История развития экономики отраслевых рынков
В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше.
В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:
Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);
Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).
В истории развития можно выделить следующие этапы.
I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)
В начале 1880-х гг. вышли работы Уильяма Джевонс а (William Jevons ), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Фрэнсиса Эджуорта (Francis Edgeworth ) и Альфреда Маршалла (Alfred Marshall ).
Альфред Маршалл положил начало технологической концепции конкуренции. Объясняя преимущества крупномасштабного производства, Маршалл подчеркивает наличие связи между экономии на масштабе и концентрацией производства
Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Джона Кларка (John Clark ), вышедшие в начале XX века. К этому времени в экономической науке складывается и утверждается статическая модель конкуренции и монополии как двух полярных состояний рынка, так что между ними как бы и не существует промежуточных состояний.
Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.
II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)
Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Фрэнка Найта (Frank Knight ) и Пьеро Сраффа (Piero Sraffa ). В 1930-х гг. работы Гарольда Хотеллинга (Harold Hotelling ) и Эдварда Чемберлина (Edward Chamberlin ), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией.
Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. “Теория монополистической конкуренции” Эдварда Чемберлина, “Экономическая теория несовершенной конкуренции” Джоан Робинсон (Joan Robinson ).
Джоан Робинсон четко выделила сферу анализа, дав определение отрасли, продолжающее и до сих пор лежать в основе теории организации рынков, также она признала многообразие поведенческой активности фирм. Это не только конкуренция и монополия как считалось до этого, но и разные другие варианты рыночной власти – конкуренция между производителями дифференцированного продукта и ценовая дискриминация. С тех пор утверждается представление о том, что конкуренция может существовать и при наличии у фирм рыночной власти, что собственно и означает термин “несовершенная конкуренция”.
Вклад Эдварда Чемберлина в теорию несовершенной конкуренции заключается, в первую очередь, в том, что он был первым, кто ввел в экономическую теорию понятие “монополистическая конкуренция”. Это явилось вызовом традиционной экономической науке, согласно которой конкуренция и монополия - взаимоисключающие понятия, и которая рыночные цены предлагала объяснять либо в категориях конкуренции, либо в категориях монополии. Согласно же взгляду Чемберлина, большинство экономических ситуаций представляют собой явления, включающие и конкуренцию, и монополию. Чемберлиновская модель предполагает структуру рынка, в которой соединены элементы конкуренции (большое число фирм, их независимость друг от друга, свободный доступ на рынок) с элементами монополии (покупатели отдают явное предпочтение ряду продуктов, за которые они готовы платить повышенную цену).Эдвард Чемберлин положил начало исследованию конкуренции как динамического по своей природе процесса. В такой системе и совершенная конкуренция и совершенная монополия оказываются лишь моментами единого процесса развития рынка, “... во всей системе цен силы конкуренции и монополии неразрывно сплетаются в единую ткань, отличаясь в ней лишь своими особыми узорами...”.
Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.
В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований. С этого времени в экономической теории постепенно начинает утверждаться положение о наличии прямой зависимости между уровнем концентрации на рынке (числом продавцов), уровнем рыночной цены и величиной монопольной прибыли каждого продавца. Так что теперь антимонопольные органы получают в свое распоряжение некий количественный параметр, удобный для проведения конкурентной политики – число фирм на рынке. Складывается механистическое представление о монополии и конкуренции на рынке – чем меньше фирм действует на рынке, тем сильнее их монопольная власть – вот логика, которой руководствуются при проведении антимонопольной политики. В частности, этот критерий лежит в основе политики допущения или запрета слияний и поглощений, принятой в США.
Издержки и прибыль фирмы
Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД)
ОКВЭД введен в действие с 1.01.2003 года и призван обеспечить достоверность отражения существующей хозяйственной инфраструктуры страны и возможность осуществления международных сопоставлений отраслевой структуры экономики.
Если говорить проще, то ОКВЭД – это сборник кодов деятельности для предпринимателей, где код означает тип деятельности, сферу производства или оказания услуг (табл. 3.4). С его помощью:
Государство определяет оптимальный размер налоговой ставки предпринимателя;
Собирает и анализирует статистическую информацию о каждом виде деятельности и типах предприятий;
Более просто классифицирует тип деятельности и “шифрует” данные о нем.
Таблица 3.4 - Общероссийский классификатор видов экономической деятельности
| Раздел | Наименование |
| Раздел A | Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство |
| Раздел B | Рыболовство, рыбоводство |
| Раздел C | Добыча полезных ископаемых |
| Подраздел CA | Добыча топливно-энергетических полезных ископаемых |
| Подраздел CB | Добыча полезных ископаемых, кроме топливно-энергетических |
| Раздел D | Обрабатывающие производства |
| Подраздел DA | Производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака |
| Подраздел DB | Текстильное и швейное производство |
| Подраздел DC | Производство кожи, изделий из кожи и производство обуви |
| Подраздел DD | Обработка древесины и производство изделий из дерева |
| Подраздел DE | Целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность |
| Подраздел DF | Производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов |
| Подраздел DG | Химическое производство |
| Подраздел DH | Производство резиновых и пластмассовых изделий |
| Подраздел DI | Производство прочих неметаллических минеральных продуктов |
| Подраздел DJ | Металлургическое производство и производство готовых металлических изделий |
| Подраздел DK | Производство машин и оборудования |
| Подраздел DL | Производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования |
| Подраздел DM | Производство транспортных средств и оборудования |
| Подраздел DN | Прочие производства |
| Раздел E | Производство и распределение электроэнергии, газа и воды |
| Раздел F | Строительство |
| Раздел G | Оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования |
| Раздел H | Гостиницы и рестораны |
| Раздел I | Транспорт и связь |
| Раздел J | Финансовая деятельность |
| Раздел K | Операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг |
| Раздел L | Государственное управление и обеспечение военной безопасности; обязательное социальное обеспечение |
| Раздел M | Образование |
| Раздел N | Здравоохранение и предоставление социальных услуг |
| Раздел O | Предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг |
| Раздел P | Предоставление услуг по ведению домашнего хозяйства |
| Раздел Q | Деятельность экстерриториальных организаций |
На классификацию предприятия по ОКВЭД не влияет ни форма его собственности (коды деятельности одинаковы и для ИП, и для ООО), ни источник инвестиций.
Классификатор ОКВЭД включает в себя практически все виды деятельности, разрешенные на территории России. Поэтому кодов в справочнике много и для удобства классификации и использования кодов разработана специальная структура, имеющая такой вид:
XX. - класс;
ХХ.Х - подкласс;
ХХ.ХХ - группа;
ХХ.ХХ.Х - подгруппа;
ХХ.ХХ.ХХ - вид.
Однако следует заметить, что подход к использованию отраслевых классификаторов не может быть формальным. Зачастую товары - близкие заменители производятся предприятиями, принадлежащими к различным отраслям промышленности. (Примером является производство оборонными предприятиями СССР товаров “ширпотреба”.) И наоборот, товары, принадлежащие к одной промышленной группе, предназначены для разных групп потребителей и имеют принципиально разные продуктовые границы. (Группировка “код ОКП 025000” объединяет товары под общим названием “Нефтепродукты”: бензины, керосины, дизельное топливо, мазут, масла и т.д.) Отметим ещё раз, что отрасль группирует предприятия по производственному принципу, тогда как рынок - по общности потребительских свойств и спроса.
Классификация рынков
В зависимости от цели экономического анализа выделяют следующие типы рынков.
По объектам торговых сделок рынки могут относится к категории:
Рынков товаров и услуг (рынок кофе, рынок автомобилей);
Рынков факторов производства, или рынков ресурсов (рынок труда, рынок капитала, рынок сырья);
Рынков денег и финансов (рынок акций, рынок облигаций).
