Qiymətli kağızlar bazarına dair 39 Federal Qanunun təhlili. “Qiymətli kağızlar bazarı haqqında” qanun. Hüquqlar və məhdudiyyətlər

Bazar qiymətli kağızlar Səhmlərin iqtisadi dövriyyəsi və onların sahibləri arasında maliyyə münasibətləridir. Başqa sözlə, belədir maliyyə hissəsi mübadilə alətlərinin istifadə olunduğu bazar. Qiymətli kağızlar maliyyə alətlərinin növlərindən biridir.

Mülki Məcəlləyə əsasən Rusiya Federasiyası qiymətli kağız sahibinin mülkiyyət hüquqlarını müəyyən edən standart forma və məlumat sənədidir. Əgər sizinlə ən azı bir payınız varsa, bu hüquqları ötürə və ya istifadə edə bilərsiniz. Maddə 128 Mülki Məcəllə təhlükəsizliyin təyin etdiyini bildirir vətəndaş hüquqları daşınar əmlak üzərində.

Real federal qanun qiymətli kağızların tədavülü zamanı yaranan münasibətləri tənzimləyir. Emitentin növü önəmli deyil. Peşəkar bazar iştirakçıları tərəfindən təmin edilən digər səhmlərin dövriyyə xüsusiyyətləri də nəzərə alınır.

Bundan əlavə, bu Federal Qanun ticarətin təşkil olunduğu qaydaları müəyyən edir. Qiymətli kağızlar uçota alındıqda ticarətə buraxılır. Mühasibat uçotu mövcud Federal Qanun əsasında aparılır. Birja kotirovka siyahılarına daxil edildikdən sonra listinqi nəzərə alır. Bu cür siyahılardakı mühasibat uçotu o deməkdir ki, sahiblərə təklif verməyə icazə verilir.

Qiymətli kağızların uçotu yalnız emitentlə müqavilə bağlandıqdan sonra aparılır.

İstisnalar aşağıdakılardır:

Qanuna uyğun olaraq, mühasibat uçotu federal tərəfindən həyata keçirilir dövlət orqanları səlahiyyətli orqanlar və ya Rusiya Bankı;
Qiymətli kağızların sahibi özüdürsə, uçotu treyder özü aparır;
Əgər qiymətli kağızlar başqa ticarət tədbirində qeydə alınmışdırsa, onlar kotirovka vərəqlərinə daxil edilmir;
Bu Federal Qanunda nəzərdə tutulmuş digər hallar.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanun 20 mart 1996-cı ildə Dövlət Duması tərəfindən qəbul edilmiş və həmin il aprelin 11-də Federasiya Şurası tərəfindən təsdiq edilmişdir. Son dəyişikliklər da təqdim edildi son nəşri 30 iyun 2017-ci il tarixli.

Federal Qanunun xülasəsi:

1-ci fəsil - bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş münasibətləri təsvir edir;
Fəsil 2 - Növləri sadalayır peşəkar fəaliyyət qiymətli kağızlar bazarında;
Fəsil 3 - Səhmlərin ticarətə buraxılmasını təsvir edir;
Fəsil 4 - Səhmli qiymətli kağızlara dair əsas müddəaları müəyyən edir;
Fəsil 5 - Emissiyanın əsas anlayışını müəyyən edir;
Fəsil 6 - Qiymətli kağızların dövriyyəsini təsvir edir;
Fəsil 7 - Bazar haqqında məlumatı açıqlayır;
Fəsil 8 - Xidmət məlumatının istifadə oluna biləcəyi məqsədləri təsvir edir;
9-cu fəsil - bu Federal Qanunda nəzərdə tutulmuş bazarda reklamın aparılması qaydalarını təsvir edir;
Fəsil 10 - Bazarın tənzimlənməsinin əsaslarını sadalayır;
Fəsil 11 - Bazarın peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətini tənzimləyir;
Fəsil 12 - Rusiya Bankının funksiyalarını və səlahiyyətlərini sadalayır;
Fəsil 13 - Maliyyə bazarı sahəsində özünü tənzimləyən təşkilatı təsvir edir.

Son dəyişikliklər

Yuxarıda qeyd edildiyi kimi, son redaktədə qanuna dəyişikliklərin tarixi 30 iyun 2017-ci ildir. Dəyişikliklər iki maddədə edilib: 14-cü maddə və 17.2.

Maddə 14.

həmin Qanunun 14-cü maddəsinin 1-ci yarımbəndində “ federal dövlət qiymətli kağızlarının və ya Rusiya Bankının istiqrazlarının siyahısı.

Maddə 17.2

Həmin qanunun 17.2-ci maddəsi 7-ci bəndlə əlavə edilmişdir. Orada göstərilir ki, müddəa və qaydalar cari məqalə repo müqavilələri üzrə Rusiya Bankı tərəfindən qiymətli kağızların alınması proseduruna aid deyil.

Aşağıda son revizyon zamanı heç bir dəyişiklik edilməmiş məqalələr verilmişdir. Bununla belə, onların tərkibində mühüm məlumatlar var.

Maddə 1.

Federal Qanunun 1-ci maddəsində "Haqqında Fond bazarı»Bu Federal Qanunun tənzimləmə mövzusu müəyyən edilir. Bu, qiymətli kağızların tədavülü və buraxılışı zamanı yaranan münasibətdir. Emitentin növü önəmli deyil. Məqalədə Federal Qanunla nəzərdə tutulmuş digər hərəkətlərin də iştirak edə biləcəyi təsvir edilmişdir.

Maddə 2.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanunun 2-ci maddəsində bu Federal Qanunda istifadə olunan əsas anlayışlar təsvir edilmişdir.

Məsələn:

Səhm qiymətli kağızı aşağıdakı aspektlərlə xarakterizə olunan hər hansı bir səhmdir:

Əmlak və qeyri-əmlak hüquqlarını nəzərə alır;
Qanunun tətbiqi üçün eyni şərtlərə və əhatə dairəsinə malikdir. Səhmin alınması vaxtı böyük rol oynamır;
saylarında dərc edilmişdir.

Səhm bir sahibi olan, həm də səhmdar olan səhm qiymətli kağızıdır.

