ตลาด เอกสารอันมีค่าเป็นการหมุนเวียนทางเศรษฐกิจของหุ้นและความสัมพันธ์ทางการเงินระหว่างเจ้าของ กล่าวอีกนัยหนึ่งนี้ ส่วนทางการเงินตลาดที่ใช้ตราสารซื้อขายแลกเปลี่ยน หลักทรัพย์เป็นตราสารทางการเงินประเภทหนึ่ง
ตามประมวลกฎหมายแพ่ง สหพันธรัฐรัสเซียความปลอดภัยเป็นเอกสารที่มีรูปแบบมาตรฐานและข้อมูลที่กำหนดสิทธิ์ในทรัพย์สินของเจ้าของ คุณสามารถโอนหรือใช้สิทธิ์เหล่านี้ได้หากคุณมีส่วนร่วมกับคุณอย่างน้อยหนึ่งรายการ มาตรา 128 ประมวลกฎหมายแพ่งระบุว่าการรักษาความปลอดภัยกำหนด สิทธิมนุษยชนเกี่ยวกับสังหาริมทรัพย์
จริง กฎหมายของรัฐบาลกลางควบคุมความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นในการหมุนเวียนหลักทรัพย์ ประเภทผู้ออกไม่สำคัญ ลักษณะเฉพาะของการไหลเวียนของหุ้นอื่น ๆ ซึ่งจัดทำโดยผู้เข้าร่วมตลาดมืออาชีพนั้นถูกนำมาพิจารณาด้วย
นอกจากนี้ กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้กำหนดกฎเกณฑ์ตามการประมูลที่จัดขึ้น หลักทรัพย์ได้รับการยอมรับในการซื้อขายหากมีการบัญชี การบัญชีดำเนินการบนพื้นฐานของกฎหมายของรัฐบาลกลางในปัจจุบัน การแลกเปลี่ยนจะพิจารณารายการหลังจากที่รวมอยู่ในรายการใบเสนอราคาแล้ว การบัญชีในรายการดังกล่าวหมายความว่าเจ้าของสามารถเสนอราคาได้
การบัญชีสำหรับหลักทรัพย์จะดำเนินการหลังจากสรุปข้อตกลงกับผู้ออกหลักทรัพย์แล้วเท่านั้น
ข้อยกเว้นคือกรณีที่:
- ตามกฎหมาย การบัญชีดำเนินการโดยรัฐบาลกลาง หน่วยงานราชการเจ้าหน้าที่หรือธนาคารแห่งรัสเซีย
- การบัญชีดำเนินการโดยผู้ค้าเองหากเขาเป็นเจ้าของหลักทรัพย์
- จะไม่รวมอยู่ในรายการใบเสนอราคาหากหลักทรัพย์นั้นได้ลงทะเบียนในงานซื้อขายอื่น
- กรณีอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
กฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" ได้รับการรับรองโดย State Duma เมื่อวันที่ 20 มีนาคม พ.ศ. 2539 และได้รับการอนุมัติจากสภาสหพันธ์เมื่อวันที่ 11 เมษายนของปีเดียวกัน การเปลี่ยนแปลงล่าสุดถูกป้อนที่ ฉบับล่าสุดลงวันที่ 30 มิถุนายน 2560
บทสรุปของกฎหมายของรัฐบาลกลาง:
- บทที่ 1 - อธิบายความสัมพันธ์ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
- บทที่ 2 - รายชื่อสายพันธุ์ กิจกรรมระดับมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์
- บทที่ 3 - อธิบายการรับหุ้นเข้าซื้อขาย
- บทที่ 4 - กำหนดบทบัญญัติหลักเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ปล่อยออกมา
- บทที่ 5 - กำหนดแนวคิดพื้นฐานของการปล่อย;
- บทที่ 6 - อธิบายการหมุนเวียนของหลักทรัพย์
- บทที่ 7 - การเปิดเผยสู่ตลาด
- บทที่ 8 - อธิบายวัตถุประสงค์ที่อาจใช้ข้อมูลภายใน
- บทที่ 9 - อธิบายกฎสำหรับการโฆษณาในตลาด ซึ่งกำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
- บทที่ 10 - แสดงรายการพื้นฐานของการควบคุมตลาด
- บทที่ 11 - ควบคุมกิจกรรมของผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาด
- บทที่ 12 - แสดงรายการหน้าที่และอำนาจของธนาคารแห่งรัสเซีย
- บทที่ 13 - อธิบายองค์กรกำกับดูแลตนเองในด้านตลาดการเงิน
การเปลี่ยนแปลงล่าสุด
ดังที่กล่าวไว้ข้างต้น วันที่แก้ไขกฎหมายฉบับล่าสุดคือวันที่ 30 มิถุนายน 2560 มีการแก้ไขสองบทความ: มาตรา 14 และมาตรา 17.2
ข้อ 14
ในอนุวรรค 1 ของมาตรา 14 ของกฎหมายฉบับนี้ ประโยค " รายชื่อหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางหรือพันธบัตรของธนาคารแห่งรัสเซีย”
ข้อ 17.2
มาตรา 17.2 ของกฎหมายนี้เสริมด้วยวรรค 7 โดยระบุว่าบทบัญญัติและกฎเกณฑ์ บทความปัจจุบันใช้ไม่ได้กับขั้นตอนการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของธนาคารแห่งรัสเซียภายใต้ข้อตกลงการซื้อคืน
ด้านล่างนี้เป็นบทความที่ไม่ได้รับการแก้ไขตั้งแต่ฉบับที่แล้ว อย่างไรก็ตาม มีข้อมูลสำคัญ
หัวข้อที่ 1
มาตรา 1 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "On ตลาดหลักทรัพย์» กำหนดหัวข้อข้อบังคับของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ เป็นความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นในกรณีการหมุนเวียนและการออกหลักทรัพย์ ประเภทผู้ออกไม่สำคัญ บทความนี้ยังอธิบายด้วยว่าหุ้นอื่นๆ ที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดอาจเข้าร่วมได้
ข้อ 2
มาตรา 2 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" อธิบายแนวคิดพื้นฐานที่ใช้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
ตัวอย่างเช่น:
หลักทรัพย์ค้ำประกัน คือ หุ้นใด ๆ ที่มีลักษณะดังต่อไปนี้:
- คำนึงถึงทรัพย์สินและสิทธิที่ไม่ใช่ทรัพย์สิน
- มีเงื่อนไขและขอบเขตในการใช้สิทธิเหมือนกัน จังหวะการเข้าซื้อหุ้นไม่มีส่วนสำคัญ
- ตีพิมพ์ในฉบับ
หุ้นคือหลักทรัพย์ที่มีการปล่อยก๊าซเรือนกระจกซึ่งมีเจ้าของคนเดียวซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นด้วย
พันธบัตรคือการแบ่งปันปัญหา ตามกฎหมายแล้วเจ้าของมีสิทธิได้รับมูลค่าที่ตราไว้ได้ตลอดเวลา ในบางกรณี เจ้าของอาจได้รับเปอร์เซ็นต์คงที่ของมูลค่าที่ตราไว้หรือสิทธิในทรัพย์สินอื่นๆ ผลตอบแทนจากพันธบัตรจะเท่ากับเปอร์เซ็นต์ของกำไร