Товарные (продуктовые) рынки оперируют с материальными (товары) и нематериальными (услуги) объектами, которые входят в конечное потребление покупателей. Рынки ресурсов возникают там, где покупатели приобретают товары для последующего использования в производстве (рынки оборудования, рынки сырья), что составляет промежуточный продукт для экономики в целом, либо для извлечения дохода (рынок недвижимости, включая рынок жилья). К особому ресурсному рынку относится рынок труда – институт, в рамках которого отдельные индивиды предлагают свои навыки и квалификацию в качестве объекта купли-продажи. Финансовые рынки регулируют денежные потоки между экономическими агентами как в форме наличных денег, так и в виде других, более сложных финансовых инструментах – акций, облигаций, производных финансовых инструментов, паев, счетов в банках и т.д.
По уровню стандартизации товара (услуги) рынки подразделяются:
На рынки однородного товара;
Рынки дифференцированного товара.
Рынки однородного товара предполагают, что потребители в целом оценивают продаваемые виды продукции как не имеющие принципиальных различий между собой. Как правило, однородность возникает в первую очередь там, где речь идет о физических свойствах товара. Например, стандартные биржевые поставки, многие виды сырья и минералов, с/х культуры могут быть отнесены к однородным продуктовым группам. Однако даже если изделия по своей форме, характеристикам или внешнему виду (упаковке) отличаются друг от друга, но потребители не считают эти различия значительными и существенными для себя, то такие продукты в экономическом смысле также будут отнесены к разряду однородных.
Рынки дифференцированного товара предусматривают наличие особых свойств продуктов, которые делают их разновидности специфическими в глазах потребителей. Поэтому не существует более единого продуктового рынка – он теперь распадается на множество дифференцированных сегментов, в каждом из которых присутствуют покупатели, лояльные к “своей” марке товара. Примерами рынков дифференцированного товара служат многочисленные разновидности молочных продуктов и йогуртов, шоколадных конфет, соков, а также бытовой техники, одежды и средств гигиены.
По типу покупателя рынки относятся:
К рынкам потребительских товаров;
Рынкам индустриальных товаров (средств производства).
На рынках потребительских товаров действуют фирмы, которые поставляют свою продукцию индивидуальному потребителю для конечного потребления. На рынках индустриальных товаров и потребители, и продавцы представляют собой, как правило, компании, юридические лица, производящие и приобретающие товары для их последующего участия в процессе производства.
По наличию и величине барьеров входа выделяют:
5 рынки без барьеров входа с неограниченным числом участников;
6 рынки с умеренными барьерами входа и ограниченным числом участников;
7 рынки с высокими барьерами входа и малым числом участников;
8 рынки с блокированным входом и постоянным числом участников.
На тех рынках, где барьеры входа отсутствуют, наблюдается полная мобильность ресурсов. Капитал и труд свободно перемещаются между отраслями, и число агентов рынка может непрерывно изменяться: одни фирмы входят на рынок, другие выходят с рынка. Чем выше входные барьеры, тем меньшее число участников сможет организовать безубыточное производство в отрасли.
По степени регулируемости рыночного процесса со стороны самих рыночных участников рынки подразделяют
На организованные рынки;
Стихийные (неорганизованные) рынки.
На организованных рынках существует специальный механизм координации спроса и предложения со стороны частных агентов. Так действую многочисленные аукционы, тендеры, товарные и финансовые биржи. Неорганизованными являются все прочие рынки, где, где кроме государства, нет особых институтов сопоставления объёмов продаж и объёмов покупок, рыночная цена формируется постепенно, в течение длительного периода. Отдельные участники рынка назначают цены и оценивают объёмы оптимального выпуска самостоятельно, вне какого-либо частного контролирующего органа.
По масштабу операций участников среди рынков выделяют:
Локальные (местные) рынки;
Региональные рынки;
Национальные рынки;
Международные рынки;
Глобальные рынки.
Локальные рынки оперируют в самых малых масштабах, в рамках района, города, области или даже одной торговой точки на местности. При значительном росте числа продавцов и покупателей можно говорить о региональном рынке. Национальный рынок возникает тогда, когда продажи и покупки охватывают территорию всей страны. Если торговые операции выходят за рамки одной страны, возникает международный рынок. Например, можно выделить в качестве международного европейский рынок, североамериканский рынок, азиатский рынок. Когда же участники рынка охватывают своими действиями самые различные регионы и континенты, а их масштабы охватывают всю планету, речь идет о глобальном рынке. К глобальным рынкам в первую очередь относят многие ресурсные рынки (рынок нефти и газа, рынок меди, рынок золота), валютные и финансовые рынки, а также некоторые товарные рынки (рынок самолетов, рынок кораблей)
К особому виду классификации рынков относят типы рыночных структур.
Типы рыночных структур
Структура товарного рынка определяет поведение фирмы, характер её взаимодействия с другими участниками рынка. Традиционно главным критерием классификации взаимодействия фирм служит степень конкуренции на рынке. Обычно выделяют три большие категории рынков : рынок совершенной конкуренции с максимальной степенью конкурентных взаимодействий, рынок монополии с минимальной степенью конкуренции и рынок несовершенной конкуренции, где конкуренция присутствует, но её действие искажается поведением экономических агентов.
Совершенная конкуренция
Совершенная конкуренция определяется разными авторами по-разному. Одно из самых удачных определений предложила Джоан Робинсон: “Совершенная конкуренция преобладает тогда, когда спрос на продукцию каждого производителя абсолютно эластичен. Отсюда следует, во-первых, что число продавцов велико и объём производства любого из них составляет ничтожно малую долю от общего выпуска данной продукции; во-вторых, что все покупатели находятся в одинаковом положении в отношении возможности выбирать между конкурирующими продавцами, так что на рынке господствуют отношения совершенной конкуренции”.
Модель совершенной конкуренции характеризуется некоторыми признаками.
Наличие большого числа экономических агентов: продавцов и покупателей. Большое число означает, что даже крупные покупатели и производители представляют такие объёмы спроса и предложения, которые ничтожно малы в масштабе рынка.
Товар на рынке столь однороден, что ни один из продавцов не может выделиться особыми свойствами своей продукции, все единицы товара в представлении покупателя абсолютно одинаковы.
Свободный вход и выход с рынка, то есть отсутствие каких–либо барьеров.
Совершенная информированность продавцов и покупателей о товарах и ценах, то есть субъекты рынка обладают совершенным знанием всех параметров рынка, так как информация распространяется мгновенно.
Конкурентное поведение предусматривает, что рынок полностью определяет параметры поведения фирмы (важнейший из них - цена). Фирма целиком подчиняется рынку, является ценополучателем (price taker) . Степень влияния фирмы на рынок минимальна (или равна нулю). Взаимодействие фирм-ценополучателей дает самую высокую степень конкуренции. Однако, с другой стороны, здесь нельзя говорить в строгом смысле о взаимодействии фирм, так как фирмы пассивно реагируют на изменения окружающей экономической среды.
Ни один из продавцов и покупателей не в состоянии повлиять на рыночную цену, так как доля каждой фирмы на рынке отрасли незначительна, поэтому кривая спроса D отдельной фирмы горизонтальна (то есть совершенно эластична). Совершенный конкурент может продать любое количество продукции по цене P , установленной на рынке. При этом дополнительный доход MR , полученный от продажи каждой дополнительной единицы продукции, в точности соответствует её рыночной цене (рис. 3.2).
Рис. 3.2 - Спрос на продукцию конкурентной фирмы
Достоинства совершенной конкуренции:
Совершенная конкуренция заставляет фирмы производить продукцию с минимальными средними издержками AC и продавать её за цену, соответствующую этим издержкам. Графически это означает, что кривая средних издержек только касается кривой спроса. Если бы издержки на производство единицы продукции были выше цены (AC > P ), то любая продукция была бы экономически убыточной, и фирмы вынуждены были бы покинуть данную отрасль. Если бы средние издержки были ниже кривой спроса, и, соответственно, цены (AC < P ), это означало бы, что кривая средних издержек пересекает кривую спроса и образуется некий объём производства, приносящий сверхприбыль. Приток новых фирм свел бы эту прибыль на “нет”. Таким образом, кривые только касаются друг друга, что и создает ситуацию длительного равновесия.