İstiqraz səhm payıdır. Qanuna görə, onun sahibi istənilən vaxt onun nominal dəyərini almaq hüququna malikdir. Bəzi hallarda mülkiyyətçi nominal dəyərin sabit faizini və ya digər əmlak hüquqlarını ala bilər. İstiqraz üzrə gəlirlilik mənfəətin faizinə bərabərdir.

Emitent hüquqi şəxs, yerli özünüidarəetmə orqanı, icra hakimiyyəti orqanı və ya digər tədbir təşkilatçısıdır. O, qiymətli kağızların sahibi və ya özü qarşısında məsuliyyət daşıyır. Yəni bu səhmlərə verilən hüquqların pozulmamasını təmin edir.

Maddə 8.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanunun 8-ci maddəsi qiymətli kağızların sahiblərinin uçotunun aparılması işini təsvir edir.

Belə işlərin həyata keçirilməsi zamanı bir neçə proses iştirak edir:

Mühasibat uçotu;
İnformasiya nəzarəti;
Məlumatın saxlanması.

Bu cür işlər müstəsna olaraq həyata keçirilməlidir hüquqi şəxslər... Əgər şəxs reyestrin aparılmasını öz üzərinə götürmək arzusunu ifadə edərsə, onun adı dəyişdirilərək reyestrin sahibi adlandırılır. Emitentin tələbi ilə qiymətli kağızlar bazarının iştirakçısı reyestr sahibi ola bilər. Əsas şərt sizinlə lisenziyanın olmasıdır, onun təsiri reyestr saxlamağa imkan verir. Federal qanunlarla nəzərdə tutulmuş digər hallar da mümkündür.

Maddə 30.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanunun 30-cu maddəsi "məlumatların açıqlanması" anlayışını müəyyən edir. Başqa sözlə, məlumatın açıqlanması termini bütün maraqlı tərəflər üçün məlumatın mövcudluğu deməkdir. Başqa sözlə, açıqlanan məlumatların əldə edilməsi üçün qanunla imtiyaz tələb olunmur. Səhmlərin prospekti və ya Rusiya depozitar qəbzləri qeydiyyata alınarsa, məlumatlara çıxış bazarda həyata keçirilir.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanunu yükləyin

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanun 13 fəsil və 53 maddədən ibarətdir. Üzərindəki səhmlərin sahiblərini təyin edir maliyyə bazarı... Hərracda iştirak edə biləcək konkret şəxslərin xüsusiyyətlərini və hüquqlarını sadalayır. Əsas aspektləri daha ətraflı təhlil etmək üçün dəyişiklikləri, əlavələri və düzəlişləri oxuyun qanunvericilik müddəaları, 39-ФЗ-ni yükləyin.

İstifadə müddəti bitdi

Bu Federal Qanun, emitentin növündən asılı olmayaraq, federal qanunlarda nəzərdə tutulmuş hallarda digər qiymətli kağızların tədavülündə səhm qiymətli kağızlarının emissiyası və tədavülü zamanı yaranan münasibətləri, habelə təsisçilərin yaradılması və fəaliyyətinin xüsusiyyətlərini tənzimləyir. qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları.

Bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş forma və qaydada sertifikatlaşdırılmalı, təhvil verilməli və qeyd-şərtsiz həyata keçirilməli olan əmlak və qeyri-əmlak hüquqlarının məcmusunu təmin edir;

Səhm sahibinin (səhmdarın) səhmdar cəmiyyətinin mənfəətinin bir hissəsini dividend şəklində almaq, idarəetmədə iştirak etmək hüquqlarını təmin edən səhm qiymətli kağızıdır. Səhmdar Cəmiyyəti və ləğv edildikdən sonra qalan əmlakın bir hissəsi üçün. Səhm adlı qiymətli kağızdır.

İstiqraz, sahibinin istiqrazı onun nominal dəyərinə və ya digər əmlak ekvivalentinə görə emitentendən müəyyən edilmiş müddətdə almaq hüququnu təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağızdır. İstiqraz həmçinin onun sahibinin istiqrazın nominal dəyərinin sabit faizini almaq hüququnu və ya digər əmlak hüquqlarını da təmin edə bilər. İstiqraz gəliri faiz və/və ya endirimdir.

Emitentin opsionu, sahibinin müəyyən edilmiş müddətdə və/və ya orada göstərilən hallar baş verdikdə, belə bir opsionun emitentinin müəyyən sayda səhmini qiymətə almaq hüququnu təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağızdır. emitentin opsionunda müəyyən edilir. Emitentin opsionu qeydə alınmış qiymətli kağızdır. Emitentin opsionlarının yerləşdirilməsi və onların yerləşdirilməsi haqqında qərarlar federal qanunlarla müəyyən edilmiş səhmlərə çevrilən qiymətli kağızların yerləşdirilməsi qaydalarına uyğun olaraq həyata keçirilir. Bu zaman emitentin opsionlarına dair tələblərin yerinə yetirilməsi ilə bağlı səhmlərin yerləşdirilməsi qiyməti belə opsionda göstərilən qiymətə uyğun olaraq müəyyən edilir.

Səhmli qiymətli kağızların emissiyası - Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə nominal dəyərin olması nəzərdə tutulduğu hallarda sahiblərinə eyni miqdarda hüquqlar verən və eyni nominal dəyərə malik olan bir emitentin bütün qiymətli kağızlarının məcmusudur. Səhm qiymətli kağızlarının buraxılışına vahid dövlət qeydiyyat nömrəsi verilir, bu emissiyanın bütün qiymətli kağızlarına şamil edilir və bu Federal Qanuna uyğun olaraq, səhm qiymətli kağızlarının emissiyasına tabe deyilsə. dövlət qeydiyyatı, - eyniləşdirmə nömrəsi.

Səhmli qiymətli kağızların əlavə emissiyası - eyni emissiya qiymətli kağızlarının əvvəllər yerləşdirilmiş qiymətli kağızlarına əlavə olaraq yerləşdirilmiş qiymətli kağızların məcmusudur. Əlavə emissiya qiymətli kağızları eyni şərtlərlə yerləşdirilir.

Emitent - qiymətli kağızların sahibləri qarşısında onların təsbit etdiyi hüquqları həyata keçirmək üçün öz adından öhdəliklər daşıyan hüquqi şəxs və ya icra hakimiyyəti orqanları və ya yerli özünüidarəetmə orqanları.