ผู้ออกหลักทรัพย์เป็นนิติบุคคล หน่วยงานราชการในท้องถิ่น คณะผู้บริหารของอำนาจรัฐ หรือผู้จัดงานอื่น เขามีหน้าที่รับผิดชอบต่อเจ้าของหลักทรัพย์หรือต่อตัวเขาเอง กล่าวอีกนัยหนึ่งเขาทำให้แน่ใจว่าสิทธิ์ที่แนบมากับหุ้นเหล่านี้จะไม่ถูกละเมิด
ข้อ 8
มาตรา 8 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ใน RZB" อธิบายงานเก็บบันทึกของเจ้าของหลักทรัพย์
ในระหว่างการทำงานดังกล่าว มีกระบวนการหลายอย่างที่เกี่ยวข้อง:
- การบัญชี;
- การควบคุมข้อมูล
- การจัดเก็บข้อมูล
งานดังกล่าวควรดำเนินการเท่านั้น นิติบุคคล. ถ้าบุคคลประสงค์จะเข้ารับช่วงการบำรุงทะเบียน ให้เปลี่ยนชื่อเป็นผู้ถือทะเบียน ตามคำขอของผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้เข้าร่วมในตลาดหลักทรัพย์อาจกลายเป็นผู้ถือทะเบียน เงื่อนไขหลักคือการมีใบอนุญาตกับคุณซึ่งส่งผลให้คุณสามารถรักษาทะเบียนได้ อาจมีกรณีอื่นๆ ที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้
ข้อ 30
มาตรา 30 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" กำหนดแนวคิดของ "การเปิดเผยข้อมูล" กล่าวอีกนัยหนึ่ง คำว่า การเปิดเผย หมายถึงความพร้อมของข้อมูลแก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทั้งหมด กล่าวอีกนัยหนึ่งตามกฎหมาย ข้อมูลที่เปิดเผยไม่จำเป็นต้องมีสิทธิพิเศษในการเข้าถึง หากมีการลงทะเบียนหนังสือชี้ชวนหุ้นหรือใบรับฝากของรัสเซีย ข้อมูลดังกล่าวจะเข้าสู่ตลาด
ดาวน์โหลดกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์"
กฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" ประกอบด้วย 13 บทและ 53 บทความ มันกำหนดเจ้าของหุ้นใน ตลาดการเงิน. แสดงรายการคุณสมบัติและสิทธิ์ของบุคคลเฉพาะที่สามารถเข้าร่วมการประมูลได้ เพื่อวิเคราะห์ประเด็นหลักโดยละเอียดยิ่งขึ้น โปรดอ่านการเปลี่ยนแปลง เพิ่มเติม และแก้ไข บทบัญญัติทางกฎหมาย, ดาวน์โหลด 39-FZ โดย .
ล้าสมัย
กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ควบคุมความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นจากการออกและการหมุนเวียนหลักทรัพย์โดยไม่คำนึงถึงประเภทของผู้ออกและการหมุนเวียนของหลักทรัพย์อื่น ๆ ในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้ตลอดจนข้อมูลเฉพาะของการสร้างและกิจกรรมของผู้เข้าร่วมมืออาชีพ ในตลาดหลักทรัพย์
ยึดทรัพย์สินทั้งหมดและสิทธิ์ที่ไม่ใช่ทรัพย์สินภายใต้การรับรอง การมอบหมาย และการใช้สิทธิโดยไม่มีเงื่อนไขตามรูปแบบและขั้นตอนที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
หุ้นคือการออกหลักทรัพย์ที่ยึดสิทธิของเจ้าของ (ผู้ถือหุ้น) เพื่อรับผลกำไรส่วนหนึ่งของ บริษัท ร่วมทุนในรูปแบบของเงินปันผลเพื่อเข้าร่วมในการบริหาร การร่วมทุนและทรัพย์สินบางส่วนที่เหลืออยู่ภายหลังการชำระบัญชี หุ้นคือการรักษาความปลอดภัยที่ลงทะเบียน
พันธบัตรคือหลักทรัพย์ที่ออกซึ่งประกันสิทธิของเจ้าของที่จะได้รับพันธบัตรจากผู้ออกภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ในมูลค่าที่ตราไว้หรือทรัพย์สินอื่นที่เทียบเท่า พันธบัตรอาจจัดให้มีสิทธิของเจ้าของที่จะได้รับร้อยละคงที่ของมูลค่าเล็กน้อยของพันธบัตรหรือสิทธิในทรัพย์สินอื่น ๆ ผลตอบแทนพันธบัตรเป็นดอกเบี้ยและ/หรือส่วนลด
ตัวเลือกของผู้ออก - หลักทรัพย์ที่ออกซึ่งรับประกันสิทธิของเจ้าของในการซื้อหุ้นจำนวนหนึ่งของผู้ออกตัวเลือกดังกล่าวในราคาที่ระบุไว้ในตัวเลือกของผู้ออกภายในระยะเวลาที่ระบุไว้และ / หรือตามสถานการณ์ ระบุไว้ในนั้น ตัวเลือกของผู้ออกคือการรักษาความปลอดภัยที่ลงทะเบียน การตัดสินใจวางตัวเลือกของผู้ออกหลักทรัพย์และการจัดวางตามหลักเกณฑ์สำหรับการจัดวางหลักทรัพย์ที่แปลงสภาพเป็นหุ้นที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง ในเวลาเดียวกัน ราคาตำแหน่งของหุ้นที่เป็นไปตามข้อกำหนดสำหรับตัวเลือกของผู้ออกหุ้นกู้จะถูกกำหนดตามราคาที่ระบุไว้ในตัวเลือกดังกล่าว
การออกหลักทรัพย์แบบกระจาย - ชุดของหลักทรัพย์ทั้งหมดของผู้ออกหนึ่งรายโดยให้สิทธิ์จำนวนเท่ากันแก่เจ้าของและมีมูลค่าเล็กน้อยในกรณีที่กฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียกำหนดมูลค่าเล็กน้อย การออกตราสารทุนมีการกำหนดหมายเลขการลงทะเบียนของรัฐเดียวที่ใช้กับหลักทรัพย์ทั้งหมดของปัญหาที่กำหนด และหากเป็นไปตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การออกตราสารทุนจะไม่อยู่ภายใต้ การลงทะเบียนของรัฐ, - หมายเลขประจำตัว
หลักทรัพย์ระดับปัญหาเพิ่มเติม - ชุดของหลักทรัพย์ที่วางไว้นอกเหนือจากหลักทรัพย์ที่วางไว้ก่อนหน้านี้ของหลักทรัพย์ระดับปัญหาเดียวกัน หลักทรัพย์ของฉบับเพิ่มเติมอยู่ในเงื่อนไขเดียวกัน
ผู้ออก - นิติบุคคลหรือหน่วยงานบริหารหรือรัฐบาลท้องถิ่นที่มีภาระผูกพันในนามของตนเองต่อเจ้าของหลักทรัพย์เพื่อใช้สิทธิ์ที่ได้รับมอบหมาย
หลักทรัพย์ระดับออกที่จดทะเบียน - หลักทรัพย์ข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของที่จะต้องมีให้กับผู้ออกในรูปแบบของการลงทะเบียนของเจ้าของหลักทรัพย์การโอนสิทธิ์และการใช้สิทธิที่ได้รับมอบหมายต้องมีการระบุตัวตนที่บังคับ เจ้าของ.