Совершенная конкуренция помогает распределить ограниченные ресурсы таким образом, чтобы достичь максимального удовлетворения потребностей. Это обеспечивается при условии, когда P=MC . Данное положение означает, что фирмы будут производить максимально возможное количество продукции до тех пор, пока предельные издержки ресурса не будут равны цене, за которую его удалось купить. При этом достигается не только высокая эффективность распределения ресурсов, но и максимальная производственная эффективность.
К недостаткам совершенной конкуренции относят:
Совершенная конкуренция не предусматривает производство общественных благ, которые, хотя и приносят удовлетворение потребителям, однако не могут быть четко разделены, оценены и проданы каждому потребителю в отдельности (поштучно). Это относится к таким общественным благам, как противопожарная безопасность, национальная оборона и т.д.
Совершенная конкуренция, предполагающая огромное число фирм, не всегда способна обеспечить концентрацию ресурсов, необходимую для ускорения научно–технического прогресса. Это, прежде всего, касается фундаментальных исследований (которые, как правило, бывают убыточными), наукоемких и капиталоемких отраслей.
Совершенная конкуренция способствует унификации и стандартизации продукции. Она не учитывает в полной мере широкий диапазон потребительского выбора. Между тем, в современном обществе, достигшем высокого уровня потребления, развиваются разнообразные вкусы. Потребители все больше учитывают не только утилитарное назначение вещи, но и обращают внимание на её оформление, дизайн, возможность приспособить её к индивидуальным особенностям каждого человека. Все это возможно лишь в условиях дифференциации продуктов и услуг, что связано, однако, с повышением издержек производства.
На практике совершенно конкурентные рынки встречаются довольно редко. К ним можно отнести рынки некоторых биржевых товаров, а также взаимодействия мелких фирм на региональных или локальных рынках, рынки с/х продуктов (зерна, картофеля, овощей); валютный рынок; мировой рынок мороженной рыбы; рынки драгоценных металлов (золота, серебра, платины).
Монополия
Монополия (от др. - греч. μονο - один и πωλέω - продаю) – тип отраслевого рынка, на котором функционирует единственный продавец товара, не имеющего близких заменителей, самостоятельно осуществляющий контроль над ценой и объёмами выпуска, что позволяет получать монопольную прибыль. В условиях чистой монополии отрасль, как правило, состоит из одной фирмы, то есть понятия “фирма” и “отрасль” совпадают. Чистая монополия возникает обычно там, где отсутствуют реальные альтернативы, нет близких заменителей, выпускаемый продукт в известной степени уникален, велики барьеры для вступления в отрасль. Это может быть связано с экономией от масштаба (как в автомобильной промышленности), с естественной монополией (как компания “De Beers”, монополизировавшая крупнейшие алмазные рынки в Южной Африке и контролирующая мировой рынок алмазов).
Выделяются характерные черты монополии.
9 Отсутствие совершенных заменителей у товара. Предприятие-монополист может выпускать однородную или же дифференцированную продукцию, но в любом случае эта продукция не имеет совершенного, с точки зрения покупателя, заменителя. Перекрестная эластичность спроса между продуктами монополиста и любым другим товаром либо равна нулю, либо стремится к нулю. То есть, фирма является чистым монополистом, если она является единственным производителем экономического блага, не имеющего близких заменителей (субститутов).
10 Отсутствие свободы входа на рынок, то есть монополист может существовать, пока вход на рынок другим предприятиям закрыт: наличие у предприятия-монополиста патента на продукцию, технологию, существование правительственной лицензии, квот, контроль монополиста над каким-либо ресурсом производства, наличие существенной экономии от масштаба производства, допускающей присутствие на рынке лишь одного поставщика и т.д. То есть, фирма ограждена от непосредственной конкуренции высокими входными барьерами.
11 Одному продавцу противостоит большое число покупателей.
12 В условиях монополии цена превышает предельный доход. Если в условиях совершенной конкуренции фирма выбирает только объём производства (цена задается экзогенно), то монополист может не только определять объём производства, но и назначать цену. Следовательно, цена превышает предельный доход, то есть P > MR . Равновесие монополии наблюдается там, где предельная выручка от продажи товара оказывается равной предельным издержкам его производства: MR = МС . Монополия не устанавливает цену произвольно: условие равенства предельных показателей (дополнительных показателей на единицу продукции) определяет объём производства и продаж монополиста, а рыночная цена задается в зависимости от эластичности спроса на данном рынке (рис. 3.3).
Рис. 3.3 - Спрос и предельный доход фирмы в условиях чистой монополии
Обычно считают, что монопольные цены - самые высокие. Действительно, они, как правило, выше конкурентных, однако следует помнить, что монополист стремится к максимизации совокупной прибыли на единицу продукции. И, главное, рост цен не беспределен, он ограничивается ценовой эластичностью спроса на продукцию данной фирмы. Не совсем верно и то, что монополист всегда стремится ограничивать выпуск продукции. По мере монополизации отрасли издержки и спрос изменяются. На издержки действуют два прямо противоположных фактора – понижающий и повышающий. Понижающий, так как в результате создания монополии можно полнее использовать положительный эффект от роста масштаба производства (экономия на постоянных издержках, централизация снабжения и сбыта, экономия на маркетинговых операциях и т.д.). С другой стороны, действует и тенденция к их повышению, связанная с разбуханием и бюрократизацией управленческого аппарата, ослаблением стимулов к инновациям и риску. Эту тенденцию Харви Лейбенстайн (Harvey Leibenstein ) обозначил как X-неэффективность . Согласно Лейбенстайну, Х-неэффективность возникает всегда, когда фактические издержки при любом объёме производства выше средних совокупных издержек. Даже при современной конкуренции возможна Х-неэффективность, но подобная ситуация есть исключение из правил, ибо такие фирмы обречены на гибель.
Рынок чистой монополии также относительно редко встречается в реальности. Однако монопольные эффекты в виде сокращения производства и роста цены могут встречаться в разных отраслях как временное или достаточно длительное явление.
Примеры монопольного рынка: градообразующее предприятие; фирма, обладающая патентом на инновацию (“Microsoft”); рынки престижного потребления (“Rolex”, “Lamborghini”), “АЛРОСА” - добыча алмазов в России; “De Beers” - мировая добыча алмазов; “Евроцемент Групп” - рынок цемента в России.
Естественная монополия будет встречаться там, где есть такие характеристики рынка:
Положительный эффект масштаба в долгосрочном периоде, объясняющийся технологическими причинами отрасли;
Большие первоначальные капитальные вложения;
Незначительные предельные издержки производства;
Убыточное предельное (конкурентное) ценообразование.
Примеры: электроэнергетика, трубопроводный транспорт, водоканал, ЖКХ, железнодорожный транспорт, метрополитен, газовая отрасль.
Наряду с монополией со стороны производителей встречается монополия со стороны покупателя – монопсония . Такой покупатель заинтересован и имеет возможность покупать товары по наиболее низкой цене (например, военная промышленность). Гораздо чаще монопсоническое преимущество реализуется на локальных рынках.
Квазимонопольными считаются рынки, на которых при относительно низкой концентрации продавцов существует монопольная власть.
Теория отраслевых рынков как наука
Теория (экономика) отраслевых рынков представляет собой одно из наиболее молодых и динамично развивающихся направлений экономической науки. Впервые попытки анализа отраслевой организации рынка были сделаны в период 1887 – 1915 гг. В период с 1933 по 1940 гг. анализ отраслевых рынков становится особенно популярным, что связано с экономической депрессией в мире и стремлением к переоценке роли конкуренции на рынках разного уровня. Затем в середине ХХ в. интерес к данному направлению исследования немного поостыл, что было связано с переключением внимания на стабилизацию экономики и поддержку слаборазвитых экономических регионов. Однако уже в 1970-е гг. интерес к изучению функционирования отраслевых рынков проявляется вновь и интенсивно набирает обороты.