Adlı paylı qiymətli kağızlar - sahibləri haqqında məlumat qiymətli kağız sahiblərinin reyestri formasında emitentə təqdim edilməli olan, hüquqların ötürülməsi və onlar tərəfindən verilmiş hüquqların həyata keçirilməsi sahibinin məcburi eyniləşdirilməsini tələb edən qiymətli kağızlar.

Adsız qiymətli kağızlar qiymətli kağızlardır ki, onlara hüquqların ötürülməsi və onlar tərəfindən təsbit edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi sahibinin müəyyən edilməsini tələb etmir.

Səhmli qiymətli kağızların sənədli forması - mülkiyyətçinin qiymətli kağızlar haqqında lazımi qaydada rəsmiləşdirilmiş şəhadətnamənin təqdimatı əsasında və ya depozitə qoyulduğu halda qiymətli kağızlar hesabına yazılış əsasında təsis edildiyi pay qiymətli kağızlarının forması.

Səhmli qiymətli kağızların qeyri-sənədli forması - mülkiyyətçinin qiymətli kağızların sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemindəki qeyd əsasında və ya qiymətli kağızlar depozitə qoyulduqda, qiymətli kağızların depozitə qoyulması əsasında müəyyən edildiyi səhm qiymətli kağızlarının forması. saxlama hesabına giriş.

Səhmli qiymətli kağızın sertifikatı emitent tərəfindən verilmiş və sertifikatda göstərilən qiymətli kağızların sayına hüquqların məcmusunu təsdiq edən sənəddir. Qiymətli kağızların sahibi belə bir sertifikat əsasında emitentin öz öhdəliklərini yerinə yetirməsini tələb etmək hüququna malikdir.

Emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi - mülki əqdlərin bağlanması yolu ilə emitent tərəfindən paylı qiymətli kağızların ilk sahiblərinə özgəninkiləşdirilməsi.

Qiymətli kağızların emissiyası - bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş qiymətli kağızların yerləşdirilməsi üzrə emitentin hərəkətlərinin ardıcıllığı.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları bu Federal Qanunun 2-ci fəslində göstərilən fəaliyyət növlərini həyata keçirən hüquqi şəxslərdir.

Maliyyə Məsləhətçisi qiymətli kağızlar bazarında - qiymətli kağızlar bazarında broker və/və ya diler fəaliyyətini həyata keçirmək üçün lisenziyaya malik olan, qiymətli kağızlar prospektinin hazırlanmasında emitentə xidmət göstərən hüquqi şəxs.

Vicdanlı alıcı qiymətli kağızları almış, onların əvəzini ödəmiş və başqa hal sübut edilmədikdə, üçüncü şəxslərin bu qiymətli kağızlar üzərində hüquqlarını bilməyən və bilə bilməyən şəxsdir.

dövlət qeydiyyat nömrəsi - dövlət qeydiyyatına alınmalı olan paylı qiymətli kağızların konkret buraxılışını müəyyən edən rəqəmsal (əlifba, simvolik) kod.

Qiymətli kağızların açıq yerləşdirilməsi - qiymətli kağızların açıq abunə yolu ilə yerləşdirilməsi, o cümlədən qiymətli kağızların mütəşəkkil ticarətdə yerləşdirilməsi. Bu, mütəşəkkil ticarətdə ixtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulan qiymətli kağızların kütləvi təklifi deyil.

Qiymətli kağızların listinqi - ticarət təşkilatçısı tərəfindən qiymətli kağızların mütəşəkkil ticarətə buraxılmış qiymətli kağızlar siyahısına daxil edilməsi, o cümlədən qiymətli kağızların birja tərəfindən kotirovka vərəqəsinə daxil edilməsi.

Qiymətli kağızların delistinqi - ticarət təşkilatçısı tərəfindən qiymətli kağızların mütəşəkkil ticarətə buraxılmış qiymətli kağızlar siyahısından çıxarılması, o cümlədən qiymətli kağızların birja tərəfindən kotirovka vərəqəsindən çıxarılması.

Eyniləşdirmə nömrəsi- konkret problemi müəyyən edən rəqəmsal (əlifba, işarə) kodu ( əlavə məsələ) dövlət qeydiyyatına alınmayan paylı qiymətli kağızlar.

Rusiya depozitar qəbzi nominal dəyəri olmayan, xarici emitentin müəyyən sayda səhmlərinə və ya istiqrazlarına (təmsil olunan qiymətli kağızlara) mülkiyyət hüququnu təsdiq edən və sahibinin Rusiya depozitarının emitentindən tələb etmək hüququnu təmin edən nominal qiymətli kağızdır. Rusiya depozitar qəbzi müqabilində təqdim edilmiş qiymətli kağızların müvafiq sayını almaq və Rusiya depozitar qəbzinin sahibi tərəfindən təqdim olunan qiymətli kağızlarda təsbit edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi ilə bağlı xidmətlərin göstərilməsi üçün qəbzlər. Təqdim olunan qiymətli kağızların emitenti Rusiya depozit qəbzlərinin sahibləri qarşısında öhdəlik götürürsə, bu qiymətli kağız onun sahibinin bu öhdəliklərin lazımi şəkildə yerinə yetirilməsini tələb etmək hüququnu da təsdiqləyir.

1) tərəflərin və ya müqavilə tərəflərinin vaxtaşırı və ya vaxtaşırı pul məbləğlərini ödəmək öhdəliyi, o cümlədən digər tərəfin iddiaları olduqda, malların, qiymətli kağızların qiymətlərinin dəyişməsindən asılı olaraq; müvafiq valyuta, dəyər maraq dərəcəsi, inflyasiya dərəcəsi, törəmə maliyyə alətlərinin qiymətləri əsasında hesablanan dəyərlər, rəsmi statistik məlumatı təşkil edən göstəricilərin dəyərləri, dövlətin fiziki, bioloji və (və ya) kimyəvi göstəricilərinin dəyərləri mühit bir və ya bir neçə hüquqi şəxsin, dövlətin və ya bələdiyyənin öz öhdəliklərini yerinə yetirməməsini və ya lazımınca yerinə yetirməməsini göstərən halın (zəmanət müqaviləsi və sığorta müqaviləsi istisna olmaqla) və ya qanunda nəzərdə tutulmuş hər hansı digər halın başlanmasından. federal qanun və ya qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları və bunun baş verib-verməyəcəyi məlum olmayan, habelə bir və ya bir neçə göstəricinin birləşməsi əsasında hesablanmış dəyərlərdəki dəyişikliklərdən. bu bənddə müəyyən edilmişdir. Eyni zamanda, belə müqavilə tərəflərin və ya müqavilə tərəflərinin digər tərəfə qiymətli kağızların, malların və ya valyutanın verilməsi öhdəliyini və ya törəmə maliyyə aləti olan müqavilə bağlamaq öhdəliyini də nəzərdə tuta bilər;