หลักทรัพย์ระดับออกให้แก่ผู้ถือ - หลักทรัพย์การโอนสิทธิ์และการใช้สิทธิที่เป็นหลักประกันโดยไม่จำเป็นต้องระบุตัวตนของเจ้าของ
เอกสารรูปแบบหลักทรัพย์ที่ปล่อยออกมา - รูปแบบของหลักทรัพย์ที่ปล่อยออกมาซึ่งเจ้าของได้รับการจัดตั้งขึ้นบนพื้นฐานของการนำเสนอใบรับรองความปลอดภัยที่ดำเนินการอย่างถูกต้องหรือในกรณีของการฝากดังกล่าวบนพื้นฐานของรายการในบัญชีเงินฝาก
รูปแบบที่ไม่ใช่เอกสารของหลักทรัพย์ emissive - รูปแบบของหลักทรัพย์ emissive ซึ่งเจ้าของได้รับการจัดตั้งขึ้นบนพื้นฐานของการเข้าสู่ระบบเพื่อรักษาทะเบียนเจ้าของหลักทรัพย์หรือในกรณีของการฝากหลักทรัพย์บนพื้นฐานของ เข้าสู่บัญชีเงินฝาก
ใบรับรองความปลอดภัยการปล่อยมลพิษ - เอกสารที่ออกโดยผู้ออกและรับรองจำนวนรวมของหลักทรัพย์ที่ระบุในใบรับรอง เจ้าของหลักทรัพย์มีสิทธิเรียกร้องให้ผู้ออกหลักทรัพย์ปฏิบัติตามภาระผูกพันตามใบรับรองดังกล่าว
การวางหลักทรัพย์ระดับปัญหา - การจำหน่ายหลักทรัพย์ระดับปัญหาโดยผู้ออกให้แก่เจ้าของรายแรกโดยการสรุปธุรกรรมทางแพ่ง
การออกหลักทรัพย์ - ลำดับของการกระทำของผู้ออกหลักทรัพย์สำหรับการวางหลักทรัพย์ระดับปัญหาที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
ผู้เข้าร่วมระดับมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์เป็นนิติบุคคลที่ดำเนินกิจกรรมตามประเภทที่ระบุไว้ในบทที่ 2 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
ที่ปรึกษาทางการเงินในตลาดหลักทรัพย์ - นิติบุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมนายหน้าและ/หรือตัวแทนจำหน่ายในตลาดหลักทรัพย์ ให้บริการแก่ผู้ออกในการจัดทำหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์
ผู้ซื้อโดยสุจริตคือบุคคลที่ซื้อหลักทรัพย์ ชำระเงินสำหรับพวกเขา และในขณะที่ได้มานั้นไม่ทราบและไม่สามารถรู้เกี่ยวกับสิทธิของบุคคลที่สามในหลักทรัพย์เหล่านี้ เว้นแต่จะพิสูจน์ได้เป็นอย่างอื่น
หมายเลขทะเบียนของรัฐ - รหัสดิจิทัล (ตัวอักษร สัญลักษณ์) ที่ระบุปัญหาเฉพาะของหลักทรัพย์ที่ปล่อยออกมาภายใต้การลงทะเบียนของรัฐ
การวางหลักทรัพย์ในที่สาธารณะ - การจัดวางหลักทรัพย์โดยเปิดจอง รวมทั้งการจัดวางหลักทรัพย์ในการประมูลที่จัดขึ้น การวางหลักทรัพย์สำหรับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการซื้อขายอย่างเป็นระบบไม่ถือเป็นการเสนอขายต่อประชาชนทั่วไป
รายชื่อหลักทรัพย์ - การรวมหลักทรัพย์โดยผู้จัดการค้าในรายชื่อหลักทรัพย์ที่รับเข้าซื้อขายรวมทั้งการรวมหลักทรัพย์โดยการแลกเปลี่ยนในรายการใบเสนอราคา
การเพิกถอนหลักทรัพย์ - การยกเว้นหลักทรัพย์โดยผู้จัดการค้าจากรายชื่อหลักทรัพย์ที่รับเข้าซื้อขายรวมทั้งการยกเว้นหลักทรัพย์โดยการแลกเปลี่ยนจากรายการใบเสนอราคา
หมายเลขประจำตัว- รหัสดิจิทัล (ตัวอักษร สัญลักษณ์) ที่ระบุปัญหาเฉพาะ ( ปัญหาเพิ่มเติม) หลักทรัพย์ที่ออกโดยรัฐไม่ต้องจดทะเบียน
ใบรับฝากของรัสเซียเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนที่ไม่มีมูลค่าที่ตราไว้ รับรองความเป็นเจ้าของจำนวนหุ้นหรือพันธบัตรของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศ (หลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทน) และการรักษาความปลอดภัยของเจ้าของในการเรียกร้องจากผู้ออกใบรับฝากของรัสเซีย เพื่อรับจำนวนหลักทรัพย์อ้างอิงที่เกี่ยวข้องเพื่อแลกกับใบรับเงินฝากของรัสเซียหลักทรัพย์และการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการใช้สิทธิโดยเจ้าของใบเสร็จรับเงินของสิทธิการรับฝากของรัสเซียซึ่งค้ำประกันโดยหลักทรัพย์อ้างอิง หากผู้ออกหลักทรัพย์อ้างอิงมีภาระผูกพันต่อผู้ถือใบรับฝากของรัสเซีย หลักทรัพย์ดังกล่าวยังรับรองสิทธิของผู้ถือในการเรียกร้องการปฏิบัติตามภาระผูกพันเหล่านี้อย่างเหมาะสม
1) ภาระผูกพันของคู่สัญญาหรือคู่สัญญาในสัญญาที่ต้องจ่ายเงินเป็นงวดหรือเป็นคราว ๆ ไป รวมทั้งกรณีเรียกร้องจากอีกฝ่ายหนึ่ง ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับการเปลี่ยนแปลงของราคาสินค้า หลักทรัพย์ อัตราแลกเปลี่ยนของ สกุลเงินที่เกี่ยวข้อง จำนวน อัตราดอกเบี้ย, อัตราเงินเฟ้อ, ค่าที่คำนวณตามราคาของตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน, ค่าของตัวบ่งชี้ที่ประกอบเป็นข้อมูลสถิติอย่างเป็นทางการ, ค่าของตัวชี้วัดทางกายภาพ, ชีวภาพและ (หรือ) ทางเคมีของรัฐ สิ่งแวดล้อมจากการเกิดขึ้นของพฤติการณ์ที่บ่งชี้ถึงความล้มเหลวหรือการปฏิบัติงานที่ไม่เหมาะสมโดยนิติบุคคล รัฐ หรือเทศบาลอย่างน้อยหนึ่งแห่งตามภาระหน้าที่ของตน (ยกเว้นข้อตกลงการรับประกันและข้อตกลงการประกัน) หรือกรณีอื่นที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนด หรือการกระทำทางกฎหมายของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางในตลาดหลักทรัพย์และไม่ทราบว่าจะเกิดขึ้นหรือไม่รวมทั้งจากการเปลี่ยนแปลงในค่าที่คำนวณจากตัวบ่งชี้หนึ่งตัวหรือหลายตัวรวมกัน ในวรรคนี้ ในเวลาเดียวกัน ข้อตกลงดังกล่าวอาจจัดให้มีภาระผูกพันของคู่สัญญาหรือคู่สัญญาในข้อตกลงในการโอนหลักทรัพย์ สินค้า หรือสกุลเงินให้อีกฝ่ายหนึ่ง หรือภาระผูกพันในการสรุปข้อตกลงที่เป็นตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน
รัฐดูมา
สภาสหพันธ์
การพิจารณาคดีและกฎหมาย - 39-FZ เกี่ยวกับกิจกรรมการลงทุนในสหพันธรัฐรัสเซียดำเนินการในรูปแบบของการลงทุน