В зарубежных университетах экономика, как и организация, отраслевых рынков имеет более длительную и богатую историю преподавания, охватывающую несколько десятилетий. В Европе и США читаются курсы, получившие название «Economics» и «IndustrialOrganization».
Теоретические основы этого курса разработаны и представлены преимущественно в работах западных ученых. В настоящее время и в России появляются работы, посвященные данной проблематике.
Единого подхода к вопросу о том, что же все-таки изучает «Экономика отраслевых рынков», пока не существует. Значимым является также вопрос о том, не является ли данная дисциплина углубленным курсом микроэкономики или же она является самостоятельным направлением. Многие зарубежные специалисты полагают, что название дисциплины не полной мере передает содержание предмета изучения. Это связано не только с наличием разных научных направлений в экономической мысли в целом, но и в микроэкономике, в частности.
Дословно с английского языка данный курс называется «Экономика промышленности», в России применяются различные трактовки: «Экономика и организация отраслевых рынков», «Экономика отраслевых рынков», «Теория отраслевых рынков», «Теория организации отраслевых рынков», «Теория организации промышленности» и др. Конечно, со временем ученые найдут более точное определение курса, но использование названия «Экономика промышленности» в нашей стране не приемлемо, т.к. рассматриваемая область экономической теории имеет с ней очень мало общего. Поэтому пока наиболее приемлемым можно считать название «Экономика отраслевых рынков».
Дать четкое определение экономике отраслевых рынков достаточно сложно, это связано, по мнению многих авторов, с тем, что границы его довольно расплывчаты. Поэтому экономику отраслевых рынков можно определить как область теоретико-прикладных исследований, которая связана с анализом экономики и организации различных отраслевых секторов современной экономики и формирующихся в их рамках рыночных структур. Такое представление дает Жан Тироль, который подчеркивает необходимостьконцентрации внимания на изучении функционирования рынков и свойственных им различных структур. Согласно этому, экономика отраслевых рынков имеет в качестве главной задачи изучение функционирования рынков, взаимодействия рынков и предприятий, а также исследует экономическуюполитику государства,связанную с управлением рынков и рыночных структур. В том числе политики поддержки конкуренции и регулирования деятельности монополий, включая естественные, а также промышленной, технологической, инновационной политики и ряда других аспектов государственного регулирования. При этом экономика отраслевых рынков объединяет аспекты микро- и макроэкономического анализа рыночной конъюнктуры, давая возможность расширить рамки научного исследования.
В экономической литературе также сложно найти и точное определение объекта экономики отраслевых рынков. Связано это с теми же причинами, по которым довольно сложно дать определение данной дисциплины.
Из названия «Экономика отраслевых рынков» следует, что областью исследования дисциплины являются: организация отдельных рынков и отраслей, деятельность фирм в отрасли, влияние их решений на отраслевую организацию, закономерности формирования различных рыночных структур, принципы поведения фирм на различных рынках, результаты их поведения для всей экономики, варианты отраслевой политики государства.
Эта наука занимается также разработкой инструментария экономического анализа рыночных структур, углублением понимания закономерностей в этой области, изучением возможности и необходимости государственного регулирования.
Таким образом, экономика отраслевых рынков – это область экономической науки, посвященная исследованию рынков, которые нельзя проанализировать с помощью стандартных моделей совершенной конкуренции.
Основной объект анализа – это исследование того, как производственная деятельность приводится в гармоническое соответствие со спросом на товары и услуги посредством некоего организующего механизма (такого, как свободный рынок) и как изменения и несовершенства в организующем механизме влияют на прогресс, достигнутый в удовлетворении экономических потребностей.
Область изучения современной теории организации отраслевых рынков охватывает три группы вопросов:
– вопросы теории фирмы: ее масштаб, сферу деятельности, организацию и поведение;
– несовершенную конкуренцию: исследуя условия приобретения рыночной власти, формы ее проявления, факторы ее сохранения и утраты, ценовое и неценовое соперничество;
– политику общества в отношении бизнеса: какой должна быть оптимальная политика в отношении бизнеса (как традиционная антимонопольная политика, регулирование рынка, так и вопросы дерегуляции, либерализации условий входа в отрасль, приватизации, стимулирования технологических и продуктовых нововведений, конкурентоспособности).
Краткий курс лекций
Тема 1. Введение в теорию отраслевых рынков. История развития
Теорию отраслевых рынков можно определить как науку об особенностях организации и экономических последствиях функционирования отраслевых рынков и стратегического поведения производителей в условиях несовершенно конкурентных рынков.
Под отраслевым рынком понимается совокупность предприятий, выпускающих схожую по потребительскому назначению продукцию при использовании близких технологий и производственных ресурсов и конкурирующих друг с другом за реализацию своей продукции на рынке.
Основное внимание в экономике отраслевых рынков уделяется исследованию отраслей промышленности и сферы услуг. Центральное место отводится отраслям обрабатывающей промышленности, вследствие их масштаба и стратегической значимости в национальной экономике. Главная задача заключается в определении роли рыночных процессов в удовлетворении производителями потребительского спроса, причин, ведущих к нарушению рыночной эффективности, и способов регулирования отраслевых рынков с целью повышения эффективности их функционирования. В этой связи экономика отраслевых рынков выступает теоретической основой для принятия решений в рамках отраслевой политики государства.
Многие вопросы, рассматриваемые в экономике отраслевых рынков, являются в то же время и предметом микроэкономической теории. Вместе с тем используемые подходы и преследуемые цели данных направлений экономической теории имеют существенные отличия:
1) в экономике отраслевых рынков превалирует системный подход, основанный на анализе множества различных взаимосвязей, как количественного, так и институционального характера, в то время как микроэкономическая теория основана на строгом описании наиболее важных простых взаимосвязей;
2) экономика отраслевых рынков имеет высокую практическую применимость результатов и богатую эмпирическую базу для проверки положений, микроэкономическая теория оперирует исключительно с теоретическими моделями.
Множество практических проблем, с которыми имеет дело экономика отраслевых рынков, достаточно широко, от определения оптимального поведения фирмы-производителя на рынке своей продукции до проведения системного отраслевого анализа и выработки государственными органами комплексных решений по проведению отраслевой политики. К примеру, Р. Шмалензи в качестве основных вопросов, на которые отвечает экономика отраслевых рынков, указывает следующие :
1. Что представляет собой рынок отдельного товара в мире дифференцированной продукции, что определяет его границы?
2. Какие факторы определяют размер и структуру фирм?
3. Какие факторы, определяющие структуру рынка, являются ключевыми?
4. Какие цели преследует фирма?
5. Какая политика ценообразования характерна для фирм, обладающих рыночной властью, и как она воздействует на общественное благосостояние?
6. Какими возможностями обладают действующие в отрасли фирмы для предотвращения входа в отрасль новых фирм или вытеснения части существующих?
7. Какие факторы определяют возможности сговора фирм и иных форм межфирменной координации?
8. Какой ущерб общественному благосостоянию возникает, в случае если фирма обладает рыночной властью?
История развития экономики отраслевых рынков
В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше.
В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:
Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);
Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).
В истории развития можно выделить следующие этапы.
I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)
В начале 1880-х гг. вышли работы Джевонса (Jewons), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Эджворта (Edgeworth) и Маршалла (Marshall).
Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Кларка (Clark), вышедшие в начале XX века.
Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.
II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)
Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Найта (Knight) и Сраффа (Sraffa). В 1930-х гг. работы Хотеллинга (Hotelling) и Чемберлина (Chamberlin), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией.
Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. «Теория монополистической конкуренции» Чемберлина, «Экономическая теория несовершенной конкуренции» Робинсона, а также «Современная корпорация и частная собственность» Берле и Минза. Указанные работы сформировали теоретическую базу анализа отраслевых рынков.