Dövlət Duması

Federasiya Şurası

Məhkəmə təcrübəsi və qanunvericilik - 39-ФЗ Rusiya Federasiyasında kapital qoyuluşu şəklində həyata keçirilən investisiya fəaliyyəti haqqında

Əsas hüquqi sənədlər subyektlərin münasibətlərini tənzimləyir investisiya fəaliyyəti, Rusiya Federasiyasının Mülki Məcəlləsi, 25 fevral 1999-cu il tarixli 39-FZ Federal Qanunu "Rusiya Federasiyasında investisiya fəaliyyəti haqqında" şəklində həyata keçirilir. kapital qoyuluşları", RSFSR-in 26.06.1991-ci il tarixli 1488-1 nömrəli Qanunu" RSFSR-də investisiya fəaliyyəti haqqında. "Bu halda investor (sifarişçi) ilə podratçı (podratçı) arasındakı münasibətlər tikinti müqaviləsinin müddəaları ilə tənzimlənir. müəssisənin, binanın (o cümlədən yaşayış binasının), tikilinin və ya digər obyektin tikintisi və ya yenidən qurulması, habelə tikilməkdə olan obyektlə ayrılmaz əlaqəli olan quraşdırma, istismara vermə və digər işlərin görülməsi üçün bağlanmışdır. əsaslı təmir müqavilədə başqa hal nəzərdə tutulmayıbsa, bina və tikililər.

Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin tələblərini pozmaqla həyata keçirilən qiymətli kağızların emissiyası faktı və qiymətli kağızların yerləşdirilməsinin dayandırılması üçün əsaslar barədə məlumatı öz rəsmi internet saytında "İnternet" informasiya-telekommunikasiya şəbəkəsində dərc edir. belə emissiya nəticəsində buraxılmış qiymətli kağızlar;

pozuntuların aradan qaldırılmasının zəruriliyi barədə yazılı məlumat verir, habelə pozuntuların aradan qaldırılması müddətlərini müəyyən edir;

Maddə 5 - Ləğv edilmişdir.

8. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və qiymətli kağızların emitentləri qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının qiymətli kağızlar haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin pozulması hallarının qarşısının alınması və məsuliyyət tədbirlərinin tətbiqi ilə bağlı hərəkətlərindən arbitraj məhkəməsinə şikayət etmək hüququna malikdirlər. Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş qaydada.

5) qiymətli kağızları bu maddənin 4-cü bəndinə uyğun olaraq qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən təsdiq edilmiş siyahıya daxil edilmiş xarici valyutada listinq prosedurundan keçmiş xarici təşkilatlar.

5. Beynəlxalq maliyyə təşkilatlarının qiymətli kağızlarının Rusiya Federasiyasında kütləvi yerləşdirilməsinə və (və ya) kütləvi dövriyyəyə buraxılmasına, əgər onların buraxılış şərtlərində belə qiymətli kağızların qeyri-məhdud sayda şəxslər arasında dövriyyəsinə və (və ya) təklif edilməsinə məhdudiyyətlər olmadıqda, icazə verilir. belə qiymətli kağızlar qeyri-məhdud sayda şəxslərə.

9. Hər halda kütləvi təklif və (və ya) xarici emitentlərin qiymətli kağızlarının Rusiya Federasiyasında ictimai dövriyyəsi, belə qiymətli kağızlara hüquqların qeydiyyatı Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq hüquqi şəxslər olan və normativ hüquqi aktların tələblərinə uyğun olaraq depozitarlar tərəfindən həyata keçirilir. qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı belə depozitarlara.

16. Xarici emitentin qiymətli kağızlar prospektini xarici emitent adından imzalayan şəxslər xarici emitentin şəxsi qanunvericiliyinə uyğun olaraq, belə emitent beynəlxalq maliyyə təşkilatıdırsa, bu sənədin təsis sənədlərinə uyğun olaraq müəyyən edilir. beynəlxalq maliyyə təşkilatı.

17. Xarici emitentin qiymətli kağızlarının emissiya prospekti xarici emitent tərəfindən imzalanmalıdır, əgər belə prospekt xarici emitentin qiymətli kağızlarının qəbulu üçün təqdim edilir:

1) Rusiya Federasiyasında, o cümlədən ictimai yerləşdirmə üçün;

2) göstərilən qiymətli kağızlar xarici mütəşəkkil (tənzimlənən) maliyyə bazarında dövriyyədə olmadıqda, Rusiya Federasiyasında ictimai dövriyyəyə.

21. Xarici emitentlərin qiymətli kağızlarını mütəşəkkil ticarətə buraxmış Rusiya fond birjası qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş qaydada və müddətlərdə belə qiymətli kağızlar haqqında məlumatları, o cümlədən onların qiymətli kağızlarını açıqlamağa borcludur. emitentlər, sonradan rus dilinə tərcüməsi ilə xarici dildə. Maliyyə bazarında istifadə olunan xarici dildə açıqlandıqda, bu məlumatın sonradan rus dilinə tərcüməsi tələb olunmur.

24. Bu Federal Qanunun müddəaları xarici emitentlərin qiymətli kağızlarının Rusiya Federasiyasında yerləşdirilməsi ilə bağlı münasibətlərə şamil edilmir.

25. Xarici qanunvericiliyə uyğun olaraq buraxılmış veksellər, çeklər, konosamentlər və digər oxşar qiymətli kağızlar Rusiya Federasiyasında bu maddənin 1-ci bəndində nəzərdə tutulmuş şərtlərə riayət edilmədən dövriyyədə ola bilər.