หลัก เอกสารทางกฎหมายควบคุมความสัมพันธ์ของวิชา กิจกรรมการลงทุนเป็นประมวลกฎหมายแพ่งของสหพันธรัฐรัสเซียกฎหมายของรัฐบาลกลางเมื่อวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2542 N 39-FZ "ในกิจกรรมการลงทุนในสหพันธรัฐรัสเซียดำเนินการในรูปแบบ เงินลงทุน", กฎหมายของ RSFSR ลงวันที่ 06.26.1991 N 1488-1 "ในกิจกรรมการลงทุนใน RSFSR" ในขณะเดียวกันความสัมพันธ์ระหว่างนักลงทุน (ลูกค้า) และผู้รับเหมา (ผู้รับเหมา) ถูกควบคุมโดยบทบัญญัติของสัญญาก่อสร้าง สรุปสำหรับการก่อสร้างหรือการสร้างใหม่ขององค์กร อาคาร (รวมถึงอาคารที่อยู่อาศัย) โครงสร้างหรือวัตถุอื่นตลอดจนสำหรับการปฏิบัติงานติดตั้ง การว่าจ้าง และงานอื่น ๆ ที่เชื่อมโยงอย่างแยกไม่ออกกับวัตถุที่อยู่ระหว่างการก่อสร้าง ยกเครื่องอาคารและสิ่งปลูกสร้าง เว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นในสัญญา
โพสต์บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการในข้อมูลและเครือข่ายโทรคมนาคม "อินเทอร์เน็ต" ข้อมูลเกี่ยวกับข้อเท็จจริงของการออกหลักทรัพย์ที่ดำเนินการโดยละเมิดข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับหลักทรัพย์และเกี่ยวกับเหตุในการระงับการวางหลักทรัพย์ ออกเนื่องจากปัญหาดังกล่าว
แจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรถึงความจำเป็นในการกำจัดการละเมิด และกำหนดเส้นตายสำหรับการกำจัดการละเมิด
ข้อ 5 - ยกเลิก
8. ผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์และผู้ออกหลักทรัพย์มีสิทธิ์อุทธรณ์ต่อศาลอนุญาโตตุลาการต่อการกระทำของผู้บริหารระดับสูงของรัฐบาลกลางที่ดูแลตลาดหลักทรัพย์เพื่อระงับการละเมิดกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับหลักทรัพย์และนำไปใช้ การลงโทษในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย
5) องค์กรต่างประเทศที่หลักทรัพย์ได้ผ่านขั้นตอนการจดทะเบียนในการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่รวมอยู่ในรายการที่ได้รับอนุมัติจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ตามข้อ 4 ของบทความนี้
5. หลักทรัพย์ขององค์กรทางการเงินระหว่างประเทศได้รับอนุญาตให้เผยแพร่และ (หรือ) การหมุนเวียนสาธารณะในสหพันธรัฐรัสเซียหากเงื่อนไขของปัญหาไม่มีข้อ จำกัด ในการหมุนเวียนหลักทรัพย์ดังกล่าวในหมู่บุคคลไม่ จำกัด จำนวนและ (หรือ) เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวแก่บุคคลโดยไม่จำกัดจำนวน
9. ในกรณี ประชาชนทั่วไปและ (หรือ) การหมุนเวียนหลักทรัพย์สาธารณะของผู้ออกหลักทรัพย์ในสหพันธรัฐรัสเซียการลงทะเบียนสิทธิในหลักทรัพย์ดังกล่าวดำเนินการโดยผู้รับฝากทรัพย์สินที่เป็นนิติบุคคลตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียและปฏิบัติตามข้อกำหนดของการกระทำทางกฎหมายของ หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์สำหรับผู้รับฝากเงินดังกล่าว
16. ผู้ลงนามในหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศในนามของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้กำหนดตามกฎหมายส่วนบุคคลของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศ และหากผู้ออกนั้นเป็นองค์กรทางการเงินระหว่างประเทศตามเอกสารประกอบของ องค์กรการเงินระหว่างประเทศแห่งนี้
17. หนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศจะต้องลงนามโดยผู้ออกต่างประเทศหากหนังสือชี้ชวนดังกล่าวถูกส่งเพื่อรับหลักทรัพย์ของผู้ออกต่างประเทศ:
1) สำหรับตำแหน่งในสหพันธรัฐรัสเซียรวมถึงตำแหน่งสาธารณะ
2) เพื่อเผยแพร่สู่สาธารณะในสหพันธรัฐรัสเซียหากหลักทรัพย์ดังกล่าวไม่ได้หมุนเวียนในตลาดการเงินที่จัด (ควบคุม) ในต่างประเทศ
21. การแลกเปลี่ยนของรัสเซียที่ยอมรับหลักทรัพย์ของผู้ออกต่างประเทศในการซื้อขายหลักทรัพย์นั้นจำเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ดังกล่าวตามขั้นตอนและภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยการกระทำทางกฎหมายของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ รวมทั้งเกี่ยวกับผู้ออกบัตรเป็นภาษาต่างประเทศพร้อมกับการแปลเป็นภาษารัสเซียในภายหลัง ไม่จำเป็นต้องแปลข้อมูลดังกล่าวเป็นภาษารัสเซียในภายหลังหากมีการเปิดเผยเป็นภาษาต่างประเทศที่ใช้ในตลาดการเงิน
24. บทบัญญัติของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ไม่ใช้บังคับกับความสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับการวางหลักทรัพย์ของผู้ออกต่างประเทศในสหพันธรัฐรัสเซีย
25. ตั๋วแลกเงิน เช็ค ใบตราส่งสินค้า และหลักทรัพย์อื่นที่คล้ายคลึงกันที่ออกตามกฎหมายต่างประเทศอาจเผยแพร่ในสหพันธรัฐรัสเซียโดยไม่ต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ระบุไว้ในวรรค 1 ของบทความนี้
27. หลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศรับรองสิทธิหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทน ผู้ออกรัสเซียหรือผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ยอมรับการจัดระเบียบซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์รัสเซียอาจเข้ารับการซื้อขายโดยไม่ได้ทำสัญญากับผู้ออกหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องรวมทั้งไม่ต้องยื่นหนังสือชี้ชวนสำหรับหลักทรัพย์ดังกล่าว
2. นักลงทุนที่มีคุณสมบัติ ได้แก่
1) ผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์
1.1) องค์กรการหักบัญชี
2) องค์กรสินเชื่อ
7) ธนาคารแห่งรัสเซีย;
8) บรรษัทของรัฐ "ธนาคารเพื่อการพัฒนาและ กิจกรรมทางเศรษฐกิจต่างประเทศ(Vnesheconombank)";
9) สำนักงานประกันเงินฝาก
10) นานาชาติ สถาบันการเงินรวมทั้งธนาคารโลก กองทุนการเงินระหว่างประเทศ ยุโรป ธนาคารกลาง, ยุโรป วาณิชธนกิจ, ธนาคารยุโรปการบูรณะปฏิสังขรณ์และการพัฒนา
1) มูลค่ารวมของหลักทรัพย์ที่บุคคลนี้เป็นเจ้าของและ (หรือ) จำนวนภาระผูกพันทั้งหมดจากสัญญาที่เป็นเครื่องมือทางการเงินที่เป็นอนุพันธ์และสรุปเป็นค่าใช้จ่ายของบุคคลนี้ให้สอดคล้องกับข้อกำหนดที่กำหนดโดยการกระทำทางกฎหมายของรัฐบาลกลาง ผู้บริหารระดับสูงของตลาดหลักทรัพย์ ในขณะเดียวกันหน่วยงานที่กำหนดก็กำหนดข้อกำหนดสำหรับหลักทรัพย์และอื่น ๆ เครื่องมือทางการเงินซึ่งสามารถนำมาพิจารณาเมื่อคำนวณต้นทุนรวมที่ระบุ (จำนวนภาระผูกพันทั้งหมด) เช่นเดียวกับขั้นตอนการคำนวณ (ของเขา)
3) ทำธุรกรรมกับหลักทรัพย์และ (หรือ) เข้าทำข้อตกลงที่เป็นตราสารอนุพันธ์ทางการเงินในจำนวนปริมาณและภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยการกระทำทางกฎหมายของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
3) มีผลประกอบการ (รายได้) จากการขายสินค้า (งานบริการ) ในจำนวนและระยะเวลาที่กำหนดโดยการกระทำทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
4) มีปริมาณทรัพย์สินตามข้อมูล การบัญชีสำหรับปีที่รายงานล่าสุดในจำนวนที่กำหนดโดยการกระทำทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 6 - กลายเป็นโมฆะ
7. การยอมรับของบุคคลตามใบสมัครในฐานะนักลงทุนที่มีคุณสมบัตินั้นดำเนินการโดยนายหน้า ผู้จัดการ บุคคลอื่น ๆ ในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง (ต่อไปนี้จะเรียกว่าบุคคลที่ได้รับการยอมรับว่าเป็นนักลงทุนที่มีคุณสมบัติ) ในลักษณะที่กำหนด โดยผู้บริหารระดับสูงของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
8. หากบุคคลใดได้รับการยอมรับว่าเป็นนักลงทุนที่มีคุณสมบัติตามข้อมูลเท็จที่ได้รับจากเขา ผลที่ตามมาในมาตรา 3 และส่วนที่แปดของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้จะไม่มีผลบังคับใช้ การรับรู้ของบุคคลในฐานะนักลงทุนที่มีคุณสมบัติตามข้อมูลที่ไม่ถูกต้องซึ่งเขาให้มานั้นไม่ได้เป็นเหตุให้การทำธุรกรรมเป็นโมฆะด้วยค่าใช้จ่ายของบุคคลนี้
1. สัญญาซื้อคืนเป็นสัญญาที่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่ง (ผู้ขายตามสัญญาซื้อคืน) ตกลงโอนหลักทรัพย์ไปยังกรรมสิทธิ์ของอีกฝ่ายหนึ่ง (ผู้ซื้อตามสัญญาซื้อคืน) ภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยข้อตกลงนี้และผู้ซื้อ ภายใต้สัญญาซื้อคืนจะดำเนินการรับหลักทรัพย์และชำระเงินจำนวนหนึ่ง (ส่วนแรกของสัญญาซื้อคืน) และตามที่ผู้ซื้อภายใต้สัญญาซื้อคืนดำเนินการโอนหลักทรัพย์ให้กับผู้ขายตามสัญญาซื้อคืนภายใน ระยะเวลาที่กำหนดโดยข้อตกลงนี้ และผู้ขายภายใต้สัญญาซื้อคืนจะต้องยอมรับหลักทรัพย์และชำระเงินจำนวนหนึ่งให้กับพวกเขา (ส่วนที่สองของข้อตกลงซื้อคืน)
9. เว้นแต่จะได้ระบุไว้เป็นอย่างอื่นในบทความนี้ ผู้ซื้อภายใต้สัญญาซื้อคืนจะต้องโอนให้ผู้ขายภายใต้สัญญาซื้อคืนภายใต้ส่วนที่สองของสัญญาซื้อขายคืนหลักทรัพย์ของผู้ออกรายเดียวกัน (ผู้ที่ออกหลักทรัพย์) รับรอง ขอบเขตสิทธิเดียวกันในปริมาณเดียวกับหลักทรัพย์ที่โอนให้แก่ผู้ซื้อภายใต้สัญญาซื้อคืนภายใต้ส่วนแรกของสัญญาซื้อคืน
10. หากหลักทรัพย์ที่โอนภายใต้ส่วนแรกของสัญญาซื้อคืนถูกแปลงตามส่วนที่สองของสัญญาซื้อคืน ผู้ซื้อภายใต้สัญญาซื้อคืนจะโอนหลักทรัพย์ที่หลักทรัพย์ที่หลักทรัพย์โอนไปนั้นให้แก่ผู้ขายตามสัญญาซื้อคืน ส่วนแรกของข้อตกลงซื้อคืนถูกแปลง กฎนี้จะใช้กับหลักทรัพย์ที่ผู้ซื้อได้รับภายใต้ข้อตกลงซื้อคืนตามวรรค 11 และ 12 ของบทความนี้ด้วย
1) เงื่อนไขและวิธีการชำระเงินและ (หรือ) การโอนหลักทรัพย์ตามวรรค 14 ของบทความนี้ ในเวลาเดียวกัน จำนวนเงินที่ต้องชำระและ (หรือ) จำนวนหลักทรัพย์ที่จะโอนอาจกำหนดแยกกันสำหรับข้อตกลงซื้อคืนแต่ละฉบับ สำหรับกลุ่มข้อตกลงซื้อคืน และ (หรือ) สำหรับข้อตกลงซื้อคืนทั้งหมดที่ทำขึ้นระหว่างคู่สัญญาใน เงื่อนไขที่กำหนดโดยข้อตกลงหลักดังกล่าว (ข้อตกลงเดียว) ) หรือกฎดังกล่าว
2) เหตุผลและขั้นตอนในการยุติภาระผูกพันภายใต้สัญญาซื้อคืนหนึ่งฉบับภายใต้กลุ่มสัญญาซื้อคืนและ (หรือ) ภายใต้สัญญาซื้อคืนทั้งหมดที่ทำขึ้นระหว่างคู่สัญญาตามเงื่อนไขที่กำหนดโดยข้อตกลงหลักดังกล่าว (ข้อตกลงเดียว) หรือกฎดังกล่าวรวมถึง ตามคำขอของฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งในกรณีที่ไม่ปฏิบัติตามหรือปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมโดยคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งภายใต้สัญญาซื้อคืน ในเวลาเดียวกัน การยุติภาระผูกพันจะได้รับอนุญาตหากมีเงื่อนไขข้อใดข้อหนึ่งที่กำหนดไว้ในอนุวรรค 1-3 ของวรรค 16 ของบทความนี้
21. ให้เป็นไปตามสัญญาซื้อคืน บทบัญญัติทั่วไปแห่งประมวลกฎหมายแพ่งของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับการขายและการซื้อหากสิ่งนี้ไม่ขัดแย้งกับกฎของบทความนี้และสาระสำคัญของข้อตกลงการซื้อคืน ในขณะเดียวกัน ผู้ขายภายใต้สัญญาซื้อคืนและผู้ซื้อภายใต้สัญญาซื้อคืนถือเป็นผู้ขายหลักทรัพย์ซึ่งจะต้องโอนตามภาระผูกพันตามส่วนที่หนึ่งและสองของสัญญาซื้อคืนและผู้ซื้อหลักทรัพย์ซึ่ง พวกเขาต้องยอมรับและชำระเงินตามภาระผูกพันภายใต้ส่วนแรกและส่วนที่สอง ข้อตกลง repo
