.

Článok 37. Štátny komisár na komoditnej burze

1. Štátny komisár na burze vykonáva priamu kontrolu nad dodržiavaním právnych predpisov burzou a sprostredkovateľmi burzy.

2. Štátny komisár na burze má právo:

zúčastniť sa obchodovania na burze;

zúčastňovať sa na valných zhromaždeniach členov burzy a na valných zhromaždeniach členov sekcií (oddielov, oddelení) burzy s právom poradného hlasu;

oboznámiť sa s informáciami o činnosti burzy, vrátane všetkých zápisníc zo zasadnutí riadiacich orgánov burzy a ich rozhodnutí, vrátane tých, ktoré majú dôverný charakter;

predkladať návrhy a podávať vyhlásenia vedeniu burzy;

podávať návrhy federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov;

vykonávať kontrolu nad realizáciou rozhodnutí federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

3. Práva a povinnosti štátneho komisára určuje tento zákon a predpisy o štátnom komisárovi, ktoré schvaľuje vláda Ruskej federácie na návrh federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

4. Štátny komisár nemá právo prijímať nezávislé rozhodnutia, ktoré sú záväzné.

Článok 38. Záruka samosprávy komoditných búrz

1. Zasahovanie štátnych orgánov, okrem prípadov porušenia tohto zákona a iných zákonov, a orgánov samosprávy do činnosti ústrední nie je dovolené.

2. Rozhodnutia federálnych výkonných orgánov, výkonných orgánov zakladajúcich subjektov Ruskej federácie a orgánov miestnej samosprávy, ktoré vedú k nesplneniu a (alebo) poškodeniu strán výmenných transakcií, sú na súde uznané za nezákonné.

Federálne výkonné orgány, výkonné orgány zakladajúcich subjektov Ruskej federácie, miestne samosprávy, ako aj ich predstavitelia, ktorých konanie viedlo k nevykonaniu výmenných transakcií a (alebo) poškodeniu strán transakcie, nesú plnú zodpovednosť a odškodnia za škodu v plnej výške vrátane ušlého zisku. Škody sa nahrádzajú z príslušných rozpočtov.

Prezident Ruskej federácie B. Jeľcin
Moskva, Dom sovietov Ruska
20. februára 1992
N 2383-I

Všeobecné ustanovenia o činnosti burzy

Poznámka 1

Vzťahy, ktoré súvisia s činnosťou komoditných búrz a vykonávaním burzového obchodovania, upravuje zákon „O komoditnej burze a burzovom obchodovaní“, ako aj regulačné dokumenty obchodovanie s akciami.

Komoditná burza je právnická osoba, ktorá organizuje verejné dražby.

Výmenná transakcia je registrovaná výmenná zmluva, ktorá je podpísaná medzi stranami vzťahu. Registráciu a vykonávanie transakcií upravuje burza. Transakcie, ktoré boli uskutočnené na burze, ale nespĺňajú stanovené požiadavky, sa nepovažujú za burzové transakcie. Výmenné transakcie nemožno vykonávať na náklady burzy a v jej mene.

Účastníci môžu vykonávať transakcie:

• prevod vlastníctva tovaru;
• prevod vlastníctva tovaru s oneskorením dodania;
• vykonávať termínové transakcie;
• iné operácie, ktoré nie sú v rozpore s pravidlami burzového obchodovania.

Organizácia a postup pri pozastavení obchodovania na burze

Ak chcete organizovať výmenné aktivity, musíte získať licenciu. Licenciu vydáva Komisia pre komoditnú burzu. Na získanie licencie musíte predložiť nasledujúce dokumenty:

• žiadosť na predpísanom formulári;
• charta komoditnej burzy;
• memorandum asociácie;
• osvedčenie o štátnej registrácii;
• pravidlá pre obchodovanie na burze;
• zoznam zakladateľov a informácie o ich podiele.

Pravidlá obchodovania na burze

V pravidlách musia byť uvedené tieto podmienky:

• podmienky vykonávania obchodovania na burze;
• hlavné typy výmenných transakcií;
• štrukturálne zloženie výmeny;
• podmienky informovania účastníkov burzy o začatí burzového obchodovania;
• podmienky evidencie a účtovania výmenných transakcií;
• postup tvorby cien;
• informovanie členov burzy o podmienkach obchodovania na burze;
• kontrola nad procesom tvorby cien;
• zoznam priestupkov, za ktoré burza ukladá pokuty;
• výšky zrážok a poplatkov.

Organizácia obchodovania na burze

Účastníci burzového obchodovania môžu byť členmi burzy aj jednorazovými návštevníkmi. Nerezidenti sa môžu zúčastňovať obchodovania na burze iba prostredníctvom svojich burzových sprostredkovateľov.

Burzové transakcie sa vykonávajú počas burzového obchodovania prostredníctvom burzových maklérov.

Na vykonávanie obchodov s futures a opciami musí maklér získať licenciu. Sprostredkovateľ musí uchovávať záznamy o uskutočnených výmenných transakciách po dobu 5 rokov od dátumu transakcie a tiež poskytnúť potrebné informácie, ktoré budú zaujímať komisiu pre komoditné burzy.