27. Xarici emitentlərin təmsil olunan qiymətli kağızlara münasibətdə hüquqlarını təsdiq edən qiymətli kağızları rus emitent və ya Rusiya fond birjasında mütəşəkkil ticarətə buraxılmış xarici emitent müvafiq qiymətli kağızların emitenti ilə müqavilə bağlamadan, habelə belə qiymətli kağızların prospektini təqdim etmədən mütəşəkkil ticarətə buraxıla bilər.

2. İxtisaslı investorlara aşağıdakılar daxildir:

1) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları;

1.1) klirinq təşkilatları;

2) kredit təşkilatları;

7) Rusiya Bankı;

8) dövlət korporasiyası "İnkişaf Bankı və xarici iqtisadi fəaliyyət(Vneşekonombank) ";

9) Əmanətlərin Sığortalanması Agentliyi;

10) beynəlxalq Maliyyə institutları, o cümlədən Dünya Bankı, Beynəlxalq Valyuta Fondu, Avropa mərkəzi bank, Avropa investisiya bankı, Avropa bankı yenidənqurma və inkişaf;

1) bu şəxsə məxsus qiymətli kağızların ümumi dəyəri və (və ya) törəmə maliyyə alətləri olan və bu şəxsin hesabına bağlanmış müqavilələr üzrə öhdəliklərin ümumi məbləği federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş tələblərə uyğundur. qiymətli kağızlar bazarı. Eyni zamanda, göstərilən orqan qiymətli kağızlara və digər tələbləri müəyyən edir maliyyə alətləri, göstərilən ümumi dəyərin (öhdəliyin ümumi məbləği) hesablanması zamanı nəzərə alına bilən, habelə onun (onun) hesablanması qaydası;

3) qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş miqdarda, həcmdə və müddətdə qiymətli kağızlarla əməliyyatlar etmək və (və ya) törəmə maliyyə alətləri olan müqavilələr bağlamaq.

3) qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş miqdarda və müddətdə malların (işlərin, xidmətlərin) satışından dövriyyəsi (gəlir) var;

4) məlumatlara uyğun olaraq aktivlərin məbləğinə malikdir mühasibat uçotu son hesabat ili üçün qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş məbləğdə.

Maddə 6. - Ləğv edilmişdir.

7. Şəxsin onun müraciəti əsasında ixtisaslı investor kimi tanınması brokerlər, menecerlər və federal qanunlarda nəzərdə tutulmuş hallarda (bundan sonra ixtisaslı investor kimi tanınan şəxs) digər şəxslər tərəfindən həyata keçirilir. qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən müəyyən edilmiş qaydada.

8. Əgər şəxs onun təqdim etdiyi yalan məlumatlar əsasında ixtisaslı investor kimi tanınırsa, bu Federal Qanunun 3-cü maddəsində və səkkizinci hissəsində nəzərdə tutulmuş nəticələr tətbiq edilmir. Şəxsin onun təqdim etdiyi qeyri-dəqiq məlumatlar əsasında ixtisaslı investor kimi tanınması həmin şəxsin hesabına aparılan əqdlərin etibarsızlığı üçün əsas deyil.

1. Repo müqaviləsi bir tərəfin (repo müqaviləsi üzrə satıcının) bu müqavilə ilə müəyyən edilmiş müddətdə qiymətli kağızları digər tərəfə (repo müqaviləsi üzrə alıcıya) verməyi öhdəsinə götürdüyü müqavilədir. repo müqaviləsi üzrə alıcı qiymətli kağızları qəbul etməyi və onlara müəyyən məbləğdə pul ödəməyi öhdəsinə götürür (repo müqaviləsinin birinci hissəsi) və buna görə repo müqaviləsi üzrə alıcı qiymətli kağızları satıcının mülkiyyətinə keçirməyi öhdəsinə götürür. repo müqaviləsi bu müqavilə ilə müəyyən edilmiş müddətdə bağlanır, repo müqaviləsi üzrə satıcı isə qiymətli kağızları qəbul etməyi və müəyyən məbləğdə pul ödəməyi öhdəsinə götürür (repo müqaviləsinin ikinci hissəsi).

9. Əgər bu maddədə başqa hal nəzərdə tutulmayıbsa, repo müqaviləsi üzrə alıcı repo müqaviləsinin ikinci hissəsi üzrə repo müqaviləsi üzrə satıcıya eyni emitentin (qiymətli kağızları emissiya edən şəxsin) qiymətli kağızlarını satmağa borcludur. eyni hüquqlar, repo müqaviləsinin birinci hissəsinə əsasən repo müqaviləsi üzrə alıcıya verilən qiymətli kağızlarla eyni məbləğdə.

10. Repo müqaviləsinin birinci hissəsi üzrə təhvil verilmiş qiymətli kağızlar konvertasiya edilmişdirsə, repo müqaviləsinin ikinci hissəsinin yerinə yetirilməsi üçün repo müqaviləsi üzrə alıcı repo müqaviləsi üzrə satıcıya qiymətli kağızların köçürüldüyü qiymətli kağızları verir. Repo müqaviləsinin birinci hissəsinə çevrildi ... Bu qayda alıcının bu maddənin 11-ci və 12-ci bəndlərinə uyğun olaraq repo müqaviləsi üzrə aldığı qiymətli kağızlara da şamil edilir.

1) bu maddənin 14-cü bəndinə uyğun olaraq pul vəsaitlərinin ödənilməsi və (və ya) qiymətli kağızların köçürülməsi şərtləri və qaydası. Bu halda ödəniləcək pulun məbləği və (və ya) köçürüləcək qiymətli kağızların sayı hər bir repo müqaviləsi, repo müqavilələri qrupu və (və ya) tərəflər arasında bağlanmış bütün repo müqavilələri üzrə ayrıca müəyyən edilə bilər. belə ümumi müqavilədə (vahid müqavilədə) və ya belə qaydalarda müəyyən edilmiş şərtlər;

2) bir repo müqaviləsi, bir qrup repo müqaviləsi və (və ya) tərəflər arasında belə ümumi müqavilədə (vahid saziş) və ya bu qaydalarla müəyyən edilmiş şərtlərlə bağlanmış bütün repo müqavilələri üzrə öhdəliklərə xitam verilməsinin əsasları və qaydası. , o cümlədən tərəflərdən birinin tələbi ilə digər tərəf repo müqaviləsi üzrə öhdəlikləri yerinə yetirmədikdə və ya lazımınca yerinə yetirmədikdə. Bu halda öhdəliklərə xitam verilməsinə bu maddənin 16-cı bəndinin 1-3-cü yarımbəndlərində nəzərdə tutulmuş şərtlərdən biri olduqda yol verilir.