2. หากคู่สัญญาตั้งใจที่จะสรุปข้อตกลงที่เป็นเครื่องมือทางการเงินมากกว่าหนึ่งฉบับ ขั้นตอนการสรุปข้อตกลงดังกล่าวรวมถึงเงื่อนไขส่วนบุคคลของทั้งสองฝ่ายอาจตกลงกันได้โดยการสรุปข้อตกลงทั่วไป (ข้อตกลงเดียว) ระหว่าง พวกเขาและ (หรือ) กำหนดโดยข้อกำหนดและ (หรือ) กฎการแลกเปลี่ยนและ / หรือกฎการหักบัญชี บทบัญญัติของข้อตกลงหลักจะใช้กับความสัมพันธ์ของคู่สัญญาที่เกี่ยวข้องกับการสรุปและการดำเนินการ (การยกเลิก) ของข้อตกลงที่เป็นเครื่องมือทางการเงินที่เป็นอนุพันธ์ หากข้อตกลงดังกล่าวจัดทำขึ้น
3. สัญญาที่เป็นเครื่องมือทางการเงินอนุพันธ์ เช่นเดียวกับข้อตกลงหลัก (สัญญาเดียว) ข้อกำหนดและ (หรือ) กฎการแลกเปลี่ยนและ (หรือ) กฎการหักบัญชีอาจกำหนดเงื่อนไขบางประการของข้อตกลงดังกล่าว (ข้อตกลงหลัก ข้อกำหนดหรือ กฎการแลกเปลี่ยน การล้างกฎ) ถูกกำหนดโดยเงื่อนไขที่เป็นแบบอย่างซึ่งพัฒนาขึ้นสำหรับข้อตกลงที่ระบุโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองในตลาดหลักทรัพย์และเผยแพร่ในสิ่งพิมพ์หรือโพสต์บนข้อมูลอินเทอร์เน็ตและเครือข่ายโทรคมนาคม
4. ข้อตกลงทั่วไป (ข้อตกลงเดียว) ข้อกำหนดและ (หรือ) กฎการแลกเปลี่ยนและ (หรือ) กฎการหักบัญชีอาจจัดให้มีเหตุผลและขั้นตอนสำหรับการยกเลิกภาระผูกพันภายใต้ข้อตกลงทั้งหมดที่เป็นอนุพันธ์ของเครื่องมือทางการเงินที่ทำขึ้นระหว่างคู่สัญญาตามเงื่อนไขที่กำหนด โดยข้อตกลงทั่วไปที่ระบุ (สัญญาเดียว) ข้อกำหนดหรือกฎเกณฑ์รวมถึงตามคำขอของฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งในกรณีที่ไม่ปฏิบัติตามหรือปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมโดยอีกฝ่ายหนึ่งของภาระผูกพันภายใต้สัญญาซึ่งเป็นตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน ในขณะเดียวกัน ขั้นตอนการกำหนดจำนวนเงิน (จำนวนทรัพย์สินอื่น) ที่จะโอนโดยคู่สัญญา (คู่กรณี) ที่เกี่ยวข้องกับการบอกเลิกภาระผูกพันตามสัญญาที่เป็นตราสารอนุพันธ์ทางการเงินตลอดจนระยะเวลาสำหรับ การโอนดังกล่าวควรจะจัดตั้งขึ้น
ข้อสรุปของข้อตกลงที่ระบุไว้ในวรรคแรกของวรรคนี้ไม่อนุญาตให้ทำการประมูลแลกเปลี่ยนโดยการชำระเงิน จำนวนเงินขึ้นอยู่กับการเกิดขึ้นของสถานการณ์ที่บ่งชี้ว่าการไม่ปฏิบัติตามหรือการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมโดยนิติบุคคลรัฐหรือเทศบาลอย่างน้อยหนึ่งรายของภาระผูกพันของพวกเขานั้นดำเนินการโดยค่าใช้จ่ายของ สถาบันสินเชื่อ, นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และบุคคลที่มีสิทธิได้รับเงินจำนวนดังกล่าว หรือบุคคลที่กระทำการแทน เป็นนิติบุคคล
7. ข้อสรุปของสัญญาซึ่งเป็นตราสารอนุพันธ์ทางการเงินสำหรับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติ สามารถทำได้ผ่านนายหน้าเท่านั้น กฎนี้ใช้ไม่ได้กับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติโดยอาศัยอำนาจตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง เช่นเดียวกับกรณีที่จัดตั้งขึ้นโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
1. หากคู่สัญญาตั้งใจที่จะทำข้อตกลงซื้อคืนมากกว่าหนึ่งฉบับ และ (หรือ) ข้อตกลงที่เป็นตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน และ (หรือ) ข้อตกลงประเภทอื่น วัตถุประสงค์คือหลักทรัพย์ และ (หรือ) สกุลเงินต่างประเทศข้อตกลงดังกล่าวอาจสรุปได้ในเงื่อนไขที่กำหนดโดยข้อตกลงทั่วไป (ข้อตกลงเดียว) ในเวลาเดียวกัน ข้อกำหนดของสัญญาเหล่านี้ เช่นเดียวกับข้อตกลงทั่วไป (สัญญาเดียว) อาจระบุว่าข้อกำหนดส่วนบุคคลของสัญญาเหล่านี้ถูกกำหนดโดยเงื่อนไขที่เป็นแบบอย่างของสัญญาที่ได้รับอนุมัติโดย องค์กรกำกับดูแลตนเองผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์และเผยแพร่ในสิ่งพิมพ์หรือโพสต์บนอินเทอร์เน็ต
1. กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้จะมีผลบังคับใช้ในวันที่ประกาศอย่างเป็นทางการ
2. เสนอต่อประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซียและสั่งการให้รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบให้สอดคล้องกับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
ประธาน
สหพันธรัฐรัสเซีย
B. เยลต์ซิน
มอสโกเครมลิน
ควบคุมความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นจากการออกและการหมุนเวียนของเครื่องมือทางการเงิน กฎสำหรับการสร้างและการดำเนินงานของผู้เข้าร่วมมืออาชีพในชั้นการซื้อขายโดยไม่คำนึงถึงประเภทของผู้ออก มาดูระเบียบข้อบังคับด้านล่างกันบ้าง
ข้อมูลทั่วไป
มีอยู่ ประเภทต่างๆกิจกรรมในตลาด ดำเนินการตามกฎโดยผู้เข้าร่วมมืออาชีพ ในปัจจุบัน องค์กรที่ให้บริการต่างๆ แก่นักลงทุนมีอยู่ทั่วไป งานหลักของผู้เข้าร่วมแพลตฟอร์มการซื้อขายคือการรักษาและเพิ่มทุน กฎพื้นฐานกำหนดขึ้นโดยการกระทำเชิงบรรทัดฐานที่เป็นปัญหาเช่นเดียวกับธนาคารกลางของรัสเซีย ทำหน้าที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานกำกับดูแลที่สำคัญ
กิจกรรมตัวแทนจำหน่าย