В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований (Берль и Минс (Berle and Means), Ален и С. Флоренс (Allen and S Florence и др.).
Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.
III этап. Системный анализ отраслевых рынков (1950 гг. - по наше время)
В рамках этого этапа происходит формирование экономики отраслевых рынков как самостоятельного раздела экономической теории. В 1950-е гг. ЭС Мэйсон (E.S. Mason) предложил классическую парадигму «Структура-поведение-результативность», впоследствии дополненyю Бэйном (Bain). В середине 1950-х гг. выходит первый учебник по экономике отраслевых рынков.
В 1960-х гг. появляются теоретические исследования Ланкастера (Lankaster) и Мэрриса (Marris).
Начиная с 1970-х гг. происходит рост интереса к экономике отраслевых рынков, вызванный:
1) усилением критики эффективности государственного регулирования, отход от прямого регулирования к проведению антимонопольной политики;
2) развитием международной торговли и усиления воздействия на условия торговли рыночной структуры;
3) ростом сомнений относительно адаптационной способности фирм в меняющихся рыночных условиях.
С 1970-х гг. происходит интеграция методов теории игр в методический аппарат экономики отраслевых рынков, появляются исследования, посвященные проблемам кооперативных соглашений, асимметричности информации и неполноты контрактов.
Современные исследования в экономике отраслевых рынков можно условно разделить на два основных направления, отличающихся используемой методологией:
1) гарвардская школа, основанная на системном анализе отраслевых рынков на эмпирической основе;
2) чикагская школа, основанная на строгом анализе зависимостей на основе построения теоретических моделей.
Современная теория фирмы
Теория фирмы является одной из богатейших и наиболее динамично развивающихся областей современной экономической теории. Современная теория фирмы исследует не только внутренние и внешние аспекты функционирования и существования фирмы в различных условиях, но также затрагивает и институциональные вопросы эффективности экономики.
Наиболее известными современными исследователями в рамках теории фирмы являются Милгром и Робертс (1988), Харт (1989), Холмстром и Тироль (1989).
Основные проблемы, рассматриваемые в теории фирмы, поднимались уже в первой половине XX века (например, Найт Ф. (1921), Коуз Р. (1937)).
Проблема существования фирмы была поднята Коузом, указавшим на то, что классическая экономическая теория не дает никаких причин для существования фирмы. Для обоснования существования фирмы Коуз обратился к предложенной им теории трансакционных издержек, минимизация которых выражалась во внутрифирменной организации. Коуз также подверг критике классическое утверждение, что структура фирмы определяется используемыми технологиями.
В 1960-х гг. в экономических исследованиях получила широкое развитие проблема «собственник-управляющий» (Principal-Agent Problem), состоящая в наличии конфликта интересов собственников фирмы и ее управляющих, поднятая еще в исследованиях Берле и Минса (1933). В этот же период появились исследования, касающиеся ограниченной рациональности экономических субъектов, что рассматривалось в качестве одной из причин существования фирм (Саймон, Марч (1958), а позже Куверт, Марч (1963)).
В качестве самостоятельного раздела экономической теории теория фирмы сформировалась в 1970-х гг. (исследования Уильямсона (1971, 1975), Алчеана и Демсица (1972), Росса (1973), Эрроу (1974), Дженсена и Меклинга (1976) и Нельсона и Уинтера (1982)).
В настоящее время в теории фирмы можно выделить три основных направления:
1) неоклассическая концепция фирмы;
2) контрактная (институциональная) концепция фирмы;
3) стратегическая концепция фирмы.
Альтернативные цели фирмы
Классической целью фирмы является максимизация прибыли, получаемой фирмой. Однако на практике максимизация прибыли не всегда является основной целью фирмы. Далее мы рассмотрим несколько моделей, учитывающих разные цели, которые могут преследовать фирмы.
Модель Баумоля
В модели Баумоля целью фирмы является максимизация общей выручки от продаж продукции, что ведет к снижению прибыли, по сравнению с ее максимальным уровнем. Очевидно, что в таком случае объем продаж будет превышать объем продаж в условиях максимизации прибыли, что выгодно, в первую очередь, менеджерам компании, так как их вознаграждение привязано преимущественно к объемам продаж. Однако заинтересованность в максимизации выручки от реализации могут проявлять и собственники фирмы, причинами этого может являться то, что сокращение объемов продаж в случае максимизации прибыли может привести к:
Сокращению рыночной доли фирмы, что может быть крайне нежелательно, особенно в условиях растущего спроса;
Снижению рыночной власти фирмы, вследствие увеличения рыночной доли других фирм;
Сокращению или потере каналов сбыта продукции;
Снижению привлекательности фирмы для инвесторов.
Модель Уильямсона
Модель Уильямсона основана на учете интересов управляющих, проявляющихся в их дискреционном поведении в отношении различных статей расходов фирмы (рисунок 2.1).
Рис. 2.1 Модель Уильямсона
Уильямсон в своей модели выделяет следующие основные цели управляющих:
1) заработная плата и другие денежные вознаграждения;
2) число сотрудников, находящихся в подчинении, и их квалификация;
3) контроль за инвестиционными расходами фирмы;
4) привилегии или элементы управленческой слабины (автомобили компании, роскошные офисы и т.д.).
Чем больше становятся размеры фирмы, тем значимее становятся данные цели для управляющего
Формально целевая функция управляющих в модели Уильямсона включает следующие переменные:
S – избыточные расходы на содержание штата, определяемые как разность между максимальной прибылью (П max) и реальной прибылью (П A).
М – «управленческая слабина», определяемая как разница между реальной прибылью (П А) и отчетной прибылью (П R) (менеджеры могут как скрывать часть прибыли, так и завышать отчетную прибыль по сравнению с реальной).
I – дискреционные инвестиционные расходы, определяемые как разница между объявленной прибылью (П R) и суммой налоговых платежей (Т) и минимальным допустимом для акционеров уровнем прибыли (П min).
Преследование этих целей ограничено необходимостью сохранения приемлемого уровня объявленной прибыли (П R). В таком случае задача записывается следующим образом:
Таким образом, кроме объема выпуска (Q), который влияет на уровень реальной прибыли, управляющие могут выбирать величину:
1) избыточных расходов на содержание штата (S);
2) сумму расходов на элементы управленческой слабины (M).
Величина дискреционных инвестиционных расходов (I) определяется однозначно, так как минимальная прибыль и уровень налогов заданы.
Решение приведенной задачи показывает, что у такой фирмы будут более высокие расходы на штат и большая управленческая слабина, чем у фирмы, максимизирующей прибыль. Отличия с прибылемаксимизирующей фирмой состоят и в различной реакции фирмы на изменение внешних параметров (изменение спроса, ставки налогообложения и др.).
Модель самоуправляющегося предприятия
Для работников, владеющих фирмой, целью является максимизация прибыли в расчете на одного занятого.Если работники занимают доминирующее положение внутри фирмы (например, владея контрольным пакетом акций), политика фирмы также будет нацелена на максимизацию дохода, получаемого каждым работником фирмы.
Пусть фирма использует двухфакторную технологию производства, применяя в производстве труд (L) и капитал (К). Пусть предельная производительность труда убывает с ростом его использования. Пусть также фирма действует в краткосрочном периоде на рынке совершенной конкуренции.
Тогда прибыль на одного работника фирмы составляет:
Р – цена товара,
q – объем выпуска,
r – ставка арендной платы за использование единицы капитала.
На рисунке 2.2 представлена зависимость общей выручки фирмы (TR) от числа занятых (L). Фирма выбирает такой объем использования труда, который максимизирует прибыль на одного работника. Графически прибыль на одного занятого отражается тангенсом линии, соединяющей точку на кривой общей выручки, с точкой общих расходов на капитал.
Рис. 2.2. Выбор уровня занятости в модели самоуправляющейся фирмы
Фирма максимизирует прибыль на одного занятого, когда эта величина равна предельному продукту труда в денежном выражении (см. рис. 2.3).