21. Repo müqaviləsi müvafiq olaraq tətbiq edilir ümumi müddəalar Rusiya Federasiyasının Alqı-Satqı Mülki Məcəlləsi, bu maddənin qaydalarına və repo müqaviləsinin mahiyyətinə zidd deyilsə. Bu halda repo müqaviləsi üzrə satıcı və repo müqaviləsi üzrə alıcı repo müqaviləsinin birinci və ikinci hissələri üzrə öhdəliklərin yerinə yetirilməsi üçün təhvil verməli olduqları qiymətli kağızların satıcıları və qiymətli kağızların alıcıları kimi tanınırlar. birinci və ikinci hissələr üzrə öhdəlikləri yerinə yetirməklə qəbul etməli və ödəməlidir.repo müqavilələri.

2. Tərəflər törəmə maliyyə aləti olan birdən çox müqavilə bağlamaq niyyətində olduqları halda, belə müqavilələrin bağlanması qaydası, habelə onların ayrı-ayrı şərtləri tərəflər tərəfindən ümumi müqavilə bağlanmaqla razılaşdırıla bilər (tək. arasında müqavilə) və (və ya) spesifikasiyalar və (və ya) birja qaydaları və (və ya) klirinq qaydaları ilə müəyyən edilir. Baş müqavilənin müddəaları törəmə maliyyə aləti olan müqavilənin bağlanması və icrası (xitam verilməsi) ilə bağlı tərəflərin münasibətlərinə, əgər bu müqavilədə nəzərdə tutulmuşdursa, tətbiq edilir.

3. Törəmə maliyyə aləti olan müqavilədə, habelə ümumi müqavilədə (vahid razılaşma), spesifikasiya və (və ya) birja qaydalarında və (və ya) klirinq qaydalarında belə müqavilənin müəyyən şərtləri (baş müqavilə, spesifikasiya və ya birja qaydaları, klirinq qaydaları) qiymətli kağızlar bazarında özünütənzimləyən təşkilatlar tərəfindən göstərilən razılaşma üçün hazırlanmış və çapda dərc edilmiş və ya “İnternet” informasiya-telekommunikasiya şəbəkəsində yerləşdirilən nümunəvi şərtlərlə müəyyən edilir.

4. Baş müqavilədə (vahid saziş), spesifikasiyada və (və ya) birja qaydalarında və (və ya) klirinq qaydaları tərəflər arasında bağlanmış törəmə maliyyə alətləri olan bütün müqavilələr üzrə öhdəliklərə xitam verilməsinin əsaslarını və qaydasını müəyyən edə bilər. göstərilən baş müqavilə (vahid müqavilə), spesifikasiya və ya qaydalarla müəyyən edilmiş şərtlərlə, o cümlədən törəmə maliyyə olan müqavilə üzrə öhdəliklərin digər tərəf tərəfindən yerinə yetirilməməsi və ya lazımınca yerinə yetirilməməsi halında tərəflərdən birinin tələbi ilə alət. Bu halda, törəmə maliyyə alətləri olan müqavilələr üzrə öhdəliklərə xitam verilməsi ilə əlaqədar tərəf (tərəflər) tərəfindən verilməli olan pul vəsaitlərinin məbləğinin (digər əmlakın məbləğinin) müəyyən edilməsi qaydası, o cümlədən, belə bir köçürmə qurulmalıdır.

Bu bəndin birinci abzasında nəzərdə tutulmuş müqavilələrin birja hərraclarında olmayan bağlanmasına, bu şərtlə ki, icazə verilir. məbləğində pul bir və ya bir neçə hüquqi şəxs, dövlət və ya bələdiyyələr tərəfindən öz öhdəliklərini yerinə yetirməməsini və ya lazımınca yerinə yetirməməsini göstərən halın baş verməsindən asılı olaraq, kredit təşkilatı, broker, diler və belə pul məbləğlərini almaq hüququna malik olan şəxs və ya onun hesabında fəaliyyət göstərdiyi şəxs hüquqi şəxsdir.

7. Törəmə maliyyə alətləri olan və ixtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulmuş müqavilələrin bağlanması yalnız brokerlər vasitəsilə həyata keçirilə bilər. Bu qayda federal qanuna uyğun olaraq ixtisaslı investorlara, habelə qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən müəyyən edilmiş hallara şamil edilmir.

1. Tərəflər birdən çox repo müqaviləsi və (və ya) törəmə maliyyə aləti olan müqavilə və (və ya) obyekti qiymətli kağızlar və (və ya) olan başqa növ müqavilə bağlamaq niyyətində olduqda; xarici valyuta, belə müqavilələr baş müqavilə (vahid müqavilə) ilə müəyyən edilmiş şərtlərlə bağlana bilər. Bu halda, bu müqavilələrin şərtlərində, habelə baş müqavilədə (vahid müqavilədə) onların fərdi şərtlərinin təsdiq edilmiş müqavilələrin nümunəvi şərtləri ilə müəyyən edilməsi nəzərdə tutula bilər. özünütənzimləmə təşkilatı qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və çap olunmuş və ya internetdə yerləşdirilmişdir.

1. Bu Federal Qanun rəsmi dərc edildiyi gündən qüvvəyə minir.

2. Rusiya Federasiyasının Prezidentinə təklif edilsin və Rusiya Federasiyası Hökumətinə öz normativ hüquqi aktlarının bu Federal Qanuna uyğunlaşdırılmasını tapşırsın.

Prezident
Rusiya Federasiyası
B. YELTSİN

Moskva Kremli

Emitent növündən asılı olmayaraq maliyyə alətlərinin buraxılması və dövriyyəsi ilə bağlı yaranan münasibətləri, ticarət meydançalarında peşəkar iştirakçıların yaradılması və fəaliyyəti qaydalarını tənzimləyir. Normativ aktın bəzi müddəalarını daha ətraflı nəzərdən keçirək.