มันเกี่ยวข้องกับธุรกรรมสำหรับการซื้อหรือขายเครื่องมือทางการเงิน การดำเนินการเหล่านี้เป็นไปตามค่าใช้จ่ายของตนเองและในนามของตนเองผ่านการประกาศมูลค่าสาธารณะโดยมีภาระผูกพันในการซื้อ / ขาย วิชาที่กำหนดไว้อย่างเคร่งครัดสามารถทำหน้าที่เป็นผู้เข้าร่วมระดับมืออาชีพได้ การซื้อ/ได้มาซึ่งพันธบัตรและเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ ดำเนินการโดยนิติบุคคลที่ โครงสร้างเชิงพาณิชย์เช่นเดียวกับบรรษัทของรัฐ หากข้อบังคับเกี่ยวกับงานกำหนดอำนาจที่เกี่ยวข้องไว้
การตั้งค่าเงื่อนไข
กิจกรรมของดีลเลอร์รวมถึงคำจำกัดความของ:
- จำนวนตราสารทางการเงินสูงสุด/ต่ำสุดสำหรับการขาย/ซื้อ
- ช่วงเวลาที่กำหนดราคา
หากการประกาศไม่มีเงื่อนไขสำคัญอื่นใด ผู้เข้าร่วมมืออาชีพต้องสรุปธุรกรรมตามคำแนะนำของลูกค้า หากหลีกเลี่ยง ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง 39 "ในตลาดหลักทรัพย์" อาจมีการเรียกร้องค่าสินไหมทดแทนสำหรับการบังคับใช้ข้อกำหนดที่กำหนดไว้หรือเพื่อชดเชยความสูญเสียที่เกิดขึ้นโดยนักลงทุน
การบริหาร
การจัดการหลักทรัพย์เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานด้วยเครื่องมือทางการเงิน เป็นเงินสดใช้สำหรับการทำธุรกรรมตลอดจนการสรุปสัญญา สำหรับการใช้งานโดย กฎทั่วไปใบอนุญาตที่จำเป็น ข้อยกเว้นคือกรณีที่การจัดการเกี่ยวข้องกับเครื่องมือทางการเงินเท่านั้น ขั้นตอนการทำธุรกรรมอยู่ภายใต้ กฏเกณฑ์และสัญญา ในการประกอบธุรกิจ ผู้เข้าร่วมมืออาชีพต้องระบุว่าเขาทำหน้าที่เป็นผู้จัดการ
สิทธิและความรับผิดชอบ
หากผลประโยชน์ทับซ้อนของผู้เข้าร่วมมืออาชีพและลูกค้าหนึ่ง/หลายราย ซึ่งคู่สัญญาไม่ได้รับทราบล่วงหน้า นำไปสู่ธุรกรรมที่ทำให้เกิดความเสียหายต่อฝ่ายหลัง ผู้จัดการมีหน้าที่ต้องชดเชยความสูญเสียด้วยค่าใช้จ่ายของตนเอง การกระทำเชิงบรรทัดฐานที่อยู่ระหว่างการพิจารณากำหนดสิทธิของอาสาสมัคร โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ผู้เข้าร่วมมืออาชีพตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง 39 "ในตลาดหลักทรัพย์" อาจซื้อเครื่องมือทางการเงินที่มีไว้สำหรับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม รวมทั้งสรุปข้อตกลงที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่มีการละเมิดกฎระเบียบที่จัดตั้งขึ้นบาง ผลเสียสำหรับเรื่อง ในหมู่พวกเขา:
- กำหนดภาระผูกพันในการขายเครื่องมือทางการเงินและยกเลิกสัญญาที่ทำหน้าที่เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องสามารถนำเสนอโดยธนาคารกลางของรัสเซียหรือโดยลูกค้าเอง
- ค่าชดเชยความเสียหายที่เกิดจากการขายเครื่องมือทางการเงินและการเลิกสัญญา
- ชำระดอกเบี้ยตามจำนวนธุรกรรมที่เสร็จสิ้น / สัญญาที่ลงนาม จำนวนเงินของพวกเขาจะถูกกำหนดตาม หากมีความแตกต่างในเชิงบวกระหว่างจำนวนเงินที่ได้รับระหว่างการขายหลักทรัพย์ / การบอกเลิกสัญญาและเงินที่จ่ายออกไปที่เกี่ยวข้องกับการซื้อ / ขายเครื่องมือทางการเงิน ดอกเบี้ยจะจ่ายในจำนวนที่ไม่เปิดเผย
คำชี้แจงการเรียกร้องเกี่ยวกับการใช้ผลที่เกี่ยวข้องของการทำธุรกรรมที่ทำโดยผู้เข้าร่วมมืออาชีพที่ละเมิดบทบัญญัติของ 39-FZ "ในตลาดหลักทรัพย์" อาจยื่นภายในหนึ่งปีนับจากวันที่ได้รับรายงานที่เกี่ยวข้องโดย ลูกค้า.
คุณลักษณะเพิ่มเติม
ผู้จัดการอาจยื่นคำร้องใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการตามกิจกรรมของตนต่อศาล ซึ่งรวมถึงสิทธิ์ในการยื่นคำร้องที่มอบให้แก่ผู้ถือหุ้นและผู้ถือหลักทรัพย์รายอื่นๆ ในกรณีนี้ เขาจะต้องเสียค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งหน้าที่ของรัฐ พวกเขาได้รับการชดเชยจากทรัพย์สินที่ทำหน้าที่เป็นเป้าหมายของการจัดการทรัสต์ ผู้เข้าร่วมมืออาชีพมีสิทธิที่จะสั่งให้หน่วยงานอื่นทำธุรกรรมได้ พวกเขาดำเนินการในนามของผู้จัดการหรือผู้ดูแลผลประโยชน์ การทำธุรกรรมเกิดขึ้นจากค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นวัตถุของสัญญา ผู้จัดการมีสิทธิที่จะได้รับค่าตอบแทน เงื่อนไขการชำระเงินถูกกำหนดไว้ในสัญญา นอกจากนี้เขามีสิทธิได้รับค่าชดเชยสำหรับค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นในการจัดการทรัสต์ด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เกี่ยวข้อง สิทธิ์นี้อาจไม่มีเงื่อนไขในการรับรายได้จากการทำธุรกรรม
หน้าที่
ผู้จัดการต้องเก็บบันทึกหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่เป็นวัตถุในกิจกรรมของเขาตลอดจนสัญญาแต่ละฉบับ ผู้เข้าร่วมมืออาชีพจะใช้สิทธิ์ทั้งหมดที่กำหนดโดยเครื่องมือทางการเงินตามดุลยพินิจของตนเอง ในสัญญาสำหรับ การจัดการความไว้วางใจอาจมีการกำหนดข้อจำกัด เช่น การใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนน หากไม่ จำกัด ผู้จัดการจะทำหน้าที่เกี่ยวกับการถือหลักทรัพย์ หากไม่มีอำนาจในการลงคะแนนเสียง ประชุมใหญ่ผู้ถือเครื่องมือทางการเงินและหน่วยลงทุน ผู้เข้าร่วมมืออาชีพต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ก่อตั้งข้อตกลงเพื่อรวบรวมรายชื่อนิติบุคคลที่มีโอกาสดังกล่าว พระราชบัญญัติเชิงบรรทัดฐานแสดงความคิดเห็นยังกำหนดภาระผูกพันอื่นๆ โดยเฉพาะตามคำขอของผู้ก่อตั้ง ผู้จัดการสั่งให้ผู้ฝากใช้สิทธิในการออกเสียงลงคะแนนก่อน
ตัวแทนโอน
เกี่ยวข้องกับนายทะเบียนที่รักษาทะเบียนผู้ถือเครื่องมือทางการเงินเพื่อทำหน้าที่บางส่วน เรื่องดำเนินการตามข้อตกลงที่เกี่ยวข้องและหนังสือมอบอำนาจ ในกระบวนการดำเนินกิจกรรมตัวแทนโอนต้องระบุว่ากำลังทำงานในนามและในนามของนายทะเบียนนำเสนอ เอกสารที่ต้องใช้ผู้สนใจ.