.
Второе условие максимума обеспечивается действием закона снижения предельной производительности.
Рис. 2.3. Предложение самоуправляющейся фирмы
Поведение самоуправляющейся фирмы существенно отличается от поведения фирм, имеющих целью максимизацию прибыли. Рост рыночной цены с Р 1 до Р 2 , как показано на рисунке 2.3, ведет к снижению уровня занятости и соответствующему сокращению объема производства продукции. Таким образом, кривая предложения самоуправляющейся фирмы имеет отрицательный наклон. Наличие на рынке большого числа таких фирм может привести к неустойчивости рыночного равновесия.
Модель индивидуального предпринимателя
Индивидуальный предприниматель является одновременно и собственником фирмы, и работником. Целью индивидуального предпринимателя является максимизация полезности, выбирая между размером прибыли и временем досуга (см. рисунок 2.4).
Формально модель рационального индивидуального предпринимателя можно записать следующим образом: 
Предприниматель максимизирует свою полезность (U), выбирая соответствующую величину досуга (L S). Время досуга однозначно определяет время, затрачиваемое индивидом на работу, что, в свою очередь, определяет уровень прибыли (П(L S)). При увеличении времени работы прибыль первоначально растет, однако, начиная с определенного момента, эффективность трудовых усилий начинает падать, и прибыль, соответственно, начинает снижаться.
Максимальный уровень полезности достигается в точке касания кривой безразличия (U 1) и функции прибыли (точка Е на графике).
Совершенная конкуренция
Совершенная конкуренция отражает такую форму организации рынка, когда исключены все виды соперничества как между продавцами, так и между покупателями. Совершенная конкуренция совершенна в том смысле, что при такой организации рынка каждое предприятие сможет продать столько продукции, сколько оно пожелает, а покупатель может купить сколько угодно много продукции по действующей рыночной цене, при этом на уровень рыночной цены не сможет повлиять ни отдельный продавец, ни отдельный покупатель.
Для совершенно конкурентного рынка характерны следующие отличительные признаки.
1. Малость и множественность . На рынке действует достаточно много продавцов, предлагающих один и тот же продукт (услугу) множеству покупателей. При этом доля каждого экономического субъекта в общем объеме продаж крайне незначительна, поэтому изменение объемов спроса и предложения отдельных субъектов не оказывает никакого влияния на рыночную цену продукции.
2. Независимость продавцов и покупателей . Невозможность влияния отдельных рыночных субъектов на рыночную цену продукции означает также и невозможность заключения каких-либо соглашений между ними по воздействию на рынок.
3. Однородность продукции . Важным условием для совершенной конкуренции является однородность продукции, что означает, что вся продукция, обращающаяся на рынке абсолютно одинакова в представлении покупателей.
4. Свобода входа и выхода . Все субъекты рынка обладают полной свободой входа и выхода, что означает отсутствие барьеров входа и выхода. Также это условие предполагает абсолютную мобильность финансовых и производственных ресурсов. В частности, для рабочей силы это означает, что работники могут свободно мигрировать между отраслями и регионами, а также менять профессии.
5. Совершенное знание рынка и полная информированность . Данное условие предполагает свободный доступ всех субъектов рынка к информации о ценах, используемых технологиях, вероятной прибыли и других параметрах рынка, а также полную осведомленность о происходящих на рынке событиях.
6. Отсутствие или равенство транспортных издержек . Транспортные издержки отсутствуют или имеет место равенство удельных транспортных издержек (в расчете на единицу продукции).
Модель рынка совершенной конкуренции строится на ряде очень сильных допущений, наиболее мало реалистичным из которых является полная информированность. Вместе с тем на данном допущении основан так называемый закон единой цены, согласно которому на совершенно конкурентном рынке всякий товар продается по единой рыночной цене. Суть этого закона состоит в том, что если какой-либо из продавцов поднимет цену выше рыночной, то он мгновенно лишится покупателей, так как последние перейдут к другим продавцам. Таким образом, предполагается, что субъекты рынка заведомо знают как распределены цены среди продавцов и переход от одного продавца к другому для них ничего не стоит.
Совершенная монополия
Совершенной монополией называют такую структуру рынка, когда существует единственный продавец и множество покупателей. Монополист, обладая рыночной властью, осуществляет монополистическое ценообразование, исходя из критерия максимизации прибыли. Как и совершенная конкуренция, совершенная монополия имеет ряд существенных допущений.
1. Отсутствие совершенных заменителей . Повышение цены монополистом не приведет к потере всех покупателей, так как у покупателей нет полноценной альтернативы продукции, производимой монополистом. Однако монополист должен учитывать существование более или менее близких, хотя и несовершенных, заменителей своей продукции, производимых другими производителями. В этой связи кривая спроса на продукцию монополиста имеет падающий характер.
2.Отсутствие свободы входа на рынок . Рынок совершенной монополии характеризуется наличием непреодолимых барьеров входа, в числе которых можно выделить:
– наличие у монополиста патентов на продукцию и используемые технологии;
– существование правительственных лицензий, квот или высоких пошлин на импорт товаров;
– контроль монополистом стратегических источников сырья или других ограниченных ресурсов;
– наличие существенной экономии от масштаба производства;
– высокие транспортные расходы, способствующие формированию изолированных местных рынков (локальных монополий);
– проведение монополистом политики недопущения на рынок новых продавцов.
3. Одному продавцу противостоит большое количество покупателей . Совершенный монополист обладает рыночной властью, проявляющейся в том, он диктует свои условия множеству независимых друг от друга покупателей, извлекая при этом максимальную для себя прибыль.
4. Совершенная информированность . Монополист обладает полной информацией относительно рынка своей продукции.
В зависимости от видов барьеров, препятствующих входу новых фирм на рынок монополии, принято выделять следующие виды монополии:
1) административные монополии, обусловленные существованием значительных административных барьеров входа на рынок (например, государственное лицензирование);
2) экономические монополии, обусловленные осуществлением монополистом политики недопущения новых продавцов на рынок (например, хищническое ценообразование, контроль над стратегическими ресурсами);
3) естественные монополии, обусловленные существованием значительной экономии от масштаба производства по отношению к размерам рынка.
Монопольная структура рынка в условиях максимизации прибыли монополистом ведет к ограничению объемов производства и завышению цен, что рассматривается как потеря общественного благосостояния. При этом функционирование монополии, как правило, связано с существованием так называемой Х-неэффективности, проявляющейся в превышении реальных издержек на производство продукции уровня минимальных издержек. Причинами подобной неэффективности монопольного производства могут выступать, с одной стороны, нерациональные методы хозяйствования, вызванные отсутствием или слабостью стимулов к повышению эффективности производства, с другой стороны, неполное извлечение экономии от масштаба производства в связи с неполной загруженностью производственных мощностей, в связи с ограничением объемов производства при максимизации прибыли.
Вместе с тем существование монополии в ряде случаев имеет свои достаточно весомые плюсы. Например, у монополии за счет реализации имеющейся рыночной власти, появляются дополнительные собственные средства, которые монополия может использовать на развитие инновационной и инвестиционной деятельности, что могло бы быть недоступно при другой структуре рынка. В случае значительной экономии от масштаба производства относительно размеров рынка существование одного крупного предприятия экономически более оправдано, чем существование нескольких меньших по размеру, так как одно предприятие сможет производить продукцию при значительно меньших издержках, чем несколько. Предприятие-монополист характеризуется более устойчивым положением на рынке, чем в любой другой рыночной структуре, при этом масштабы деятельности увеличивают его инвестиционную привлекательность, что позволяет при меньших затратах привлекать требующиеся для развития финансовые ресурсы.
Модель Курно
Начнем анализ с простейшей модели олигополии – модели Курно, предложенной французским экономистом Огюстеном Курно (O. Cournot) в 1838 г. на примере рынка минеральной воды.