Štátna regulácia komoditnej burzy

Poznámka 2

Štátnu reguláciu činnosti burzy vykonáva Komisia pre burzovú činnosť. Komisia sa vo svojej činnosti riadi regulačnými dokumentmi Ruskej federácie, vyhláškami a uzneseniami vlády Ruskej federácie.

Funkcie komisie:

• vydáva licenciu na obchodovanie na burze;
• vykonáva kontrolu nad vydávaním licencie na vykonávanie termínových a opčných obchodov;
• vykonáva kontrolu nad vykonávaním burzových obchodov;
• vykonáva prácu na štúdiu činností komoditných búrz;
• rozvíja metodickú podporu pre prípravu a realizáciu burzového obchodovania;
• vypracúva návrhy na zlepšenie výkonu obchodovania na burze.

Zasahovanie miestnych samospráv a iných vládnych činiteľov do činnosti burzy je zakázané.

Miestne orgány a riadiace orgány, ktorých konanie malo za následok neuskutočnenie výmenných obchodov a spôsobilo škodu stranám obchodu, zodpovedajú v plnom rozsahu a nahrádzajú spôsobenú škodu. Výška spôsobenej škody sa uhrádza z vlastného príjmu.

Všeobecné ustanovenia o činnosti burzy

Poznámka 1

Vzťahy, ktoré súvisia s činnosťou komoditných búrz a vykonávaním burzového obchodovania, upravuje zákon „O komoditnej burze a burzovom obchodovaní“, ako aj regulačné dokumenty burzového obchodovania.

Komoditná burza je právnická osoba, ktorá organizuje verejné obchodovanie.

Výmenná transakcia je registrovaná výmenná zmluva, ktorá je podpísaná medzi stranami vzťahu. Registráciu a vykonávanie transakcií upravuje burza. Transakcie, ktoré boli uskutočnené na burze, ale nespĺňajú stanovené požiadavky, sa nepovažujú za burzové transakcie. Výmenné transakcie nemožno vykonávať na náklady burzy a v jej mene.

Účastníci môžu vykonávať transakcie:

• prevod vlastníctva tovaru;
• prevod vlastníctva tovaru s oneskorením dodania;
• vykonávať termínové transakcie;
• iné operácie, ktoré nie sú v rozpore s pravidlami burzového obchodovania.

Organizácia a postup pri pozastavení obchodovania na burze

Ak chcete organizovať výmenné aktivity, musíte získať licenciu. Licenciu vydáva Komisia pre komoditnú burzu. Na získanie licencie musíte predložiť nasledujúce dokumenty:

• žiadosť na predpísanom formulári;
• charta komoditnej burzy;
• memorandum asociácie;
• osvedčenie o štátnej registrácii;
• pravidlá pre obchodovanie na burze;
• zoznam zakladateľov a informácie o ich podiele.

Pravidlá obchodovania na burze

V pravidlách musia byť uvedené tieto podmienky:

• podmienky vykonávania obchodovania na burze;
• hlavné typy výmenných transakcií;
• štrukturálne zloženie výmeny;
• podmienky informovania účastníkov burzy o začatí burzového obchodovania;
• podmienky evidencie a účtovania výmenných transakcií;
• postup tvorby cien;
• informovanie členov burzy o podmienkach obchodovania na burze;
• kontrola nad procesom tvorby cien;
• zoznam priestupkov, za ktoré burza ukladá pokuty;
• výšky zrážok a poplatkov.

Organizácia obchodovania na burze

Účastníci burzového obchodovania môžu byť členmi burzy aj jednorazovými návštevníkmi. Nerezidenti sa môžu zúčastňovať obchodovania na burze iba prostredníctvom svojich burzových sprostredkovateľov.

Burzové transakcie sa vykonávajú počas burzového obchodovania prostredníctvom burzových maklérov.

Na vykonávanie obchodov s futures a opciami musí maklér získať licenciu. Sprostredkovateľ musí uchovávať záznamy o uskutočnených výmenných transakciách po dobu 5 rokov od dátumu transakcie a tiež poskytnúť potrebné informácie, ktoré budú zaujímať komisiu pre komoditné burzy.

Štátna regulácia komoditnej burzy

Poznámka 2

Štátnu reguláciu činnosti burzy vykonáva Komisia pre burzovú činnosť. Komisia sa vo svojej činnosti riadi regulačnými dokumentmi Ruskej federácie, vyhláškami a uzneseniami vlády Ruskej federácie.

Funkcie komisie:

• vydáva licenciu na obchodovanie na burze;
• vykonáva kontrolu nad vydávaním licencie na vykonávanie termínových a opčných obchodov;
• vykonáva kontrolu nad vykonávaním burzových obchodov;
• vykonáva prácu na štúdiu činností komoditných búrz;
• rozvíja metodickú podporu pre prípravu a realizáciu burzového obchodovania;
• vypracúva návrhy na zlepšenie výkonu obchodovania na burze.

Zasahovanie miestnych samospráv a iných vládnych činiteľov do činnosti burzy je zakázané.

Miestne orgány a riadiace orgány, ktorých konanie malo za následok neuskutočnenie výmenných obchodov a spôsobilo škodu stranám obchodu, zodpovedajú v plnom rozsahu a nahrádzajú spôsobenú škodu. Výška spôsobenej škody sa uhrádza z vlastného príjmu.