สิทธิ
มีการระบุไว้ในสัญญาและหนังสือมอบอำนาจ หน่วยงานที่มีส่วนร่วมมีสิทธิ์ที่จะ:
- ยอมรับเอกสารที่จำเป็นสำหรับการดำเนินการในรีจิสทรี
- ให้ผู้ลงทะเบียนและบุคคลอื่น ๆ ด้วยคำสั่ง l / s คำบอกกล่าว และข้อมูลอื่น ๆ ที่ได้รับจากนายทะเบียน
หน้าที่
หน่วยงานที่มีส่วนร่วมจะต้อง:
- ใช้มาตรการที่เหมาะสมในการระบุตัวบุคคลที่ส่งเอกสารเพื่อดำเนินการที่จำเป็นในทะเบียน
- ให้การเข้าถึงเอกสารทางบัญชีแก่นายทะเบียนตามคำขอของเขา
- เคารพการรักษาความลับของข้อมูลที่ได้รับในระหว่างการดำเนินงานที่เกี่ยวข้อง
- ดำเนินการตรวจสอบการอนุญาตของตัวแทนผู้ลงทะเบียน
- รับรองลายเซ็นของบุคคลตามกฎที่ธนาคารกลางกำหนด
- ปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่น ๆ ที่กำหนดโดยธนาคารกลาง
การคำนวณระยะเวลาสำหรับการดำเนินการในรีจิสทรีหรือการปฏิเสธที่จะดำเนินการเริ่มตั้งแต่วันที่ผู้เข้าร่วมที่เกี่ยวข้องยอมรับเอกสารและอำนาจที่เกี่ยวข้อง เมื่อมีปฏิสัมพันธ์ระหว่างตัวแทนการโอนและนายทะเบียนจะต้องแลกเปลี่ยนข้อมูลและวัสดุในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์
กติกาการให้ข้อมูล
ตามคำร้องขอของผู้รับผิดชอบตราสารทางการเงิน (ผู้ออก) ผู้ถือหลักทรัพย์หรือบุคคลที่ดำเนินการควบคุมจากส่วนกลางที่ได้รับมอบอำนาจจะต้องจัดเตรียมรายชื่อผู้ถือ จัดทำขึ้นตามวันที่ระบุในคำขอ ผู้ออกอาจทำข้อกำหนดที่ระบุหากบทบัญญัติของรายการนี้มีความจำเป็นเพื่อให้เขาปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ระบุไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลาง รายการนี้จะถูกส่งภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่ได้รับการร้องขอ หากวันที่ที่ระบุในคำขอช้ากว่าวันที่ตามปฏิทินของการรับ ระยะเวลาจะคำนวณจากวันที่ระบุในการแจ้งเตือน
รายชื่อเจ้าของจะต้องรวมถึง:
- ประเภท ประเภท (หมวดหมู่) ของเครื่องมือทางการเงินและข้อมูลที่ช่วยให้สามารถระบุตัวตนได้
- ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ออก
- ข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของหลักทรัพย์ ได้แก่ บริษัทต่างชาติซึ่งไม่ใช่นิติบุคคลภายใต้กฎหมายของประเทศที่จัดตั้งขึ้น เช่นเดียวกับหน่วยงานอื่นๆ ที่ใช้สิทธิภายใต้เครื่องมือทางการเงิน และบุคคลที่มีการใช้ผลประโยชน์ ข้อมูลเกี่ยวกับหลังอาจไม่รวมอยู่ในรายการ อนุญาตภายใต้เงื่อนไขบางประการ โดยเฉพาะผู้ที่ใช้สิทธิตามตราสารทางการเงินคือ บริษัทจัดการการลงทุนหรือ องค์การต่างประเทศเข้าร่วมในโครงการร่วม / ร่วมลงทุนทั้งที่ไม่มีและกับการก่อตัวของนิติบุคคลหากจำนวนผู้เข้าร่วมมากกว่า 50
- ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่มีสิทธิ์ในเครื่องมือทางการเงินถูกบันทึกไว้ในบัญชีการคลังของผู้ออก เงินฝาก และบัญชีอื่น ๆ ที่ระบุไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางอื่น ๆ หากหน่วยงานเหล่านี้ไม่ได้ใช้โอกาสทางกฎหมายที่มีอยู่
- ข้อมูลที่ช่วยในการระบุตัวบุคคลที่ระบุไว้ในสองย่อหน้าก่อนหน้า รายการรวมถึงจำนวนหลักทรัพย์ที่พวกเขาเป็นเจ้าของ
- รหัสประจำตัวระหว่างประเทศของนิติบุคคลที่บันทึกสิทธิ์ในเครื่องมือทางการเงินขององค์กรและบุคคลตามที่ระบุในข้อ 3-4 รวมถึงผู้ถือชื่อต่างประเทศและ บริษัทต่างชาติซึ่งมีสิทธิดำเนินการเปลี่ยนแปลงและการบัญชีสิทธิ
- ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคล ไม่ใช่สำหรับการจัดทำรายการ ตลอดจนจำนวนหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับข้อมูล
- ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนเครื่องมือทางการเงินที่บันทึกโดยนิติบุคคลที่ไม่ระบุชื่อ
บทสรุป
นายทะเบียนอาจกำหนดให้นิติบุคคลที่ลงทะเบียนและผู้รับฝากเงิน - จากผู้ฝากเงินหากพวกเขาทำหน้าที่เป็นเจ้าของชื่อ (รวมถึงบุคคลต่างประเทศ) เพื่อให้ข้อมูลสำหรับการก่อตัวของรายการในวันที่กำหนดเมื่อได้รับคำขอข้างต้น บุคคลที่เปิดบัญชีจะต้องให้ข้อมูลที่จำเป็นสำหรับการรวบรวมรายการ นิติบุคคลที่ใช้สิทธิ์ในเครื่องมือทางการเงินเพื่อผลประโยชน์ของผู้เข้าร่วมรายอื่น ตามคำร้องขอของนายทะเบียนหรือผู้ดูแลที่รับผิดชอบด้านการบัญชี ต้องส่งข้อมูลที่ร้องขอเพื่อสร้างรายชื่อเจ้าของ