Данная модель базируется на следующих основных предпосылках:
1) фирмы производят однородную продукцию;
2) фирмам известна кривая общего рыночного спроса;
3) фирмы принимают решения об объемах производства независимо друг от друга и одновременно, полагая объемы производства конкурентов неизменными и основываясь на критерий максимизации прибыли.
Пусть на рынке присутствует N фирм. Для простоты предположим, что фирмы имеют одинаковую технологию производства, которой соответствует следующая функция общих издержек:
TC i (q i) = FC + c ∙ q i ,
FC – объем постоянных издержек;
с – величина предельных издержек.
P(Q) = a – b ∙ Q.
В таком случае мы можем записать функцию прибыли для произвольной фирмы i:
Каждая фирма определяет объем производства, при котором она получит максимально возможную прибыль, при условии, что объемы производства остальных фирм останутся неизменными. Решая задачу максимизации прибыли фирмы i, получаем функцию наилучшей реакции фирмы i на действия конкурентов (функцию нэшевского отклика в терминах теории игр):
В результате получаем систему из N уравнений, представленных функциями наилучшей реакции фирм, и N неизвестных, отметим, что в случае если все фирмы одинаковы, как в данном случае, то равновесие будет симметрично, то есть равновесные объемы производства у каждой фирмы будут совпадать:
Где индекс с указывает на равновесность данного показателя по Курно.
В таком случае равновесие Курно будет характеризоваться следующими показателями:
Анализ полученных равновесных характеристик позволяет сделать следующие основные выводы:
1. В равновесии Курно достигаются более высокие цены и меньшие объемы производства по сравнению с совершенной конкуренцией, что ведет к появлению чистых потерь в общественном благосостоянии.
2. Увеличение числа производителей в равновесии Курно ведет к снижению рыночной цены, увеличению общего объема производства при сокращении объемов производства действующих фирм, а соответственно ведет к падению их рыночной доли и прибыли. Таким образом, увеличение числа фирм в данной модели благоприятно сказывается на общественном благосостоянии, но может получить противодействие со стороны фирм, уже действующих на рынке. Примером такого противодействия может выступать введение различных сертификаций и обязательного лицензирования, деятельность профессиональных или отраслевых ассоциаций, а также различные меры экономического противодействия входу новых фирм на рынок.
3. При росте числа фирм, равновесие в модели Курно стремится к совершенно конкурентному и совпадает с ним при бесконечном числе фирм.
Остановимся несколько подробнее на том, как увеличение числа фирм воздействует на благосостояние общества.
Оценим потребительский излишек (CS) при данной цене P:
.
В качестве цены подставим полученное выше P c:
Следовательно, с ростом числа фирм благосостояние потребителей растёт. Рассмотрим теперь общее благосостояние (SS):
.
Опять воспользовавшись выражением для цены, получим:
Таким образом, действительно общественное благосостояние растет с увеличением числа фирм в отрасли, но при этом происходит снижение прибыли производителей.
Рассмотрим теперь, как изменятся равновесные характеристики в модели Курно, если общие издержки фирм на производство продукции разные:
TC i (q i) = FC i + c i ∙ q i , где
q i – объем производства фирмы i;
FC i – объем постоянных издержек фирмы i;
с – величина предельных издержек фирмы i.
В таком случае, полагая функцию рыночного спроса неизменной, получим:
Также как и ранее решая задачу максимизации прибыли, получим функции наилучшей реакции фирм на действия конкурентов:
где q - i – объемы производства всех фирм кроме i.
В результате получаем систему из N уравнений, представленных функциями наилучшей реакции фирм, и N неизвестных, отметим, что в этом случае равновесные объемы производства фирм будут зависеть от соотношения предельных затрат в отрасли. Чтобы не решать эту систему для определения равновесных объемов производства каждой фирмы, сагрегируем полученную функцию наилучшей реакции фирмы i и получим общий равновесный объем производства и равновесную цену:
Таким образом, в случае если фирмы, действующие на рынке, имеют разные издержки на производство продукции, равновесные объем производства и цена в модели Курно зависят только от суммарных предельных издержек фирм, а не от соотношения затрат между фирмами, соотношение затрат определяет рыночную долю фирм.
Монопольная власть фирмы
Ввод понятия монопольной власти и соответствующих методик ее измерения позволяет проводить анализ влияния на рынок отдельных субъектов.
Монопольная власть фирмы проявляется в способности назначать цены на уровне, превышающем предельные издержки на производство продукции (то есть выше конкурентного уровня). Показатели монопольной власти, таким образом, основываются на сравнении структуры реального рынка с рынком совершенной конкуренции.
Одним из следствий наличия монопольной власти на рынке является появление у субъектов рынка так называемой экономической прибыли . Наличие экономической прибыли у фирмы в течение длительного периода служит прямым свидетельством существования у нее монопольной власти и, соответственно, несовершенства рынка. На понятии экономической прибыли основано большинство показателей монопольной власти.
Экономическая прибыль определяется как разница между бухгалтерской прибылью фирмы (то есть фактически полученной прибылью) и величиной нормальной прибыли. Под нормальной прибылью понимается такая величина прибыли, которая дает уровень рентабельности, нормальный для данной отрасли или экономики, соответственно, если анализ ведется на отраслевом или на макро уровне.
Одним из центральных понятий, используемых при определении уровня монопольной власти, является нормальная прибыль , с измерением которой связан ряд теоретических и практических проблем. Определение величины нормальной прибыли рассматривается в финансовом анализе.
Нормальная прибыль в финансовом анализе понимается как альтернативная стоимость собственного капитала фирмы и представляет собой максимальный доход, который можно получить при инвестировании в иные проекты с таким же уровнем риска.
В финансовом анализе для определения величины нормальной прибыли широко используется модель CAPM (Capital Asset Pricing Model).
Определение (САРМ).
САРМ показывает, насколько доходность по инвестициям превосходит доходность по безрисковым вложениям. В качестве безрисковых вложений, как правило, берутся инвестиции в государственные ценные бумаги. Превышение доходности по инвестициям над безрисковой доходностью является премией за риск .
В соответствии с моделью САРМ, норма доходности по инвестициям равна:
R х = R f + β х · (R m – R f),
где R х – норма доходности ценной бумаги х;
R f – норма доходности по безрисковым активам;
β х – бэта–коэффициент ценной бумаги х, который показывает риск инвестирования в ценную бумагу х по сравнению с риском рыночного портфеля;
R m – средняя рыночная доходность.
Рыночную премию за риск представляет величина β х ·(R m – R f), отражающая превышение доходности вложений в ценную бумагу х по сравнению с доходностью вложений в безрисковые активы. Чем выше это значение, тем более рискованными являются инвестиции в данный актив. Степень риска инвестиций в конкретную ценную бумагу х отражает бэта-коэффициент (β х).
Бэта-коэффициент (β х) показывает, насколько зависит курсовая стоимость соответствующей ценной бумаги от изменения конъюнктуры фондового рынка. Так, значение β х меньше 1 характеризует слабое влияние рыночной конъюнктуры на стоимость ценной бумаги. Значение β х, превышающее 1, отражает более высокую, чем рыночную, рискованность вложений в данную ценную бумагу.
Для большинства стран требуемая доходность на собственный капитал (R х) соответствует нормальной прибыли. Вместе с тем некоторые сложности могут возникать в связи с особенностями учета использования заемных средств в отдельных странах. Так, например, в некоторых странах в издержки не включаются проценты по облигациям, выпущенным предприятием, и часть процентных выплат по банковским кредитам, а следовательно, при определении экономической прибыли в нее должны включаться выплаты процентов по займам из указанных источников, хотя с точки зрения экономической теории эти выплаты должны относиться к издержкам.
В данном случае для определения нормальной прибыли следует использовать показатель средневзвешенной стоимость капитала WACC (Weighted Average Cost of Capital), который учитывает финансирование деятельности фирмы за счет заемных средств:
 |
где
r i – ставка процента по источнику финансирования деятельности фирмы i, учитывающая включение части выплачиваемого процента в издержки, в том числе требуемая норма доходности собственного капитала;
d i – доля источника финансирования i в совокупном капитале фирмы.