Ümumi məlumat

Mövcuddur müxtəlif növlər bazarda fəaliyyət Bu, bir qayda olaraq, peşəkar iştirakçılar tərəfindən həyata keçirilir. Hal-hazırda investorlara müxtəlif xidmətlər göstərən təşkilatlar olduqca yaygındır. Ticarət meydançalarının iştirakçılarının əsas vəzifəsi kapitalın qorunması və böyüməsidir. Əsas qaydalar sözügedən normativ aktla, habelə Rusiya Mərkəzi Bankı tərəfindən müəyyən edilir. O, tənzimləyici və əsas nəzarət orqanı kimi çıxış edir.

Diler fəaliyyəti

Maliyyə alətlərinin alqı-satqısı üzrə əməliyyatların icrası ilə bağlıdır. Bu əməliyyatlar, uyğun olaraq, alqı-satqı öhdəliyi ilə dəyəri açıq elan etməklə öz hesabına və öz adından həyata keçirilir. Ciddi şəkildə müəyyən edilmiş subyektlər peşəkar iştirakçı kimi çıxış edə bilər. İstiqrazların və digər maliyyə alətlərinin alınması/alınması hüquqi şəxslər tərəfindən həyata keçirilir kommersiya strukturları, habelə dövlət korporasiyaları, onların işini tənzimləyən normativ hüquqi aktlarda müvafiq səlahiyyətlər nəzərdə tutulduqda.

Şərtlərin qurulması

Diler fəaliyyətinə aşağıdakıların tərifi daxildir:

Satış / alış üçün maliyyə alətlərinin maksimum / minimum sayı.
Xərclərin müəyyən edildiyi dövr.

Reklamda başqa vacib şərtlərə işarə yoxdursa, peşəkar iştirakçı müştərinin təklifi ilə sövdələşməni bağlamalıdır. Bundan yayınma halında, "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ-yə uyğun olaraq, ona qarşı müəyyən edilmiş tələbin məcburi icrası və ya investorun vurduğu zərərin ödənilməsi üçün iddia qaldırıla bilər.

İdarəetmə

Qiymətli kağızların idarə edilməsi maliyyə alətləri ilə əməliyyatları, Nəğd olaraqəməliyyatların başa çatdırılması, habelə müqavilələrin bağlanması üçün istifadə olunur. Onun həyata keçirilməsi üçün ümumi qayda lisenziya tələb olunur. İstisna, idarəetmənin yalnız maliyyə alətləri ilə əlaqəli olduğu hallardır. Əməliyyatların aparılması qaydası baxılan tərəfindən tənzimlənir tənzimləmə və müqavilə. Peşəkar iştirakçı iş apararkən menecer kimi fəaliyyət göstərdiyini göstərməlidir.

Hüquq və vəzifələr

Peşəkar iştirakçı ilə bir/bir neçə müştəri arasında tərəflərin əvvəlcədən xəbərdar olmadığı maraqların toqquşması sonuncuya zərər vuran əməliyyatlara səbəb olarsa, menecer itkiləri öz hesabına ödəməyə borcludur. Baxılan normativ akt subyektlərin hüquqlarını müəyyən edir. Xüsusilə, peşəkar iştirakçı, "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ-yə uyğun olaraq, ixtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulmuş maliyyə alətləri əldə edə, habelə müvafiq müqavilələr bağlaya bilər. Müəyyən edilmiş göstərişlər pozulduqda, müəyyən Mənfi nəticələr mövzu üçün. Onların arasında:

Maliyyə alətlərinin satışı və onların törəmə müqavilələrinə xitam verilməsi öhdəliyinin qoyulması. Müvafiq sorğu Rusiya Mərkəzi Bankı tərəfindən və ya birbaşa müştərinin özü tərəfindən verilə bilər.
Maliyyə alətlərinin satışı və müqavilələrə xitam verilməsi nəticəsində dəymiş itkilərin ödənilməsi.
Tamamlanmış əməliyyatların / imzalanmış müqavilələrin məbləği üzrə faizlərin ödənilməsi. Qiymətli kağızların satışı/müqavilələrə xitam verilməsi zamanı alınan məbləğlə maliyyə alətlərinin alqı-satqısı ilə bağlı ödənilən vəsait arasında müsbət fərq olduqda, onun əhatə etmədiyi məbləğdə faizlər ödənilir.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ-nin tələblərini pozmaqla əməliyyatların peşəkar iştirakçısının müvafiq nəticələrinin tətbiqi ilə bağlı iddia ərizəsi müştəri tərəfindən müvafiq hesabatın alındığı tarixdən bir il ərzində verilə bilər. .

Əlavə xüsusiyyətlər

Menecer öz fəaliyyətinin həyata keçirilməsi ilə bağlı istənilən tələbləri, o cümlədən səhmdarlara və qiymətli kağızların digər sahiblərinə verilən yönləndirmə hüququ ilə bağlı müstəqil olaraq məhkəməyə müraciət edə bilər. Bu halda o, dövlət rüsumu da daxil olmaqla, müvafiq xərcləri çəkəcək. Onlar etibar obyekti kimi çıxış edən əmlakdan kompensasiya alırlar. Peşəkar iştirakçı, həmçinin əməliyyatları başa çatdırmaq üçün başqa quruma göstəriş vermək hüququna malikdir. Onlar menecer və ya qəyyumun adından həyata keçirilir. Müqavilənin obyekti olan əmlak hesabına əməliyyatlar aparılır. Menecer mükafata güvənmək hüququna malikdir. Onun ödənilməsi şərti müqavilədə müəyyən edilir. Bundan əlavə, o, etibarnamədə çəkdiyi xərcləri müvafiq əmlak hesabına kompensasiya etmək hüququna malikdir. Bu hüquq əməliyyatlardan gəlirlərin alınması ilə bağlı ola bilməz.

Vəzifələr

Menecer onun fəaliyyətinin obyekti kimi çıxış edən qiymətli kağızların, eləcə də hər bir müqavilə üzrə uçot aparmalıdır. Peşəkar iştirakçı öz mülahizəsinə əsasən maliyyə alətləri ilə müəyyən edilmiş bütün hüquqlardan istifadə edir. üçün müqavilədə etimad idarəçiliyi məhdudiyyətlər tətbiq oluna bilər. Məsələn, səsvermə hüququndan istifadə etmək. Məhdudlaşdırılmadıqda, idarəçi qiymətli kağızlara sahiblik ilə bağlı vəzifələri yerinə yetirir. Səs vermək səlahiyyəti olmadıqda ümumi yığıncaq maliyyə alətlərinin və investisiya paylarının sahiblərinin, peşəkar iştirakçı belə imkanı olan şəxslərin siyahısını tərtib etmək üçün müqavilənin təsisçisi haqqında məlumat verməlidir. Şərh edilmiş normativ aktda digər öhdəliklər də müəyyən edilir. O cümlədən, təsisçinin tələbi ilə idarəçi depozitariyə birinci səsvermə hüququnun həyata keçirilməsini tapşırır.