В этом случае норма нормальной прибыли зависит от:
Доходности безрисковых вложений;
Средней рыночной премии за риск;
Риска инвестирования в акции конкретной фирмы;
Пропорции собственного и заемного капитала в общем объеме капитала
Определив основные понятия, перейдем к рассмотрению наиболее распространенных показателей монопольной власти, в их числе:
1) норма экономической прибыли (коэффициент Бэйна);
2) коэффициент Лернера;
3) коэффициент Тобина (q-Тобина);
4) коэффициент Папандреу.
Коэффициент Бэйна (норма экономической прибыли)
Коэффициент Бэйна показывает экономическую прибыль на один рубль собственного инвестированного капитала:
Бухгалтерская прибыль ― Нормальная прибыль
К-нт Бейна = ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Собственный капитал фирмы
Любая экономическая система в процессе своей деятельности постоянно сталкивается и вынуждена отвечать на три фундаментальных вопроса:
1. Что производить и в каких количествах?
2. Как производить и с какими затратами?
3. Для кого производить и как распределять произведенную продукцию?
Существуют различные альтернативные методы решения этой группы проблем. Например, если организация экономики такова, что все вопросы находятся в компетенции центральных органов управления, то эти три вопроса могут быть решены путем централизованного планирования. Если же вмешательство государства ограничивается перераспределением доходов между различными членами общества и реализацией социальных программ, а на остальные вопросы отвечает рынок, то при таком подходе потребители и производители действуют в соответствии с ценами, прибылями и потерями, которые порождаются взаимодействием спроса и предложения на свободно функционирующих рынках.
Современная рыночная экономика представляет собой сложнейший хозяйственный организм, состоящий из огромного количества разнообразных производственных, коммерческих, финансовых и других структур, взаимодействующих на основе системы правовых норм бизнеса и объединяемых единым понятием – рынок. Предмет теории отраслевых рынков связан, прежде всего, с рыночным подходом и заключается в исследовании состояния отраслей в индустриально развитых экономических системах. В большинстве базовых курсов в качестве отраслей рассматриваются отрасли обрабатывающей промышленности ввиду их масштаба и стратегической важности в экономике.
Можно привести определение предмета теории отраслевых рынков, данное Коузом: организация промышленности - «это описание того, как хозяйственная деятельность разделена между фирмами. Как известно, многие фирмы осуществляют много разных видов деятельности, у других круг деятельности сильно ограничен. Некоторые фирмы большие, другие малые. Некоторые фирмы интегрированы вертикально, другие нет. Это и есть организация промышленности или как ее обычно называют, структура промышленности».
Из названия «Теория отраслевых рынков» следует, что эта наука имеет дело с организацией отдельных отраслей и рынков, изучает деятельность фирм в отрасли, влияние их решений на отраслевую организацию, закономерности формирования различных рыночных структур, принципы поведения фирм на различных рынках, результаты их поведения для всей экономики, варианты отраслевой политики государства. Предмет анализа теории отраслевых рынков представлен на рисунке 1.1. Особенно интересным представляется организация промышленности в современных условиях в России и других странах.
Рисунок 1.1. – Предмет анализа «Теории отраслевых рынков»
Изучать теорию отраслевых рынков – это исследовать механизм, приводящий производственную деятельность в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги. Таким организующим механизмом выступает свободный рынок, и поэтому основным объектом курса является изучение функционирования рынка. Важнейшими вопросами, на которые требуется дать ответ, являются следующие:
· каким образом рыночные процессы направляют деятельность производителей для удовлетворения потребительского спроса?
· каким образом рыночные процессы приводят рынки к равновесному состоянию?
· почему и каким образом рыночные процессы могут нарушаться?
· каким образом они могут быть отрегулированы так, чтобы результативность экономики соответствовала требуемому представлению?
В той или иной мере поставленные вопросы являются предметом микроэкономики. Однако, несмотря на наличие общих черт, между микроэкономикой и экономикой отрасли (теорией организации промышленности) существует и важное различие как в целях, так и в методологии.
Как отмечает Ф.М. Шерер (36), обе теории объясняют экономические явления и рассматривают такой тип организации рынка, который связывает производителей с потребителями, причем эта связь является важной переменной. Вместе с тем, эти теории различаются в основном количеством переменных, которые учитываются при исследовании явлений и объяснении, а также применимостью предсказаний и объяснений к конкретным ситуациям реального мира.
Изучение проблем организации промышленности важно по двум причинам. Во-первых , исследования в этой области оказывают непосредственное влияние на определение и внедрение государственной экономической политики в таких сферах, как выбор между частными и государственными предприятиями, регулированием и дерегулированием отраслей общественной инфраструктуры, поддержание конкуренции через антимонопольную политику, стимулирование технического прогресса и многое другое. Во-вторых , в отношении многих аспектов функционирования реальных рынков (рынков несовершенной конкуренции) в странах с развитой индустриальной рыночной экономикой сохраняется неопределенность. Поэтому дальнейшие исследования в этом направлении, безусловно, имеют практическое значение.
Отраслевая экономика базируется на теории фирмы, изучение которой предваряет анализ отраслевых рынков. Вместе с тем, фирма в большинстве рассматривается как отдельная единица, принимающая решение, имеющее целью максимизацию прибыли, т.е. не более как «черный ящик, максимизирующий прибыль». Взаимосвязь между внутренней организацией (управленческий контроль, делегирование и исполнение и т.д.) и рыночной стратегией принимается как данное.
В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше.
В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:
Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);
Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).
В истории развития можно выделить следующие этапы.
I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)
В начале 1880-х гг. вышли работы Джевонса (Jewons), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Эджворта (Edgeworth) и Маршалла (Marshall).
Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Кларка (Clark), вышедшие в начале XX века.
Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.
II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)
Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Найта (Knight) и Сраффа (Sraffa). В 1930-х гг. работы Хотеллинга (Hotelling) и Чемберлина (Chamberlin), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией.
Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. «Теория монополистической конкуренции» Чемберлина, «Экономическая теория несовершенной конкуренции» Робинсона, а также «Современная корпорация и частная собственность» Берле и Минза. Указанные работы сформировали теоретическую базу анализа отраслевых рынков.
В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований (Берль и Минс (Berle and Means), Ален и С. Флоренс (Allen and S Florence и др.).
Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.
III этап. Системный анализ отраслевых рынков (1950 гг. - по наше время)
В рамках этого этапа происходит формирование экономики отраслевых рынков как самостоятельного раздела экономической теории. В 1950-е гг. ЭС Мэйсон (E.S. Mason) предложил классическую парадигму «Структура-поведение-результативность», впоследствии дополненyю Бэйном (Bain). В середине 1950-х гг. выходит первый учебник по экономике отраслевых рынков.
В 1960-х гг. появляются теоретические исследования Ланкастера (Lankaster) и Мэрриса (Marris).
Начиная с 1970-х гг. происходит рост интереса к экономике отраслевых рынков, вызванный:
1) усилением критики эффективности государственного регулирования, отходом от прямого регулирования к проведению антимонопольной политики;
2) развитием международной торговли и усиления воздействия рыночной структуры на условия торговли;
3) ростом сомнений относительно адаптационной способности фирм в меняющихся рыночных условиях.
С 1970-х гг. происходит интеграция методов теории игр в методический аппарат экономики отраслевых рынков, появляются исследования, посвященные проблемам кооперативных соглашений, асимметричности информации и неполноты контрактов.
Современные исследования в экономике отраслевых рынков можно условно разделить на два основных направления, отличающихся используемой методологией:
1) гарвардская школа, основанная на системном анализе отраслевых рынков с использованием эмпирической основы;
2) чикагская школа, основанная на строгом анализе зависимостей на основе построения теоретических моделей.