Transfer agenti

O, funksiyaların bir hissəsini həyata keçirmək üçün maliyyə alətləri sahiblərinin reyestrini aparan registrator tərəfindən cəlb edilir. Müəssisə əməliyyatları müvafiq müqavilə və etibarnamə əsasında həyata keçirir. Fəaliyyətin həyata keçirilməsi prosesində transfer agentləri registratorun adından və onun adından işlədiklərini göstərməli, Tələb olunan sənədlər maraqlı tərəflər.

Hüquqlar

Onlar müqavilədə və etibarnamədə müəyyən edilir. Cəlb olunan subyektlərin hüquqları var:

Reyestrdə əməliyyatların aparılması üçün tələb olunan sənədləri qəbul edin.
Qeydiyyatdan keçmiş və digər şəxslərə registrator tərəfindən verilən ifadələr, bildirişlər və digər məlumatları təqdim etmək.

Vəzifələr

İştirak edən subyektlər:

Reyestrdə zəruri əməliyyatların aparılması üçün sənədləri təqdim edən şəxslərin müəyyən edilməsi üçün müvafiq tədbirlər görmək.
Qeydiyyatçıya onun tələbi ilə mühasibat materiallarına çıxışı təmin edin.
Müvafiq əməliyyatların həyata keçirilməsi zamanı əldə edilmiş məlumatların məxfiliyini qorumaq.
Qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin nümayəndələrinin etimadnaməsini yoxlayın.
Mərkəzi Bankın müəyyən etdiyi qaydalara uyğun olaraq fiziki şəxslərin imzalarını yoxlayın.
Mərkəzi Bankın müəyyən etdiyi digər tələblərə əməl etmək.

Reyestrdə əməliyyatların aparılması və ya onları həyata keçirməkdən imtina üçün müddətin hesablanması cəlb edilmiş iştirakçının müvafiq sənədləri və səlahiyyətləri qəbul etdiyi gündən başlayır. Köçürmə agenti və registrator qarşılıqlı əlaqə qurarkən məlumat və materialları elektron şəkildə mübadilə etməlidirlər.

Məlumatın verilməsi qaydaları

Maliyyə alətlərinə görə məsuliyyət daşıyan subyektin (emitentin) tələbi ilə qiymətli kağızların nominal sahibi və ya onların məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlanmasını həyata keçirən şəxs sahiblərinin siyahısını təqdim etməlidir. Sorğuda göstərilən tarixdə formalaşır. Emitent, bu siyahının təmin edilməsi federal qanunvericiliklə müəyyən edilmiş öhdəlikləri yerinə yetirmək üçün zəruri olduqda, göstərilən tələbi elan edə bilər. Bu siyahı sorğunun alındığı tarixdən on beş gün ərzində göndərilir. Əgər sorğuda göstərilən tarix onun daxil olduğu təqvim tarixindən gecdirsə, bu zaman müddət bildirişdə göstərilən gündən hesablanır.

Sahibkarların siyahısına aşağıdakılar daxil edilməlidir:

Maliyyə alətlərinin növü, növü (kateqoriyası) və onların eyniləşdirilməsinə imkan verən məlumatlar.
Emitent haqqında məlumat.
qiymətli kağızların sahibləri haqqında məlumat, o cümlədən xarici şirkət, yarandığı ölkənin qanunvericiliyinə uyğun olaraq hüquqi şəxs olmayan, habelə maliyyə alətləri üzrə hüquqlarını həyata keçirən digər şəxslər və onların mənafeyinə uyğun olaraq həyata keçirildiyi şəxslər. Sonuncu siyahıya daxil edilməyə bilər. Buna müəyyən şərtlər daxilində icazə verilir. Xüsusilə, maliyyə alətləri üzərində hüquqlardan istifadə edən şəxsdir idarəetmə şirkəti investisiya və ya xarici təşkilat iştirakçıların sayı 50-dən çox olduqda, həm hüquqi şəxs olmadan, həm də yaratmaqla kollektiv / birgə investisiya sxemlərində iştirak etmək.
Maliyyə alətləri üzrə hüquqları emitentin xəzinə hesabında, depozitində və digər federal qanunlarla müəyyən edilmiş digər hesablarında uçota alınan şəxslər haqqında məlumat, əgər bu şəxslər mövcud hüquqi imkanlardan istifadə etmirlərsə.
Əvvəlki iki bənddə göstərilən şəxsləri müəyyən etməyə imkan verən məlumatlar. Siyahıya onların sahib olduğu qiymətli kağızların sayı daxildir.
3-4-cü bəndlərdə göstərilən təşkilatların və şəxslərin, o cümlədən xarici nominal sahibinin və xarici şirkət, hüquqlarını köçürmək və qeyd etmək hüququna malikdir.
Siyahının formalaşdırılması üçün deyil, şəxslər haqqında məlumatlar, habelə məlumat alınmayan qiymətli kağızların sayı.
naməlum şəxslərin hesablarında uçota alınan maliyyə alətlərinin sayı haqqında məlumat.

Nəticə

Qeydiyyatçı qeydiyyatdan keçmiş şəxslərdən, depozitari isə nominal sahib kimi çıxış etdikdə (o cümlədən xarici) yuxarıda göstərilən sorğunu aldıqdan sonra depozitorlardan müəyyən tarix üçün siyahıların formalaşdırılması üçün məlumat tələb edə bilər. Hesabı olan şəxs siyahını tərtib etmək üçün lazımi məlumatları təqdim etməyə borcludur. Maliyyə alətləri üzrə hüquqlarını digər iştirakçıların maraqları naminə həyata keçirən təşkilat registratorun və ya mühasibat uçotunu aparan depozitarın tələbi ilə mülkiyyətçilərin siyahısının formalaşdırılması üçün tələb olunan məlumatları göndərməlidir.